證監(jiān)會發(fā)布《關于證券公司參與滬港通業(yè)務試點有關事項的通知》
為保證“滬港通”業(yè)務試點平穩(wěn)推出，切實保護投資者合法權益，證監(jiān)會近日發(fā)布《關于證券公司參與滬港通業(yè)務試點有關事項的通知》，進一步明確證券公司參與“滬港通”業(yè)務試點有關事項。
一是從落實技術系統(tǒng)測試、做好投資者教育、深入開展風險揭示、繼續(xù)加強從業(yè)人員培訓、穩(wěn)妥有序參與業(yè)務試點五個方面，督促證券公司切實做好“滬港通”業(yè)務試點各項準備工作。
二是從持續(xù)加強投資者教育和風險揭示、完善糾紛處理和應急機制、依法合規(guī)辦理交易清算交收三個方面，督促證券公司切實做好“港股通”業(yè)務試點推出后的后續(xù)工作。
三是規(guī)范證券公司收取“港股通”交易傭金行為。證券公司應當按照平等、自愿、公平、誠實信用的原則，與客戶協(xié)商確定“港股通”交易傭金，不得低于服務成本，不得以任何形式進行價格壟斷和不正當競爭，不得虛假宣傳、誤導投資者。
四是明確“滬港通”相關證券投資咨詢服務監(jiān)管要求。證券公司向參與“港股通”的投資者提供涉及香港股票的投資咨詢服務，應當執(zhí)行中國證監(jiān)會證券投資咨詢業(yè)務有關規(guī)定。證券公司在香港地區(qū)向參與“滬股通”的投資者提供涉及A股的投資咨詢服務，應當向香港證券監(jiān)管機構申請相關業(yè)務牌照。香港持牌機構以其具有中國證監(jiān)會證券投資咨詢業(yè)務資格的內地關聯(lián)機構的名義，向內地投資者發(fā)布涉及香港股票的研究報告，應當由內地注冊證券分析師在相關研究報告上署名。
五是明確證券公司自營、資產管理業(yè)務參與“滬港通”交易的有關監(jiān)管要求。證券公司自營業(yè)務參與“港股通”交易的，按照境內一般上市股票的標準，計算自營交易持有香港股票的相關風險控制指標。證券公司設立專門投資于香港股票，或者同時投資于內地股票和香港股票的資產管理計劃，相關合同等法律文件應當約定相關股票投資比例和策略，并充分揭示風險。現(xiàn)有資產管理計劃參與“滬港通”交易，應當依法變更合同相關條款，執(zhí)行有關合同條款變更的監(jiān)管規(guī)定。證券公司應當針對資產管理計劃參與“滬港通”交易，制定嚴格的授權管理制度和投資決策流程，強化內部控制，完善風險管理，健全資金安全保障機制。
六是強調將證券公司參與“滬港通”業(yè)務情況納入機構日常監(jiān)管，并將在2015年證券公司分類評價中對參與“滬港通”業(yè)務試點情況進行專項評價。
