中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年5月23日新聞發(fā)布會(huì)
2014年5月23日，證監(jiān)會(huì)召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì)，新聞發(fā)言人鄧舸通報(bào)了中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)新股發(fā)行承銷違規(guī)機(jī)構(gòu)和個(gè)人采取的監(jiān)管措施，發(fā)布了第十六屆主板發(fā)審委完成例行換屆、中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)鄭州商品交易所開(kāi)展鐵合金期貨交易，并通報(bào)了上市公司2013年年報(bào)披露相關(guān)情況和對(duì)5家上市公司信息披露違法違規(guī)案件立案的情況。另外，還回答了記者關(guān)心的其它問(wèn)題。
一、關(guān)于通報(bào)新股發(fā)行承銷檢查結(jié)果處理情況
5月23日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)通報(bào)新股發(fā)行承銷檢查結(jié)果處理情況，決定對(duì)違規(guī)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸介紹，為貫徹落實(shí)新股發(fā)行體制改革意見(jiàn)精神，加強(qiáng)新股發(fā)行的過(guò)程監(jiān)管和行為監(jiān)管，今年年初，中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織對(duì)新股發(fā)行承銷過(guò)程進(jìn)行了檢查，檢查發(fā)現(xiàn)，在我武生物、良信電器、炬華科技、天保重裝、慈銘體檢、天賜材料等6家新股項(xiàng)目發(fā)行承銷過(guò)程中，存在未按事先披露的原則配售股票、向禁止配售的關(guān)聯(lián)方配售、干擾投資者報(bào)價(jià)、向投資者提供超出招股書范圍的發(fā)行人信息等違反公平、公正原則的行為。上述違規(guī)行為涉及4家證券公司、2家發(fā)行人和6名個(gè)人。
經(jīng)查，海際大和在我武生物項(xiàng)目承銷過(guò)程中，其副總經(jīng)理陳永陽(yáng)、投資銀行一部總經(jīng)理計(jì)靜波在詢價(jià)敏感時(shí)間段內(nèi)，私下與投資者聯(lián)系，該投資者參與報(bào)價(jià)并獲得配售；在配售過(guò)程中，向不符合優(yōu)先配售條件的投資者優(yōu)先配售，事后倒簽協(xié)議以滿足優(yōu)先配售條件。東吳證券在承銷良信電器項(xiàng)目過(guò)程中，資本市場(chǎng)部的楊慶林、池梁在詢價(jià)敏感時(shí)間段與某個(gè)人投資者電話聯(lián)系，該投資者實(shí)際控制的投資產(chǎn)品參與報(bào)價(jià)并獲得配售。海通證券在承銷炬華科技項(xiàng)目過(guò)程中，向海通證券董事任職單位的關(guān)聯(lián)公司配售股票，屬于向禁止配售的配售對(duì)象配售股票的情形；海通證券在承銷慈銘體檢項(xiàng)目過(guò)程中，路演材料中有關(guān)發(fā)行人的信息超出招股說(shuō)明書披露內(nèi)容。國(guó)信證券在承銷天賜材料項(xiàng)目過(guò)程中，張弢（研究所研究員）、甄藝（銷售人員）擅自披露個(gè)人對(duì)發(fā)行定價(jià)看法，對(duì)投資者報(bào)價(jià)造成干擾。東北證券在承銷天保重裝項(xiàng)目過(guò)程中，投資價(jià)值研究報(bào)告及路演材料有關(guān)發(fā)行人的信息超出招股說(shuō)明書披露內(nèi)容。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，擬對(duì)涉及兩項(xiàng)違規(guī)、情節(jié)較為嚴(yán)重、社會(huì)關(guān)注度較高、市場(chǎng)負(fù)面影響較大的海際大和采取“3個(gè)月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件”、“責(zé)令處分有關(guān)人員”和“責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明”的監(jiān)管措施，對(duì)海際大和的計(jì)靜波、陳永陽(yáng)采取“出具警示函”的監(jiān)管措施。根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理措施實(shí)施辦法（試行）》的規(guī)定，采取上述監(jiān)管措施，需要事先告知當(dāng)事人。我會(huì)現(xiàn)已將相關(guān)內(nèi)容告知海際大和，待相關(guān)程序履行完畢，我會(huì)將正式作出監(jiān)管措施決定。
