2015年10月23日新聞發(fā)布會
2015年10月23日，證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會，新聞發(fā)言人鄧舸通報了證監(jiān)會擬對12宗操縱證券市場案件作出行政處罰的情況，發(fā)布了2014年度上市公司年報會計監(jiān)管報告，并回答了關于地方原油交易平臺、“證監(jiān)法網”、區(qū)域性股權市場監(jiān)督管理試行辦法等問題。
1、問：有媒體報道，近期部分地方原油交易平臺異?；钴S，這些平臺違規(guī)開展原油合約杠桿交易，致使投資者虧損嚴重。請問證監(jiān)會對此采取了哪些措施？
答：我們關注到了媒體的有關報道。對于部分地方原油交易平臺存在的問題，我會高度重視，在以往工作基礎上，近期又采取了以下三項措施：一是按照國務院有關規(guī)定，及時將投資者的投訴舉報函轉相關省市政府，要求高度重視，認真核查，妥善處理；二是針對投訴舉報較為集中的地方原油交易平臺，約請當?shù)卣嘘P部門會商，要求采取有力措施督促整改規(guī)范，并加快建立交易場所規(guī)范管理的長效機制；三是向各地政府通報與相關省市政府工作部門會商情況，要求各地政府切實履行屬地管理責任，加強交易場所監(jiān)管，引導交易場所健康發(fā)展。
下一步，我會將繼續(xù)按照《國務院關于清理整頓各類交易場所 切實防范金融風險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）的規(guī)定，會同清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議相關成員單位，持續(xù)督導各省級政府切實落實屬地管理責任，加強對交易場所的監(jiān)督管理，采取有效措施引導商品類交易場所真正回歸到現(xiàn)貨市場，并支持公安機關依法查處打擊涉嫌犯罪的“黑平臺”。
在此，我們再次提醒廣大投資者，根據媒體報道和群眾舉報，目前仍有地方原油交易平臺等商品類交易場所存在違規(guī)開展標準化合約集中交易的問題，其交易活動蘊含著很大的風險。投資者在參與地方交易場所交易活動前，要仔細了解其交易規(guī)則、交易方式，發(fā)現(xiàn)采用集中交易方式開展標準化合約交易的，請不要參與，以免造成財產損失，并請將有關情況向當?shù)卣嘘P部門舉報，協(xié)助當?shù)卣龊么驌艚灰讏鏊`法違規(guī)活動工作。
2、問：7月3日證監(jiān)會公布“證監(jiān)法網”行動第五批案件之后，就沒有集中公布過此后法網行動的相關信息，請問包括后續(xù)4家券商被罰的案件是否都是法網行動的成果？能否介紹一下法網行動最新的情況？
答：為聚焦監(jiān)管轉型、及時回應各方關切，我會于4月24日啟動“證監(jiān)法網”行動，180天內已集中打擊七批共106起重大案件，其中過半已陸續(xù)進入行政處罰與發(fā)布環(huán)節(jié)，22起集中移送公安機關，對93名涉案人員采取限制出境措施。除已發(fā)布的前五批案件外，我會于8月6日部署第六批16起場外配資違法違規(guī)案件，涉及3家網絡公司、8家配資公司及5家證券期貨公司。針對股市異常波動期間的重要交易日、關鍵時點、重點賬戶，濫用資金、技術、信息等優(yōu)勢，通過各種不正當手段操縱市場的行為，又部署第七批共計30起操縱市場案件。上述案件處理結果已自9月11日起陸續(xù)發(fā)布，今日發(fā)布的12起操縱市場案件也是其中的部分。下一步，我會將采取專項執(zhí)法與常規(guī)案件相結合的執(zhí)法方式，對各類違法違規(guī)保持高壓態(tài)勢，切實維護市場秩序與廣大投資者合法權益。
3、問：距7月27日區(qū)域性股權市場監(jiān)督管理試行辦法征求意見結束快3個月了，請問該辦法什么時候正式發(fā)布？
答：為促進區(qū)域性股權市場規(guī)范發(fā)展，健全多層次資本市場體系，支持中小微企業(yè)直接融資，推動創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，防范金融風險，根據《國務院關于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2014〕17號）及國務院其他有關規(guī)定，在總結實踐經驗的基礎上，我會起草了《區(qū)域性股權市場監(jiān)督管理試行辦法（草案）》，對區(qū)域性股權市場的基本定位、功能作用、監(jiān)管體制、監(jiān)管底線、市場規(guī)則和支持措施等作出了規(guī)定。2015年5月中下旬，我會就草案征求了各省級人民政府、中央和國務院有關部門的意見。6月25日至7月27日，又向社會公開征求了意見。從反饋意見看，各方認為目前出臺監(jiān)管辦法十分必要，并贊同草案的基本思路和主要內容。一些單位和個人也提出了修改意見和建議，我們進行了匯總整理和認真研究，對其中合理可行的均已予以采納。目前我會正在抓緊會商有關部委對草案作進一步的修改完善，下一步擬報國務院批準后發(fā)布。
2015-10-23
