張育軍主席助理重申資產(chǎn)管理業(yè)務
要牢牢守住八條底線
9月12日，證券公司、基金管理公司及其子公司“資產(chǎn)管理業(yè)務座談會”在鄭州召開。中國證監(jiān)會主席助理張育軍出席會議并講話。
張育軍指出，近年來，證券公司、基金管理公司及其子公司的資產(chǎn)管理業(yè)務快速發(fā)展，已成為其一項重要業(yè)務。當前資產(chǎn)管理業(yè)務的投資范圍大大拓寬，業(yè)務特點、風險形式發(fā)生相應變化，風險違規(guī)事件不斷發(fā)生。能否有效防控資產(chǎn)管理業(yè)務風險，事關行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的成敗。
張育軍強調，要充分認識防控資產(chǎn)管理業(yè)務風險的重要性，牢牢守住八條底線：即不得有非公平交易、利益輸送、老鼠倉等損害客戶利益的行為；不得違規(guī)承諾保本保收益;不得不適當?shù)匦麄?、銷售產(chǎn)品，誤導欺詐客戶;不得開展資金池業(yè)務;不得利用資管產(chǎn)品進行商業(yè)賄賂;資管產(chǎn)品的杠桿率不得超過十倍；不得投資于高污染、高能耗等國家禁止投資的行業(yè);不得對業(yè)務人員、管理團隊實施當期激勵。
張育軍同時強調，目前我國資產(chǎn)管理業(yè)務要大力提升專業(yè)理財能力，做到業(yè)務發(fā)展與合規(guī)風控并重，扎實推進資產(chǎn)管理業(yè)務健康發(fā)展。要按照服務實體經(jīng)濟的根本要求，促進資管業(yè)務與實體經(jīng)濟的良性互動；防范利益沖突，健全隔離墻制度；加強投后管理，嚴防操作風險；強化流動性管理，做好風險處置預案；進一步發(fā)揮合規(guī)風控的把關作用，加強內(nèi)部控制。
張育軍最后表示，為促進資產(chǎn)管理行業(yè)健康發(fā)展，證監(jiān)會將進一步加強執(zhí)法檢查，對違法違規(guī)行為始終保持高壓態(tài)勢，強化追責問責，督促公司提升合規(guī)運作水平和風險管理能力，確保行業(yè)規(guī)范持續(xù)發(fā)展。
證監(jiān)會證券基金機構監(jiān)管部通報了近期對部分證券公司、基金子公司的現(xiàn)場檢查及處理情況。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會通報了近期資產(chǎn)管理行業(yè)備案的總體情況、存在的問題及處理情況。中國證券業(yè)協(xié)會通報了近期工作情況。此外，四家機構就如何加強資產(chǎn)管理業(yè)務合規(guī)風控作了經(jīng)驗交流。來自證券、基金行業(yè)的200余家機構的代表參加了會議。
據(jù)統(tǒng)計，截至2014年7月底，證券公司、基金管理公司及其子公司資管規(guī)模達到10.2萬億元。其中，證券公司資管規(guī)模7萬億元，基金管理公司專戶規(guī)模9224億元，基金子公司專戶規(guī)模2.29萬億元。
2014-9-15
