證監(jiān)會(huì)集中對(duì)8宗案件作出行政處罰決定
近期，我會(huì)對(duì)8宗案件作出正式行政處罰決定，其中包括3宗違法減持案，2宗短線交易案，2宗操縱市場案和1宗編造虛假信息案件。
3宗違法減持案件涉及持有上市公司5%以上股份的股東，沒有履行報(bào)告和披露義務(wù)，并違反法律規(guī)定減持股份。其中，重慶渝富資產(chǎn)經(jīng)營管理集團(tuán)有限公司累計(jì)違法減持“西南證券”5,852,534股，違法減持金額為147,515,963.12元。呂奇?zhèn)惱塾?jì)違法減持“廣陸數(shù)測”1,304,817股，違法減持金額為58,129,621.85元。深圳市聯(lián)泰房地產(chǎn)開發(fā)有限公司、南昌聯(lián)泰投資有限公司合計(jì)違法減持“中州控股”11,590,011股，違法減持金額為 279,319,265元。上述3宗違法減持案件中，當(dāng)事人漠視法律，擾亂了資本市場的秩序，侵犯了中小投資者利益，我會(huì)決定對(duì)當(dāng)事人就超比例減持行為未披露及限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)的減持行為給予警告，處以6萬元至630萬元的罰款，并責(zé)令當(dāng)事人公開致歉。
2宗短線交易案件當(dāng)事人均持有上市公司5%以上的股份，當(dāng)事人將其持有的公司股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出六個(gè)月內(nèi)又買入，違反了證券法律法規(guī)。其中，瞿明淑控制他人賬戶在持有青海華鼎實(shí)業(yè)股份有限公司已發(fā)行股份累計(jì)達(dá)到5%時(shí)，未履行報(bào)告和披露義務(wù)，違反法律規(guī)定繼續(xù)買入2,399,454股，占青海華鼎總股本的1.01%，違法買入金額為22,735,269.28元，隨后又在六個(gè)月內(nèi)賣出部分“青海華鼎”，存在短線交易行為。中鐵二局集團(tuán)有限公司作為“中鐵二局”的第一大股東，2015年4月8日至5月25日期間累計(jì)減持“中鐵二局”30,696,000股，5月25日買入“中鐵二局”504,778股，存在短線交易行為。針對(duì)以上違法行為，我會(huì)依法對(duì)當(dāng)事人給予警告，并處以10萬元至190萬元罰款。
2宗操縱市場案中，劉長鴻、馮文淵使用1個(gè)資管賬戶和6個(gè)個(gè)人賬戶，通過盤中拉抬股價(jià)、漲停板虛假委托等方式交易“南通鍛壓”、“北京旅游”，導(dǎo)致上述股票價(jià)格大幅波動(dòng)，獲利1,099,857元。呂美慶操控16個(gè)個(gè)人賬戶，采取連續(xù)集中交易及在自己控制的賬戶間交易等方式買賣“西安飲食”、“龍星化工”、“大通燃?xì)狻比还善?，獲利12,748,951.23元。上述案件當(dāng)事人通過違法手段，營造虛假的市場供求關(guān)系和證券期貨價(jià)格，誤導(dǎo)投資者，扭曲了市場價(jià)格形成機(jī)制，損害了投資者利益。針對(duì)以上違法行為，證監(jiān)會(huì)依法沒收當(dāng)事人違法所得，并分別處以1倍罰款。
1宗編造傳播虛假信息案件中，陳斌使用名為“三一巨人”的新浪微博賬號(hào)發(fā)布了“三一拿到了軍工準(zhǔn)入證，這是實(shí)力的象征，是黨和國家的信任”的信息，同時(shí)陳斌將涉案微博抄送給了“第一工程機(jī)械網(wǎng)”、“工程機(jī)械-何兆云”、“工程機(jī)械中國網(wǎng)”、“聰慧工程機(jī)械網(wǎng)”等媒體賬號(hào)。經(jīng)查證，陳斌所發(fā)布的信息沒有事實(shí)依據(jù)，屬于虛假信息，證監(jiān)會(huì)責(zé)令陳斌予以改正，并處以15萬元罰款。
在此次作出行政處罰決定的8宗案件中，我會(huì)共對(duì)4家法人、9名自然人進(jìn)行了行政處罰，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度，采取了適當(dāng)?shù)牧苛P幅度，罰沒款共計(jì)33,958,665.23元。
上述行為違反了《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)，擾亂了市場秩序，證監(jiān)會(huì)依法作出行政處罰，并將持續(xù)對(duì)違法減持、短線交易、操縱市場和編造傳播虛假信息等各類證券期貨市場違法行為保持高壓態(tài)勢(shì)，依法快速精準(zhǔn)打擊，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)公開、公平、公正的市場秩序。
2015-11-9
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