2014年9月5日新聞發(fā)布會
2014年9月5日，證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會，新聞發(fā)言人鄧舸在會上回答了記者關(guān)心的有關(guān)問題。
問：8月6日在某網(wǎng)站的股吧中，出現(xiàn)了“山西廣和山水文化傳播股份有限公司澄清公告”的帖子，涉及該上市公司對上交所問詢函的回復(fù)及對媒體質(zhì)疑的澄清。后經(jīng)公司8月13日公告顯示，上述帖子是發(fā)貼人主觀猜想杜撰而成，并非公司發(fā)布的澄清公告。請問證監(jiān)會對此的看法？
答：論壇、博客、微博、微信、易信、股吧、公司官方網(wǎng)站等網(wǎng)絡(luò)媒體（以下簡稱網(wǎng)絡(luò)媒體）具有傳播快、范圍廣、影響大的特點，在傳播信息、匯聚民智、服務(wù)市場等方面發(fā)揮了積極作用，但不排除個別機構(gòu)和個人利用網(wǎng)絡(luò)媒體發(fā)布、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的上市公司信息。為落實國務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場健康發(fā)展的若干意見》、《關(guān)于進(jìn)一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》精神，營造有利于上市公司健康發(fā)展的信息環(huán)境，目前，我會對網(wǎng)絡(luò)媒體監(jiān)管重點為，規(guī)范上市公司運用網(wǎng)絡(luò)媒體行為，提高公司應(yīng)對處置網(wǎng)絡(luò)輿情能力，保障投資者公平獲取信息。
首先，網(wǎng)絡(luò)媒體發(fā)布、傳播上市公司相關(guān)信息應(yīng)遵守證券法律法規(guī)的規(guī)定?！蹲C券法》、《上市公司信息披露管理辦法》對網(wǎng)絡(luò)媒體信息發(fā)布、傳播行為主要涉及三項禁止性規(guī)定：第一，信息披露義務(wù)人在網(wǎng)絡(luò)媒體發(fā)布信息的時間不得先于證監(jiān)會指定媒體，不得以新聞發(fā)布或者答記者問等任何形式替代應(yīng)當(dāng)履行的報告、公告義務(wù)。第二，在上市公司信息依法披露前，任何信息知情人不得公開或者泄露該信息。第三，各種傳播媒介傳播證券市場信息必須真實、客觀，禁止誤導(dǎo)。任何機構(gòu)和個人不得提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的上市公司信息。中國證監(jiān)會及證券交易所依法對網(wǎng)絡(luò)媒體信息發(fā)布行為進(jìn)行監(jiān)督。網(wǎng)絡(luò)媒體發(fā)布、傳播上市公司信息導(dǎo)致股票交易異常波動的，證券交易所將依法核查所涉上市公司股票交易是否涉嫌內(nèi)幕交易或操縱市場，發(fā)現(xiàn)違規(guī)線索及時移交相關(guān)證監(jiān)局進(jìn)行核查。任何機構(gòu)和個人通過網(wǎng)絡(luò)媒體發(fā)布、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的上市公司信息，中國證監(jiān)會將依法予以查處，給上市公司及其投資者造成損失的，上市公司及其投資者應(yīng)當(dāng)依法追究其法律責(zé)任。
其次，上市公司應(yīng)當(dāng)完善內(nèi)部管理機制和責(zé)任追究機制，加強對網(wǎng)絡(luò)媒體信息的管理。上市公司應(yīng)將公司實名認(rèn)證官方微博、官方微信、官方網(wǎng)站的相關(guān)信息，在證監(jiān)會指定媒體予以公告并指定部門或?qū)Ｈ诉M(jìn)行歸口管理。公司及其子公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員等內(nèi)幕信息知情人不得在其個人認(rèn)證微博、博客、微信或通過其他網(wǎng)絡(luò)媒體發(fā)布涉及上市公司的未披露信息。相關(guān)人員未履行公司內(nèi)部審核程序擅自發(fā)布公司未披露信息，導(dǎo)致公司信息披露違規(guī)的，公司應(yīng)啟動問責(zé)機制，追究相關(guān)人員責(zé)任，中國證監(jiān)會將視情節(jié)對其采取監(jiān)管措施，記入中國證監(jiān)會誠信檔案。
再次，上市公司應(yīng)當(dāng)及時收集、分析、核實對公司股票及其衍生品種價格可能產(chǎn)生較大影響的信息，研判和評估風(fēng)險，建立主動應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)媒體的快速反應(yīng)機制。當(dāng)上市公司相關(guān)信息被網(wǎng)絡(luò)媒體關(guān)注、轉(zhuǎn)載，并可能或已經(jīng)對上市公司股票及其衍生品種價格造成重大影響時，上市公司應(yīng)當(dāng)啟動快速反應(yīng)機制，首先公司應(yīng)當(dāng)自查或及時向控股股東、實際控制人等其他信息披露義務(wù)人核實有無應(yīng)當(dāng)披露而未披露的信息，依法履行信息披露義務(wù)；必要時向證券交易所申請公司股票及其衍生品種停牌，并根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司信息披露管理辦法》和證券交易所《股票上市規(guī)則》的相關(guān)要求，通過中國證監(jiān)會指定媒體及時披露澄清公告；妥善處理與媒體和投資者的關(guān)系，及時通過公司官方微博、官方微信、官方網(wǎng)站等渠道公布公司已采取的措施及相關(guān)進(jìn)展情況；采取有效措施保證公司內(nèi)部穩(wěn)定和生產(chǎn)經(jīng)營正常運行，積極配合地方政府及相關(guān)主管部門進(jìn)行事件查處工作等。同時，上市公司應(yīng)當(dāng)將已采取的措施及進(jìn)展、后果等情況書面報告證券交易所及公司注冊地證監(jiān)局。
