證監(jiān)會2016年3月18日新聞發(fā)布會
2016年3月18日，證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會，新聞發(fā)言人鄧舸發(fā)布了五項內(nèi)容：一是CEPA框架下首家兩地合資多牌照證券公司獲證監(jiān)會批準；二是發(fā)布了證監(jiān)會完成公司債券發(fā)行人首次現(xiàn)場檢查工作；三是介紹了2015年證券評級機構現(xiàn)場檢查情況；四是通報近日3起典型編造、傳播虛假信息案件查處情況；五是證監(jiān)會對4宗案件作出行政處罰（以上內(nèi)容見官方要聞欄目）。最后，回答了記者關于禁止違規(guī)開展私募產(chǎn)品拆分轉讓業(yè)務的問題。
1、問：現(xiàn)在存在一些互聯(lián)網(wǎng)平臺開展私募投資基金、證券公司及基金子公司資產(chǎn)管理計劃等私募產(chǎn)品或私募產(chǎn)品收益權的拆分轉讓業(yè)務，請問這是否合法？對此有何評價？
答：開展私募投資基金、證券公司及基金子公司資產(chǎn)管理計劃等私募產(chǎn)品或私募產(chǎn)品收益權的拆分轉讓業(yè)務，應嚴格遵守《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則》等相關法律法規(guī)，任何機構或個人不得向非合格投資者募集、銷售、轉讓私募產(chǎn)品或者私募產(chǎn)品收益權，且單一私募產(chǎn)品投資者數(shù)量不得超過法定上限。
近期，我會在監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)一家交易平臺違規(guī)開展私募產(chǎn)品收益權的拆分轉讓業(yè)務。具體模式是，先設立關聯(lián)公司以合格投資者身份購買私募產(chǎn)品，然后通過交易平臺將私募產(chǎn)品收益權拆分轉讓給平臺注冊用戶。此類業(yè)務主要涉及三方面違規(guī)事項：一是通過拆分轉讓收益權，突破私募產(chǎn)品100萬的投資門檻要求，并向非合格投資者開展私募業(yè)務。二是通過拆分轉讓收益權，將私募產(chǎn)品轉讓給數(shù)量不定的個人投資者，導致單只私募產(chǎn)品投資者數(shù)量超過200個。三是違反我會關于通過證券交易所等證監(jiān)會認可的交易平臺，轉讓證券公司及基金子公司資管計劃份額的規(guī)定。我會及時對這種違規(guī)開展私募業(yè)務的行為進行了查處，并責令該機構停止開展相關業(yè)務。目前，該機構已停止開展私募產(chǎn)品拆分轉讓業(yè)務，并對存量業(yè)務進行整改。
我會重申，從事私募基金銷售、轉讓、管理等業(yè)務的相關主體，以及開展資產(chǎn)管理業(yè)務的證券公司、基金公司、期貨公司及其子公司等機構，應提高合規(guī)意識，規(guī)范展業(yè)，不得以金融創(chuàng)新的名義變相突破合規(guī)底線。我會將加強對私募業(yè)務的日常監(jiān)管，加大對違規(guī)開展私募產(chǎn)品拆分轉讓業(yè)務的查處力度，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將依法嚴肅處理。
2016-3-21
