證監(jiān)會(huì)對(duì)4宗案件作出行政處罰
近期，我會(huì)對(duì)4宗案件作出行政處罰，其中，2宗內(nèi)幕交易案，1宗操縱股票價(jià)格案和1宗信息披露違法及在限制期限內(nèi)買(mǎi)賣(mài)股票案。
2宗內(nèi)幕交易案中，李彩霞在辦公場(chǎng)所非法獲取了煙臺(tái)新潮實(shí)業(yè)股份有限公司籌劃收購(gòu)資產(chǎn)的內(nèi)幕信息，利用該內(nèi)幕信息于2014年10月30日買(mǎi)入“新潮實(shí)業(yè)”，截至2016年1月5日，其已將“新潮實(shí)業(yè)”全部賣(mài)出，盈利2,182,764.16元，構(gòu)成內(nèi)幕交易，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，我會(huì)決定沒(méi)收李彩霞違法所得2,182,764.16元，并處以違法所得2倍的罰款。北京藍(lán)色光標(biāo)品牌管理顧問(wèn)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)藍(lán)色光標(biāo)）董事長(zhǎng)趙某某、原證券事務(wù)代表徐某，是藍(lán)色光標(biāo)境外參股公司重大虧損這一內(nèi)幕信息的知情人。趙文源為趙某某的近親屬并關(guān)系密切，且在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與徐某存在聯(lián)絡(luò)。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，趙文源于2015年4月3日使用其本人證券賬戶賣(mài)出所持9萬(wàn)股“藍(lán)色光標(biāo)”，避損金額391,130.2元，構(gòu)成內(nèi)幕交易，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，天津證監(jiān)局決定沒(méi)收趙文源違法所得391,130.2元，并處以違法所得1倍的罰款。
1宗操縱股票價(jià)格案中，2013年1月15日至2013年5月10日期間，任斌海操作6個(gè)賬戶，采取連續(xù)買(mǎi)賣(mài)和在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易等方式交易“北海港”，非法獲利20,008.22元。2013年8月15日至2014年1月6日期間，王如增、鐘仁志、任斌海利用16個(gè)賬戶，由任斌海操作，采取連續(xù)買(mǎi)賣(mài)和在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易等方式交易“寶泰隆”，王如增非法獲利2,155,162.14元，鐘仁志虧損，任斌海非法獲利673,784.81元。上述行為構(gòu)成操縱股票價(jià)格，依據(jù)《證券法》第203條規(guī)定，我會(huì)決定沒(méi)收任斌海違法所得693,793.03元，并處以違法所得1倍的罰款；沒(méi)收王如增違法所得2,155,162.14元，并處以違法所得1倍的罰款；對(duì)鐘仁志處以30萬(wàn)元罰款。
1宗信息披露違法及在限制期限內(nèi)買(mǎi)賣(mài)股票案中，袁靈斌、李軍二人通過(guò)認(rèn)購(gòu)華寶信托有限責(zé)任公司、山東省國(guó)際信托有限公司、云南國(guó)際信托有限公司設(shè)立的傘形信托計(jì)劃份額，取得三項(xiàng)傘形信托對(duì)應(yīng)證券賬戶的控制權(quán)，并使用上述3個(gè)證券賬戶通過(guò)大宗交易方式買(mǎi)入“東陽(yáng)光科”。2013年11月14日至2014年2月19日，袁靈斌、李軍通過(guò)上述證券賬戶合計(jì)買(mǎi)入“東陽(yáng)光科”9,663萬(wàn)股，2013年12月27日上述證券賬戶持股比例首次超過(guò)廣東東陽(yáng)光科技控股股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)東陽(yáng)光科）已發(fā)行股份的5%，達(dá)到5.92%；2014年2月19日上述證券賬戶持股比例達(dá)到東陽(yáng)光科已發(fā)行股份的11.68%。袁靈斌、李軍控制上述證券賬戶在持有東陽(yáng)光科已發(fā)行股份累計(jì)達(dá)到5%時(shí)，未及時(shí)報(bào)告，也未通知上市公司，并于2014年2月19日繼續(xù)通過(guò)大宗交易增持“東陽(yáng)光科”。袁靈斌、李軍二人增持“東陽(yáng)光科”達(dá)到5%以后,違法增持的股份數(shù)為55,256,660股。以上行為構(gòu)成信息披露違法及違反法律規(guī)定在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)買(mǎi)賣(mài)股票，依據(jù)《證券法》第193條第2款、第204條規(guī)定，我會(huì)決定責(zé)令袁靈斌、李軍改正，在收到行政處罰決定書(shū)之日起3日內(nèi)對(duì)違法增持情況進(jìn)行報(bào)告和公告；對(duì)袁靈斌、李軍沒(méi)有履行報(bào)告和信息披露義務(wù)、在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)增持股票的行為予以警告；對(duì)袁靈斌、李軍沒(méi)有履行報(bào)告和信息披露義務(wù)、在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)增持股票的行為分別處以20萬(wàn)元罰款，對(duì)袁靈斌、李軍限制期內(nèi)增持行為處以3,000萬(wàn)元罰款，其中袁靈斌2,250萬(wàn)元，李軍750萬(wàn)元。對(duì)袁靈斌罰款總計(jì)2,270萬(wàn)元，對(duì)李軍罰款總計(jì)770萬(wàn)元。
我會(huì)將持續(xù)對(duì)內(nèi)幕交易、操縱股票價(jià)格、信息披露違法和在限制期內(nèi)買(mǎi)賣(mài)股票等的各類(lèi)違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢(shì)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)秩序。
2016-3-21
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