中國證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人就上市公司持股5%以上的股東
及實(shí)際控制人違法減持案件處理情況答記者問
1.問：近期，證監(jiān)會(huì)對持股5%以上股東、一致行動(dòng)人和實(shí)際控制人違法減持行為進(jìn)行了嚴(yán)厲打擊。案件涉及面廣、打擊力度大、影響深遠(yuǎn)，請問證監(jiān)會(huì)對上述案件的行政處罰在法律適用和量罰方面基于何種尺度？
答：為確保依法審理、公平公正，我會(huì)對持股5%以上股東、一致行動(dòng)人和實(shí)際控制人違法減持類案件嚴(yán)格執(zhí)行統(tǒng)一的裁量尺度。第一，違法行為的認(rèn)定方面，我們嚴(yán)格按照《證券法》第38條、第86條的規(guī)定，對持股5%以上股東、一致行動(dòng)人和實(shí)際控制人違規(guī)減持過程中涉及的信息披露、限制期內(nèi)轉(zhuǎn)讓股份兩個(gè)違法行為均予以認(rèn)定和合并處罰。第二，法人股東違法行為的責(zé)任認(rèn)定方面，我們嚴(yán)格按照《證券法》第193條和第204條的規(guī)定，對法人和責(zé)任人實(shí)行雙罰制。第三，裁量幅度上，我們統(tǒng)一考量違法情節(jié)和社會(huì)危害性，對在限制期內(nèi)違規(guī)減持股票的違法主體，我們按照“違法買賣超比例越多、買賣金額越大，處罰越重”的量罰原則，根據(jù)違法減持比例，采取有梯次遞增的量罰尺度，并明確了限期改正的要求。
2.問：近期，一些涉案當(dāng)事人紛紛通過各種途徑增持上市公司股票，對此，證監(jiān)會(huì)在量罰處理時(shí)是否會(huì)予以考量？
答：我們注意到，近期一些超比例減持的大股東、實(shí)際控制人，響應(yīng)我會(huì)要求，采取補(bǔ)救措施，通過各種途徑增持股票，以維護(hù)上市公司股價(jià)穩(wěn)定，一些公司增持的比例已經(jīng)超過了違規(guī)減持的比例。對這種主動(dòng)消除或者減輕危害后果的行為，我們在審理中酌情予以考量，并把握以下原則：第一，增持的行為不影響對違法行為的定性。第二，實(shí)際增持達(dá)到一定比例的情況下，可以認(rèn)定屬于符合《行政處罰法》第二十七條的規(guī)定，予以從輕處罰。為此，我們按照當(dāng)事人實(shí)際增持的情況執(zhí)行統(tǒng)一的、有梯度的從輕處罰幅度。第三， 從輕處罰只限于對違法減持罰款數(shù)額產(chǎn)生影響，不影響對涉案主體信息披露違法行為的處罰。
3.問：對于上述實(shí)際增持行為相關(guān)證據(jù)的提交，期限上有什么要求？
答：對涉案當(dāng)事人增持上市公司股份而從輕處罰的期限，我們分為兩種情形考慮：一是當(dāng)事人申請聽證的，應(yīng)當(dāng)于聽證會(huì)結(jié)束之前提交相關(guān)增持證據(jù)。二是當(dāng)事人只陳述申辯但不要求聽證的，應(yīng)當(dāng)于收到事先告知書之日起十五日內(nèi)提交相關(guān)增持證據(jù)。
2015-9-21
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