中國(guó)證監(jiān)會(huì)2015年6月5日新聞發(fā)布會(huì)
2015年6月5日，證監(jiān)會(huì)召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì)，新聞發(fā)言人張曉軍通報(bào)了證監(jiān)會(huì)集中部署“2015證監(jiān)法網(wǎng)專(zhuān)項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)”第四批案件的情況，介紹了對(duì)個(gè)別證券公司信息安全事件的處理意見(jiàn)。同時(shí)，回答了記者的提問(wèn)。
問(wèn)：5月29日，招商證券、東興證券、齊魯證券、國(guó)泰君安等證券公司信息系統(tǒng)發(fā)生系統(tǒng)中斷或緩慢，引起媒體廣泛關(guān)注。部分媒體認(rèn)為當(dāng)日開(kāi)盤(pán)后股指大幅下探，觸發(fā)大批場(chǎng)外高杠桿配資平倉(cāng)交易指令，集中沖擊證券公司交易系統(tǒng)導(dǎo)致系統(tǒng)故障。請(qǐng)問(wèn)證監(jiān)會(huì)對(duì)此有何評(píng)價(jià)？
答：我會(huì)高度關(guān)注證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運(yùn)行情況。5月29日相關(guān)證券公司發(fā)生信息安全事件后，相關(guān)派出機(jī)構(gòu)及時(shí)跟蹤事件進(jìn)展，并適時(shí)開(kāi)展了調(diào)查工作。根據(jù)調(diào)查掌握的情況，當(dāng)日招商證券、東興證券、齊魯證券、國(guó)泰君安證券四家證券公司發(fā)生信息安全事件。5月29日交易量及交易峰值與前兩個(gè)交易日基本持平，甚至略有下降。相關(guān)證券公司發(fā)生信息安全事件時(shí)，當(dāng)日股指已大幅回升，未發(fā)現(xiàn)交易指令集中報(bào)出并沖擊證券公司交易系統(tǒng)導(dǎo)致故障的情況。
根據(jù)我會(huì)關(guān)于信息安全事件報(bào)告與調(diào)查處理的相關(guān)規(guī)定，深圳局對(duì)發(fā)生重大級(jí)別信息安全事件的招商證券采取了出具警示函并在全行業(yè)通報(bào)、責(zé)令整改并處分有關(guān)責(zé)任人員的監(jiān)管措施。北京局及山東局將分別對(duì)應(yīng)急報(bào)告不及時(shí)的東興證券、齊魯證券采取相應(yīng)監(jiān)管措施。
近期證券市場(chǎng)交投活躍，交易量屢創(chuàng)新高，對(duì)證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行提出較高要求。證券公司應(yīng)進(jìn)一步加大對(duì)信息安全的重視和投入程度，組織風(fēng)控部門(mén)針對(duì)近期市場(chǎng)特點(diǎn)及時(shí)梳理信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)隱患并加以防范，切實(shí)加強(qiáng)信息技術(shù)系統(tǒng)容量管理及日常監(jiān)測(cè)，改進(jìn)客戶(hù)服務(wù)工作，確保技術(shù)系統(tǒng)平穩(wěn)運(yùn)行。
問(wèn)：國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議昨日提出，要?jiǎng)?chuàng)新股權(quán)眾籌等融資方式，推動(dòng)特殊股權(quán)結(jié)構(gòu)類(lèi)創(chuàng)業(yè)企業(yè)在境內(nèi)上市，請(qǐng)問(wèn)證監(jiān)會(huì)將如何貫徹落實(shí)？
答：按照國(guó)務(wù)院推動(dòng)“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”的工作部署，證監(jiān)會(huì)正就推進(jìn)股權(quán)眾籌融資試點(diǎn)、推動(dòng)特殊股權(quán)結(jié)構(gòu)類(lèi)創(chuàng)業(yè)企業(yè)在境內(nèi)上市進(jìn)行積極研究。目前，在深入調(diào)研基礎(chǔ)上已初步形成了股權(quán)眾籌試點(diǎn)方案，正在履行必要的程序，有關(guān)工作進(jìn)展情況會(huì)及時(shí)向市場(chǎng)通報(bào)。
問(wèn)：聽(tīng)說(shuō)融資融券業(yè)務(wù)管理辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則修訂工作已經(jīng)完成，是否屬實(shí)，能否介紹一下相關(guān)進(jìn)展？
答：為促進(jìn)證券公司融資融券業(yè)務(wù)規(guī)范有序發(fā)展，我會(huì)正在對(duì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行修訂。條件成熟時(shí)，將按程序向市場(chǎng)公開(kāi)征求意見(jiàn)。