我會始終關(guān)注網(wǎng)絡(luò)媒體的發(fā)展，積極評估其對上市公司信息披露的影響。下一步，我會將進(jìn)一步研究完善信息披露規(guī)則，適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)媒體發(fā)展趨勢，充分發(fā)揮其對上市公司信息披露的積極作用，強化對網(wǎng)絡(luò)媒體信息發(fā)布、傳播行為的監(jiān)管。
問：有消息稱，港交所要求推遲在滬港通項下資本利得稅的實施時間，請問是否屬實，證監(jiān)會對此有何評價？
答：我們注意到媒體有相關(guān)報道。滬港通是加強兩地資本市場聯(lián)系、推動資本市場雙向開放的重要嘗試，中國證監(jiān)會在正式啟動滬港通工作時，就把相關(guān)稅收問題的研究論證與政策協(xié)調(diào)作為重點工作，并得到了財稅部門的大力支持。由于滬港通稅收問題涉及現(xiàn)行法律法規(guī)，政策性強、影響面廣，既要堅持稅收政策的公平性、嚴(yán)肅性，又要兼顧滬港通業(yè)務(wù)的創(chuàng)新性、開放性，相關(guān)稅收政策需要綜合考慮多種因素后慎重決策。我會正在積極協(xié)調(diào)配合有關(guān)部門推進(jìn)這項工作，爭取相關(guān)問題的盡快解決。
問：請問內(nèi)地券商向香港客戶提供研究服務(wù)時是否需要申請相關(guān)牌照？
答：根據(jù)業(yè)務(wù)開展地的不同，內(nèi)地券商向香港客戶提供研究服務(wù)時可分為兩種情形：第一種是在內(nèi)地向香港客戶提供研究服務(wù)；第二種是在香港向香港客戶提供研究服務(wù)。
對于第一種情況，內(nèi)地券商在內(nèi)地向香港客戶提供研究服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，提供研究服務(wù)的從業(yè)人員應(yīng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格。如不涉及在香港市場經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù)，例如不在香港市場提供收費研究服務(wù)、研究報告不以香港市場投資者為特定發(fā)放對象，原則上內(nèi)地券商無需再另行申請牌照。
對于第二種情況，內(nèi)地券商在香港向香港客戶提供研究服務(wù)不屬于我會管轄范圍，應(yīng)遵循香港監(jiān)管機構(gòu)關(guān)于牌照管理、信息披露等方面的有關(guān)要求，向香港監(jiān)管機構(gòu)申領(lǐng)有關(guān)牌照，合法合規(guī)經(jīng)營。
問：近日媒體報道上海警方偵破一起特大新聞敲詐犯罪案，上市公司多成為敲詐對象，證監(jiān)會是否關(guān)注到這一事件？
答：我們也從媒體上看到了有關(guān)這一事件的報道。新聞敲詐嚴(yán)重違反法律法規(guī)，干擾正常社會生產(chǎn)生活，擾亂經(jīng)濟金融秩序，必須予以嚴(yán)厲打擊。資本市場是基于信息定價的交易市場，市場主體真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平地披露信息，新聞媒體和社會各界實施正當(dāng)?shù)耐獠勘O(jiān)督，是資本市場健康運行的基礎(chǔ)，也與監(jiān)管部門以信息披露為中心推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型相促進(jìn)。一直以來，我們支持并且歡迎新聞媒體進(jìn)行輿論監(jiān)督，但這種監(jiān)督一定要以事實為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，通過負(fù)責(zé)任的高質(zhì)量的新聞報道，贏得自身發(fā)展和職業(yè)聲譽，推動市場變革和社會進(jìn)步，希望在執(zhí)法監(jiān)管部門和廣大上市公司、企業(yè)和媒體共同努力下，推動形成一個健康透明、生機勃勃的資本市場輿論環(huán)境。
問：有媒體報道稱，聯(lián)接深圳證券交易所和香港聯(lián)交所的“深港通”目前仍然在研究過程中，方案成熟后向證監(jiān)會報批。請問能否介紹一下深港通研究及籌備的最新進(jìn)展？
答：在今年4月11日新聞發(fā)布會上回答記者提問時曾談到,本次股票交易互聯(lián)互通機制試點暫未納入深交所有幾點考慮：一是這種互聯(lián)互通是新事，需要先試點。初期由滬、港交易所先行先試，在實踐中不斷完善相關(guān)制度安排，有利于平穩(wěn)推進(jìn)我國資本市場對外開放。二是上海與香港兩地市場估值水平較為接近，滬港通對兩市場估值水平影響相對較小，有利于防范風(fēng)險，確保試點平穩(wěn)起步。三是滬港通模式是滬、港交易所通過自主商業(yè)談判選擇的合作方式，體現(xiàn)了兩所基于自身定位和發(fā)展需求的合作意愿。
