證監(jiān)會(huì)：機(jī)構(gòu)監(jiān)管將實(shí)行負(fù)面清單管理
《證券時(shí)報(bào)》報(bào)道，近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席助理張育軍在接受媒體采訪時(shí)指出，下一步改革要在法律法規(guī)層面、底線監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防控等方面進(jìn)行。證券期貨業(yè)監(jiān)管的底線分兩類(lèi)。首先是從業(yè)底線，其次是開(kāi)展業(yè)務(wù)方面的底線。這些底線就是“負(fù)面清單”，未來(lái)證監(jiān)會(huì)在機(jī)構(gòu)監(jiān)管方面的重點(diǎn)是說(shuō)清楚什么是禁止行為，在底線之外交給市場(chǎng)和行業(yè)自主決定。
張育軍指出，證監(jiān)會(huì)爭(zhēng)取在明年初步完成整個(gè)機(jī)構(gòu)監(jiān)管的制度構(gòu)建，主體架構(gòu)是推動(dòng)證券業(yè)、基金業(yè)、期貨業(yè)和私募基金業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的四個(gè)文件，以及相關(guān)的配套落實(shí)規(guī)則。與此同時(shí)，證監(jiān)會(huì)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)金融持非常開(kāi)放與支持的態(tài)度。
在機(jī)構(gòu)監(jiān)管轉(zhuǎn)型方面，張育軍表示，必須讓市場(chǎng)主體自己決定發(fā)展方向。證監(jiān)會(huì)正在推動(dòng)審批制度改革，甄別清理證券基金期貨機(jī)構(gòu)類(lèi)審批備案事項(xiàng)。改革的目標(biāo)是取消絕大多數(shù)行政許可事項(xiàng)，爭(zhēng)取到明年僅保留五類(lèi)審批事項(xiàng)，包括機(jī)構(gòu)設(shè)立及變更重大事項(xiàng)、業(yè)務(wù)牌照管理、核心管理人員資格審查、金融產(chǎn)品注冊(cè)和涉外業(yè)務(wù)開(kāi)展。
2014-10-08
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