證監(jiān)會(huì)依法對7宗大股東違法違規(guī)案件作出行政處罰決定
近期，我會(huì)集中力量對上市公司持股5%以上的股東、一致行動(dòng)人及實(shí)際控制人違法行為依法進(jìn)行查處，并于日前對7宗涉嫌違法減持、短線交易和信息披露違法案件作出了行政處罰決定。
7宗案件共涉及3名自然人股東、4家法人股東以及法人股東的4名責(zé)任人。接到事先告知書后，3宗案件當(dāng)事人未提出陳述申辯和聽證請求，4宗案件當(dāng)事人提交了陳述申辯意見。經(jīng)認(rèn)真研究復(fù)核，我會(huì)依法對前述7宗案件作出了行政處罰決定。其中5宗違法減持案件有關(guān)當(dāng)事人在減持上市公司股份過程中，違反了《證券法》第38條、第86條規(guī)定，存在超比例減持未及時(shí)披露及在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)減持上市公司股份的違法行為。我會(huì)決定對涉案當(dāng)事人處以警告、責(zé)令改正，并對“李建華違法減持案”當(dāng)事人李建華處以罰款1510萬元；對“陳福成違法減持案”當(dāng)事人陳福成處以罰款240萬元；對“楊子江違法減持案”當(dāng)事人楊子江罰款1720萬元；對“銀基集團(tuán)違法減持案”當(dāng)事人沈陽銀基集團(tuán)有限責(zé)任公司罰款210萬元；對“柳化集團(tuán)違法減持案”當(dāng)事人柳州化學(xué)工業(yè)集團(tuán)有限公司罰款520萬元?！爸宣}吉蘭泰違法信息披露違法案”當(dāng)事人中鹽吉蘭泰鹽化集團(tuán)公司在減持上市公司股票過程中，存在未按照規(guī)定披露的行為，違反了《證券法》第86條規(guī)定，我會(huì)決定對其予以警告并處以罰款30萬元?！叭鸶粫r(shí)代投資有限公司短線交易案”當(dāng)事人瑞富時(shí)代投資有限公司作為持股5%以上股東，在買賣上市公司股票過程中存在短線交易行為，違反了《證券法》第47條規(guī)定，我會(huì)決定對其予以警告并處以罰款10萬元。對上述7宗案件當(dāng)事人及相關(guān)責(zé)任人員罰款總計(jì)4328萬元。
至此，通過依法履行審理、事先告知、集中聽證、復(fù)核等程序，我會(huì)已對33宗大股東違法減持、短線交易和信息披露案件作出了行政處罰決定。市場參與各方都應(yīng)當(dāng)從中吸取教訓(xùn)，認(rèn)真履行誠信義務(wù)，規(guī)范信息披露和股票交易行為，共同維護(hù)好市場秩序。我會(huì)將繼續(xù)加強(qiáng)監(jiān)管，對證券期貨市場違法違規(guī)行為堅(jiān)決予以嚴(yán)厲打擊，切實(shí)履行我會(huì)“兩維護(hù)，一促進(jìn)”的監(jiān)管職責(zé)。
2015-11-30
