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摘自《上海證券報(bào)》 2011年1月24日

    證券投資咨詢業(yè)務(wù)的兩大新規(guī)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》和《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》日前正式實(shí)施。為配合新規(guī)實(shí)施，宣傳普及規(guī)定內(nèi)容，提高投資者自我保護(hù)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力，上海證監(jiān)局本月啟動(dòng)了以“了解證券研究報(bào)告和證券投資顧問(wèn)”為主題的投資者教育活動(dòng)。

    據(jù)介紹，本次投資者教育主要有四大特點(diǎn)。第一，五大渠道全面鋪開(kāi)。本次活動(dòng)不僅將通過(guò)電視、廣播、報(bào)刊等傳統(tǒng)公眾媒體，還將通過(guò)主流財(cái)經(jīng)網(wǎng)站、網(wǎng)上及手機(jī)行情軟件平臺(tái)等新渠道傳播，擴(kuò)大受眾規(guī)模，提高宣傳效果。第二，三大活動(dòng)有機(jī)結(jié)合。本次活動(dòng)將法規(guī)內(nèi)容宣傳普及、投資者權(quán)益保護(hù)、證券機(jī)構(gòu)深化服務(wù)有機(jī)結(jié)合，展示證券研究報(bào)告和證券投資顧問(wèn)的特征，揭示輔助投資決策的性質(zhì)，提醒投資者選擇合法服務(wù)的注意事項(xiàng)，要求證券機(jī)構(gòu)不斷提高客戶服務(wù)水平。第三，自主宣傳有效延伸。本次活動(dòng)同時(shí)組織上海轄區(qū)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過(guò)公司網(wǎng)站、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、客服中心、短信平臺(tái)等進(jìn)行自主宣傳，將相關(guān)理念和注意事項(xiàng)及時(shí)告知投資者，加深認(rèn)識(shí)和理解，提醒投資者遠(yuǎn)離非法證券活動(dòng)。第四，內(nèi)部教育有力配合。本次活動(dòng)要求各機(jī)構(gòu)同步開(kāi)展形式多樣的內(nèi)部教育培訓(xùn)活動(dòng)，提高員工的合規(guī)意識(shí)，確保將規(guī)范要求貫徹落實(shí)到業(yè)務(wù)第一線，切實(shí)保護(hù)投資者利益。上海證監(jiān)局表示，下一步在深入開(kāi)展主題投資者教育活動(dòng)的同時(shí)，將督促上海地區(qū)證券機(jī)構(gòu)不斷健全業(yè)務(wù)管理制度，增強(qiáng)專業(yè)資源和人才積累，不斷提高咨詢服務(wù)水平。

2011-03-23