2014年10月，陜西金開宏投資管理有限公司（以下簡稱金開宏）向投資者王某某銷售上海喆麟股權(quán)投資基金管理有限公司（以下簡稱喆麟基金）擔(dān)任普通合伙人的有限合伙型基金份額。王某某實繳出資額30萬元，投資于單只私募基金的金額低于100萬元。喆麟基金向非合格投資者募集資金的行為，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第11條“私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集”的規(guī)定（私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險承受能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個人）。喆麟基金、金開宏為關(guān)聯(lián)企業(yè),上述企業(yè)的實際控制人是陳社樂、黃琳，二人也是對喆麟基金違規(guī)行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第38條規(guī)定，上海證監(jiān)局決定責(zé)令喆麟基金改正，給予警告，并處以頂格罰款3萬元；對黃琳、陳社樂給予警告，并分別處以頂格罰款3萬元。該處罰是我會首次根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，對向非合格投資者募集資金的私募基金管理人及其責(zé)任人員給予行政處罰的案件。
上述行為嚴(yán)重違反了證券法律法規(guī)，擾亂了市場秩序，必須堅決予以打擊。我會將持續(xù)對私募基金公司違法違規(guī)等各類違法行為保持高壓態(tài)勢，保護(hù)投資者合法權(quán)益，凈化市場環(huán)境，促進(jìn)私募基金行業(yè)健康長遠(yuǎn)發(fā)展，維護(hù)公開、公平、公正的市場秩序。
