中國(guó)證監(jiān)會(huì)2015年11月6日新聞發(fā)布會(huì)
2015年11月6日，證監(jiān)會(huì)召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì)，新聞發(fā)言人鄧舸發(fā)布了證監(jiān)會(huì)完善新股發(fā)行制度重啟新股發(fā)行、《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰聽(tīng)證規(guī)則》，表示為了進(jìn)一步優(yōu)化審核流程提高審核效率，證監(jiān)會(huì)將實(shí)施并購(gòu)重組審核全流程優(yōu)化工作方案，通報(bào)了證監(jiān)會(huì)首次對(duì)6宗涉新三板違法違規(guī)案件履行行政處罰事先告知程序、集中對(duì)8宗案件作出行政處罰決定以及對(duì)7家證券、基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施的具體情況，介紹了證監(jiān)會(huì)舉辦資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)工作培訓(xùn)班的有關(guān)情況。最后，回答了記者的提問(wèn)。
問(wèn)：證監(jiān)會(huì)清理場(chǎng)外配資活動(dòng)的進(jìn)展如何？
答：前期，我會(huì)發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)證券公司信息系統(tǒng)外部接入管理的通知》（證監(jiān)辦發(fā)[2015]35號(hào)）、《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的意見(jiàn)》（證監(jiān)會(huì)公告[2015]19號(hào)），明確了對(duì)違反證券賬戶實(shí)名制、未經(jīng)許可從事證券業(yè)務(wù)的活動(dòng)予以清理整頓的規(guī)定。此后，我會(huì)以加強(qiáng)證券公司信息系統(tǒng)外部接入管理為切入點(diǎn)，穩(wěn)妥推進(jìn)股票市場(chǎng)場(chǎng)外配資賬戶清理工作。截至目前，證券公司已基本完成相關(guān)清理工作，共清理5754個(gè)場(chǎng)外配資賬戶，其中12%的賬戶采用銷戶方式清理，其他賬戶均采用合法合規(guī)方式承接。在清理過(guò)程中，證券公司、投資者以及其他相關(guān)方積極配合，主動(dòng)清理，共同維護(hù)了證券市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行。
當(dāng)前，場(chǎng)外配資活動(dòng)出現(xiàn)了變換花樣與手法的情形，如利用一人多戶、線上轉(zhuǎn)線下、借道私募基金專戶等方式從事股票配資活動(dòng)，隱蔽性、欺騙性強(qiáng)，損害投資者合法權(quán)益。在此，我會(huì)重申，股票市場(chǎng)的任何參與者都應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，共同維護(hù)市場(chǎng)秩序，依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，嚴(yán)禁各種形式的非法證券活動(dòng)。證券公司應(yīng)嚴(yán)把開(kāi)戶審核及交易監(jiān)測(cè)關(guān)，切實(shí)履行“了解你的客戶”職責(zé)，發(fā)現(xiàn)場(chǎng)外配資活動(dòng)的，應(yīng)及時(shí)停止相關(guān)服務(wù)并報(bào)告監(jiān)管部門。任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得出借自己的證券賬戶，不得借用他人證券賬戶買賣證券。對(duì)繼續(xù)從事場(chǎng)外配資活動(dòng)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，我會(huì)將依法嚴(yán)肅查處，涉嫌犯罪的，依法移送公安機(jī)關(guān)。
希望投資者提高警惕，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，不要參與場(chǎng)外配資活動(dòng)，保護(hù)好自身合法權(quán)益。
問(wèn)：在推進(jìn)上市公司并購(gòu)重組并聯(lián)審批方面，證監(jiān)會(huì)有何最新進(jìn)展？
答：為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步優(yōu)化企業(yè)兼并重組市場(chǎng)環(huán)境的意見(jiàn)》要求，依托企業(yè)兼并重組部際協(xié)調(diào)小組，工信部牽頭，會(huì)同發(fā)改委、商務(wù)部及證監(jiān)會(huì)等部門，共同研究制定了上市公司并聯(lián)審批方案，于2014年10月24日正式施行，不再將發(fā)改委境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案、商務(wù)部經(jīng)營(yíng)者集中審查和外國(guó)投資者戰(zhàn)略投資上市公司核準(zhǔn)等3項(xiàng)行政許可，作為并購(gòu)重組的前置條件，改為并聯(lián)式審批。其中，關(guān)于外國(guó)投資者戰(zhàn)略投資上市公司的審批，由于《外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《戰(zhàn)投辦法》）對(duì)相關(guān)審批程序有明確規(guī)定，該并聯(lián)審批暫緩實(shí)施。
日前，商務(wù)部發(fā)布《關(guān)于修改部分規(guī)章和規(guī)范性文件的決定》（商務(wù)部令2015年第2號(hào)），刪除《戰(zhàn)投辦法》第七條中關(guān)于通過(guò)上市公司定向發(fā)行方式進(jìn)行戰(zhàn)略投資的，應(yīng)取得商務(wù)部就投資者對(duì)上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資的原則批復(fù)后再向證監(jiān)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)文件的規(guī)定，相關(guān)并聯(lián)審批正式實(shí)施。即日起，未受理的項(xiàng)目，受理時(shí)不再要求上市公司提供商務(wù)部已審批或已受理的證明文件；已受理的項(xiàng)目，尚未獲得商務(wù)部批復(fù)的，不再要求提供商務(wù)部審批文件，上市公司按并聯(lián)審批方案完善信息披露后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照審核流程安排重組委會(huì)議及審結(jié)。
2015-11-9
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