證監(jiān)會通報(bào)近期證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)年度專項(xiàng)檢查情況
按照證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)現(xiàn)場檢查的既定工作計(jì)劃，2015年12月，我會組織部分派出機(jī)構(gòu)對25家證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行了年度專項(xiàng)現(xiàn)場檢查。
本次檢查以問題和風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，重點(diǎn)對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理及客戶適當(dāng)性管理情況進(jìn)行了檢查。總體上看，25家證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理及客戶適當(dāng)性管理等各項(xiàng)制度健全，公司經(jīng)營穩(wěn)健，各項(xiàng)運(yùn)行機(jī)制有效，客戶合法權(quán)益得到保護(hù)。但檢查中也發(fā)現(xiàn)部分公司在以下方面存在違規(guī)：一是公司內(nèi)部的基金投研、異常交易監(jiān)控等制度執(zhí)行不到位；二是對部分客戶未嚴(yán)格執(zhí)行客戶適當(dāng)性評估要求；三是個別公司在開展投資咨詢業(yè)務(wù)過程中有誤導(dǎo)性陳述；四是部分基金銷售人員未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格；五是個別資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資運(yùn)作違反我會規(guī)定及基金業(yè)協(xié)會“八條底線”要求。
根據(jù)其違規(guī)情形不同，我會擬采取以下措施：擬對寶盈基金管理有限公司暫停公募基金產(chǎn)品注冊申請3個月的行政監(jiān)管措施；擬對民生加銀資產(chǎn)管理有限公司等3家基金子公司采取責(zé)令改正并暫停特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃備案3個月的行政監(jiān)管措施；擬對黑龍江省容維投資顧問有限責(zé)任公司采取責(zé)令改正并暫停新增客戶3個月的行政監(jiān)管措施；對其他8家情節(jié)較輕的公司，擬采取責(zé)令改正或責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施。
此外，檢查還發(fā)現(xiàn)部分證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)存在一些違反自律管理的問題，我會將分別移交中國證券業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會采取自律懲戒措施。
證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)不斷強(qiáng)化合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制工作，對自身存在的違規(guī)問題、不規(guī)范問題，深入查找原因，認(rèn)真整改。2016年我會將繼續(xù)加大事中事后監(jiān)管力度，做好現(xiàn)場檢查工作，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為將依法處理。
2016-4-18