目前市場各方面正在集中精力做好滬港通試點啟動的各項準(zhǔn)備工作，以確保滬港通順利平穩(wěn)啟動。我們改革開放成功的重要經(jīng)驗就是漸進(jìn)式改革，先試點，總結(jié)經(jīng)驗，再逐步推廣。資本市場的開放必然也是走這樣的路子。我們注意到媒體的一些報道，由滬港通而想到深港通，合情合理。深港比鄰而居，交流方便，深港交易所一直有很好的合作。在滬港通試點取得經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，我們支持深港兩所進(jìn)一步加強合作，深化和豐富合作的方式和內(nèi)容，共同促進(jìn)兩地資本市場健康發(fā)展。
問：中體產(chǎn)業(yè)大股東國家體育總局基金管理中心表示由于無能力實現(xiàn)注資承諾，將在未來三年內(nèi)轉(zhuǎn)讓所持股份。請問，上述行為是否違反《上市公司監(jiān)管指引第4號》的相關(guān)規(guī)定？證監(jiān)會是否會對其未按時履行承諾進(jìn)行處罰？
答：為保護(hù)上市公司及中小投資者權(quán)益，2013年底，我會出臺了《上市公司監(jiān)管指引第4號——上市公司實際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》（以下簡稱監(jiān)管指引）。今年上半年，我會開展了承諾及履行監(jiān)管專項活動。根據(jù)監(jiān)管指引的要求，存在超期未履行承諾和不規(guī)范承諾的上市公司，承諾相關(guān)方應(yīng)在6月底前予以解決。截至6月底，中體產(chǎn)業(yè)相關(guān)股東未按要求完成相關(guān)工作，天津證監(jiān)局已經(jīng)對中體產(chǎn)業(yè)相關(guān)股東采取了監(jiān)管措施，上交所也依據(jù)有關(guān)規(guī)定對其采取了相關(guān)措施。下一步，如發(fā)現(xiàn)相關(guān)方存在其他違法違規(guī)行為，我會將依法予以處理。
問：清理整頓交易場所工作是證監(jiān)會監(jiān)管工作的重點之一，請問目前這項工作的最新進(jìn)展如何？能否介紹一下天津、云南等此前未通過驗收的地區(qū)的進(jìn)展情況？
答：2011年11月，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于清理整頓各類交易場所 切實防范金融風(fēng)險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號），決定建立由證監(jiān)會牽頭的清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)有關(guān)部門和地方政府對各類交易場所進(jìn)行清理整頓。在有關(guān)各方共同努力下，清理整頓工作已經(jīng)取得積極成效。截至目前，已有29個?。▍^(qū)、市）和5個計劃單列市的清理整頓工作通過聯(lián)席會議驗收。剩下的兩個省市中，云南的清理整頓工作也已基本完成，目前正在履行有關(guān)驗收程序。清理整頓過程中，集中查處了一批違法違規(guī)行為，糾正了一批不規(guī)范做法，關(guān)閉了一批問題較為嚴(yán)重的交易場所。通過清理整頓，一批交易場所走上了規(guī)范發(fā)展的道路，開始在服務(wù)實體經(jīng)濟方面發(fā)揮積極作用。
為鞏固清理整頓工作成果，推動建立各類交易場所監(jiān)管的長效機制，促進(jìn)各類交易場所持續(xù)健康發(fā)展，在部際聯(lián)系會議的統(tǒng)一組織下，各證監(jiān)局會同地方政府有關(guān)部門，正在對各類交易場所進(jìn)行現(xiàn)場檢查。對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，有關(guān)地方政府將依法依規(guī)予以處理。
天津市政府對清理整頓工作高度重視，采取有力措施推動存 在問題的交易場所整改，已經(jīng)取得階段性成效。有關(guān)交易場所的整改工作正在進(jìn)行中。證監(jiān)會將會同部際聯(lián)席會議其他成員單位，進(jìn)一步加大統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和政策指導(dǎo)力度，支持天津市政府盡快完成各類交易場所的清理整頓工作。
我們希望，各地交易場所都要嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和國務(wù)院的規(guī)定，切實圍繞服務(wù)實體經(jīng)濟這一基本目標(biāo)開展業(yè)務(wù)活動，并加強對會員機構(gòu)、從業(yè)人員等的管理，堅決不做觸碰紅線、損害投資者利益的事情；存在問題的交易場所，要不等待、不觀望，積極主動地進(jìn)行整改規(guī)范。
我們也想借此機會提示廣大個人投資者：目前清理整頓工作尚在進(jìn)行中，有些交易場所的運行、管理還不規(guī)范，組織的交易活動風(fēng)險很高。從保護(hù)投資者自身利益的角度出發(fā)，對參與這些交易場所的交易，一定要慎之又慎。
2014-9-9
