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監(jiān)管信息
證監(jiān)會(huì)對(duì)4宗案件作出行政處罰決定
來源:中國(guó)證監(jiān)會(huì)

證監(jiān)會(huì)對(duì)4宗案件作出行政處罰決定

近日,證監(jiān)會(huì)對(duì)4宗案件作出行政處罰決定,其中包括1宗信息披露違法案,2宗操縱市場(chǎng)案和1宗內(nèi)幕交易案。

  

1宗信息披露違法案中,中科云網(wǎng)科技集團(tuán)股份有限公司2012年年度報(bào)告違規(guī)確認(rèn)加盟費(fèi)收入1,480萬元、違規(guī)確認(rèn)股權(quán)收購合并日前收益15,560,545.43元,合計(jì)30,360,545.43元。中科云網(wǎng)科技集團(tuán)股份有限公司2014年度第一季度報(bào)告違規(guī)提前確認(rèn)收入34,188,034.19元。證監(jiān)會(huì)對(duì)公司作出給予警告并處以40萬元罰款,對(duì)18名責(zé)任人員作出給予警告并分別處以315萬元罰款的處罰。


2宗操縱市場(chǎng)案中,冼錦軍控制使用4個(gè)證券賬戶,通過在自己實(shí)際控制的賬戶之間交易、異常價(jià)格申報(bào)等方式影響“華恒生物”等18支新三板股票的交易價(jià)格和交易量,獲利246,110元。證監(jiān)會(huì)決定依法沒收冼錦軍違法所得,并處以738,330元罰款。任良成為完成大宗交易買入股票在二級(jí)市場(chǎng)的順利出貨,控制使用20個(gè)賬戶在8支股票的9個(gè)交易日尾市階段通過高價(jià)申報(bào)、大筆申報(bào)等方式買入相關(guān)股票拉抬股價(jià),并于次日賣出,在8支股票的10個(gè)交易日中采用頻繁虛假申報(bào)撤單、隨即反向賣出的手法,操縱證券市場(chǎng),盈利合計(jì)18,285,079.36元。證監(jiān)會(huì)決定沒收任良成違法所得,并處以18,285,079.36元罰款。


1宗內(nèi)幕交易案中,重慶三峽油漆股份有限公司非公開發(fā)行股票申請(qǐng)?zhí)峤蛔C監(jiān)會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)審核未獲通過后至該信息公開前,吳香海在與內(nèi)幕信息知情人通訊聯(lián)系后賣出公司股票,并與劉合軍聯(lián)系,劉合軍與吳香海通訊聯(lián)絡(luò)后賣出全部公司股票,吳香海規(guī)避損失510,043.44元,劉合軍規(guī)避損失92,960.97元。證監(jiān)會(huì)決定沒收吳香海違法所得510,043.44元,并處以510,043.44元罰款,沒收劉合軍違法所得92,960.97元,并處以92,960.97元罰款。


上市公司信息披露違法、操縱市場(chǎng)和內(nèi)幕交易是當(dāng)前資本市場(chǎng)典型、高發(fā)的違法行為,是證監(jiān)會(huì)執(zhí)法的重中之重。上市公司信息披露不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整破壞資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展的根基,損害投資者交易決策權(quán)利和利益。無論主板市場(chǎng)還是新三板市場(chǎng),操縱市場(chǎng)行為均為通過不正當(dāng)手段,營(yíng)造虛假的市場(chǎng)供求關(guān)系和證券期貨價(jià)格,影響投資者的投資決策,破壞市場(chǎng)交易秩序。內(nèi)幕交易行為破壞資本市場(chǎng)的公平交易秩序,損害其他投資者交易權(quán)利。證監(jiān)會(huì)將持續(xù)嚴(yán)厲打擊上述違法行為,維護(hù)公開、公平、公正的市場(chǎng)秩序。


2015-12-7

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