證監(jiān)會對2宗案件作出行政處罰
近期，我會對2宗案件作出行政處罰，其中，1宗內(nèi)幕交易案和1宗中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)案。
1宗內(nèi)幕交易案中，泉州安盛船務(wù)有限公司、泉州安通物流有限公司的董事長郭某澤與華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司總裁助理付某楠是黑龍江黑化股份有限公司（以下簡稱黑化股份）重大資產(chǎn)出售及發(fā)行股份購買資產(chǎn)這一內(nèi)幕信息的知情人，深圳市國弘資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱深圳國弘)董事長王某（與王靖為堂姐弟關(guān)系）在黑化股份重大資產(chǎn)出售及發(fā)行股份購買資產(chǎn)的預(yù)案中被列為“交易對方”之一。王靖在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)使用“何某昔”名下證券賬戶買入“黑化股份”，成交金額約1530萬元，實(shí)際盈利約150萬元；王靖使用其本人名下證券賬戶買入“黑化股份”，成交金額約222萬元，實(shí)際盈利約16萬元。在王靖開始交易“黑化股份”前一日，王靖與深圳國弘王某、郭某澤、付某楠聯(lián)絡(luò)接觸，且交易“黑化股份”行為明顯異常。王靖的上述交易行為構(gòu)成內(nèi)幕交易，依據(jù)《證券法》第202條的規(guī)定，我會決定沒收王靖違法所得1,662,256.82元，并處以違法所得1倍的罰款。
1宗中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)案中，開元資產(chǎn)評估有限公司（以下簡稱開元評估公司）在對山東好當(dāng)家海洋發(fā)展股份有限公司（以下簡稱好當(dāng)家）擬發(fā)行公司債券抵押擔(dān)保資產(chǎn)進(jìn)行兩次評估過程中，因未勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致形成的評估結(jié)論不合理，評估報(bào)告存在誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。此外，自評估基準(zhǔn)日至評估報(bào)告出具日，好當(dāng)家沒有在蘇山島海域投放海參苗，開元評估公司在進(jìn)行評估時(shí)，沒有關(guān)注到該重大期后事項(xiàng)，存在未勤勉盡責(zé)行為，導(dǎo)致出具的評估報(bào)告存在重大遺漏。開元評估公司未勤勉盡責(zé)行為違反了《證券法》第173條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第223條所述“證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”的情形。根據(jù)《證券法》第223條的規(guī)定，我會決定：責(zé)令開元評估公司改正違法行為，沒收兩次評估業(yè)務(wù)收入共20萬元，并處以業(yè)務(wù)收入2倍罰款。對兩份評估報(bào)告簽字注冊評估師孟慶民、張革給予警告，并分別處以5萬元罰款。
我會將持續(xù)對內(nèi)幕交易及中介機(jī)構(gòu)違法等行為保持高壓態(tài)勢，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)公開、公平、公正的市場秩序。
2016-3-7