問(wèn)：隨著“2015證監(jiān)法網(wǎng)專(zhuān)項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)”的推進(jìn)，更多新三板公司違法違規(guī)行為浮出水面，有機(jī)構(gòu)預(yù)測(cè)針對(duì)新三板的監(jiān)管將趨嚴(yán)，請(qǐng)問(wèn)新三板今后將從哪些方面完善監(jiān)管？
答：近期以來(lái)，我會(huì)對(duì)于新三板出現(xiàn)的違法違規(guī)問(wèn)題高度關(guān)注，并已按程序啟動(dòng)相關(guān)查處工作。
2015年5月15日，我會(huì)依據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問(wèn)題的決定》和《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》，發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)非上市公眾公司監(jiān)管工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》。據(jù)此，我會(huì)將進(jìn)一步完善非上市公眾公司監(jiān)管體系，在明確行政監(jiān)管和自律監(jiān)管范疇的基礎(chǔ)上，強(qiáng)調(diào)公司自治、自律監(jiān)管和事后監(jiān)管，以問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法，依據(jù)違法違規(guī)線索啟動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)涉嫌欺詐、虛假披露、內(nèi)幕交易及操縱市場(chǎng)等行為采取監(jiān)管措施和行政處罰，保護(hù)投資者合法權(quán)益。
問(wèn)：有媒體報(bào)道，監(jiān)管層要求券商自查A股場(chǎng)外配資，恒生HOMS系統(tǒng)被禁配資端口接入，請(qǐng)問(wèn)此事是否屬實(shí)？對(duì)此監(jiān)管層有何評(píng)價(jià)？
答：我會(huì)高度關(guān)注證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運(yùn)行情況，以及信息技術(shù)系統(tǒng)外部接入的風(fēng)險(xiǎn)管理情況。無(wú)論是證券公司，還是為證券公司提供信息技術(shù)服務(wù)的服務(wù)商，都應(yīng)嚴(yán)格遵守《證券法》等法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，不得直接或間接參與任何非法證券活動(dòng)。我會(huì)已多次重申，按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》有關(guān)規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶(hù)融資、融券，也不得為客戶(hù)與客戶(hù)、客戶(hù)與他人的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)。
問(wèn)：近日，在第九屆中國(guó)上市公司市值管理高峰論壇上，中上協(xié)執(zhí)行副會(huì)長(zhǎng)姚峰表示，上市公司協(xié)會(huì)將適時(shí)出臺(tái)上市公司市值管理制度指引。請(qǐng)問(wèn)有無(wú)具體時(shí)間表？指引將重點(diǎn)實(shí)現(xiàn)哪些方面的突破？
答：自去年5月國(guó)務(wù)院發(fā)布“新國(guó)九條”提出鼓勵(lì)上市公司建立市值管理制度以來(lái)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)等單位積極貫徹落實(shí)“新國(guó)九條”的精神，大力推進(jìn)市值管理制度建設(shè)。從2014年下半年開(kāi)始，證監(jiān)會(huì)組織開(kāi)展了市值管理課題專(zhuān)項(xiàng)研究，上市公司協(xié)會(huì)參與了系列調(diào)研，通過(guò)和上市公司會(huì)員座談、訪問(wèn)，聽(tīng)取了相關(guān)方面對(duì)建立市值管理制度的一些想法和建議。由于市值管理制度剛剛起步，目前市場(chǎng)各方對(duì)市值管理的本質(zhì)、內(nèi)涵等還存在不同的看法，還需要一個(gè)凝聚共識(shí)的過(guò)程。
目前，上市公司協(xié)會(huì)正開(kāi)展包括市值管理的討論交流、案例分析，組織市值管理培訓(xùn)、召開(kāi)上市公司市值管理座談會(huì)等系列活動(dòng)，在市值管理的概念、厘清市值管理的行為邊界、市值管理的主體、市值管理的底線等方面總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，豐富理論，逐步凝聚市場(chǎng)共識(shí)，在此基礎(chǔ)上適時(shí)制定出臺(tái)有關(guān)制度指引。
2015-6-1
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