上海成立基金公司特定客戶資管業(yè)務(wù)專業(yè)委員會(huì)
近期，上海證監(jiān)局指導(dǎo)上海市基金同業(yè)公會(huì)，根據(jù)公會(huì)理事會(huì)專業(yè)委員會(huì)議事規(guī)則，正式成立了基金公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專業(yè)委員會(huì)。
據(jù)介紹，在上海證監(jiān)局和上海市基金同業(yè)公會(huì)的倡議下，專業(yè)委員會(huì)的首批45家成員單位均為基金管理公司子公司，成員單位共同簽署了資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)自律倡議書。倡議書明確轄區(qū)基金公司及其子公司開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：一要始終堅(jiān)持正確的行業(yè)發(fā)展道路；二要強(qiáng)化合規(guī)管理，牢牢守住“八條底線”；三要切實(shí)履行受托管理職責(zé)，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；四要積極主動(dòng)踐行社會(huì)責(zé)任，大力開展投資者教育活動(dòng)；五要堅(jiān)持公平有序的行業(yè)發(fā)展環(huán)境。
上海證監(jiān)局相關(guān)負(fù)責(zé)人在特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專業(yè)委員會(huì)成立大會(huì)上指出，目前上海地區(qū)基金公司及其子公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模達(dá)到1.37萬億元，超過了轄區(qū)公募基金1.04萬億元的資產(chǎn)管理總量，其良性健康發(fā)展對(duì)基金行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展意義重大，基金公司及其子公司要充分認(rèn)清機(jī)遇挑戰(zhàn)，守住資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)“八條底線”，加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)和內(nèi)部管理，健全風(fēng)險(xiǎn)控制體系，努力做到誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，在開拓創(chuàng)新中扎實(shí)穩(wěn)健發(fā)展。
上海證監(jiān)局還強(qiáng)調(diào)，特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專業(yè)委員會(huì)在今后工作中，一要做好自律管理和會(huì)員服務(wù)兩項(xiàng)基本工作，有效承接監(jiān)管轉(zhuǎn)型后的行業(yè)自律管理職能，健全自律規(guī)范，不斷提高行業(yè)自我約束、自我管理的能力。推動(dòng)行業(yè)人員誠信信息、交易對(duì)手違約信息等重要信息共享，為業(yè)務(wù)開展提供信息平臺(tái)支持；二要在行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)可控、穩(wěn)健發(fā)展的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步支持和鼓勵(lì)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。行業(yè)發(fā)展還面臨很多瓶頸問題，如專業(yè)人才較少，業(yè)務(wù)類型不豐富等，專業(yè)委員會(huì)要進(jìn)一步推動(dòng)同業(yè)交流，引進(jìn)外部資源，推動(dòng)特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)做強(qiáng)做大。
2014-11-14
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