對(duì)東吳證券采取“出具警示函”的監(jiān)管措施，對(duì)東吳證券的楊慶林采取“出具警示函”的監(jiān)管措施，對(duì)東吳證券的池梁采取“監(jiān)管談話”的監(jiān)管措施。對(duì)海通證券采取“出具警示函”、“監(jiān)管談話”的監(jiān)管措施，對(duì)慈銘體檢采取“監(jiān)管談話”的監(jiān)管措施。對(duì)國(guó)信證券的張弢采取“出具警示函”的監(jiān)管措施，對(duì)國(guó)信證券的甄藝采取“監(jiān)管談話”的監(jiān)管措施。對(duì)東北證券采取“監(jiān)管談話”的監(jiān)管措施，對(duì)天保重裝采取“監(jiān)管談話”的監(jiān)管措施。上述決定已正式下發(fā)至相關(guān)當(dāng)事人。
此外，針對(duì)上述情形，證券業(yè)協(xié)會(huì)還將對(duì)相關(guān)違規(guī)主體采取自律監(jiān)管措施。
新聞發(fā)言人鄧舸強(qiáng)調(diào)，推進(jìn)新股發(fā)行體制改革進(jìn)程，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將按照監(jiān)管轉(zhuǎn)型的要求，更加突出事中監(jiān)管和事后追責(zé)。發(fā)行人在新股發(fā)行過(guò)程中，應(yīng)嚴(yán)格按規(guī)定履行信息披露義務(wù)；承銷商應(yīng)強(qiáng)化內(nèi)部控制制度建設(shè)，加強(qiáng)內(nèi)部管理和責(zé)任追究，切實(shí)保證詢價(jià)、配售的公平、公正，不搞暗箱操作和利益輸送。今后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將持續(xù)強(qiáng)化新股發(fā)行的過(guò)程監(jiān)管、行為監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或存在異常情形的，將責(zé)令暫?；蛑兄拱l(fā)行，同時(shí)強(qiáng)化責(zé)任追究，堅(jiān)決打擊違法違規(guī)行為，促進(jìn)市場(chǎng)參與各方守法合規(guī)，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。
二、回答記者提問(wèn)
問(wèn)：與以前的創(chuàng)業(yè)板首發(fā)辦法相比，上周發(fā)布實(shí)施的創(chuàng)業(yè)板IPO管理辦法適當(dāng)放寬了財(cái)務(wù)準(zhǔn)入指標(biāo)，取消持續(xù)增長(zhǎng)要求，簡(jiǎn)化了其他發(fā)行條件，請(qǐng)問(wèn)這些措施是否適用于目前在審的排隊(duì)企業(yè)，是否需要更新材料？
答：2014年5月16日，我會(huì)正式發(fā)布實(shí)施修訂后的《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》。目前，我會(huì)正抓緊組織修訂創(chuàng)業(yè)板首發(fā)招股說(shuō)明書準(zhǔn)則和申請(qǐng)文件準(zhǔn)則等配套規(guī)則，并盡快公開(kāi)發(fā)布。在審企業(yè)將根據(jù)上述規(guī)定一并修改更新申報(bào)材料。
問(wèn)：近日有媒體質(zhì)疑湘財(cái)證券與新湖集團(tuán)簽訂的一筆股票質(zhì)押回購(gòu)交易協(xié)議違反相關(guān)規(guī)定，涉嫌為實(shí)際控制人關(guān)聯(lián)方變相融資，請(qǐng)問(wèn)證監(jiān)會(huì)對(duì)此有何評(píng)價(jià)？
答：我會(huì)已關(guān)注到媒體有關(guān)湘財(cái)證券涉嫌為實(shí)際控制人關(guān)聯(lián)方變相融資的報(bào)道。經(jīng)初步核查，融出資金系湘財(cái)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶資金，暫未發(fā)現(xiàn)湘財(cái)證券自有資金參與該項(xiàng)股票質(zhì)押回購(gòu)交易。進(jìn)一步情況正在核實(shí)當(dāng)中。
問(wèn)：本次主板發(fā)審委換屆，委員結(jié)構(gòu)有變化，請(qǐng)問(wèn)是出于何種考慮？
答：本次主板發(fā)審委例行換屆，新聘委員中大幅增加了來(lái)自買方的代表，委員結(jié)構(gòu)更趨均衡。選聘部分來(lái)自買方代表的委員，是為了貫徹落實(shí)我會(huì)以信息披露為中心的監(jiān)管理念，加強(qiáng)信息披露需求方的委員力量，促使發(fā)行人進(jìn)一步提高信息披露質(zhì)量。
問(wèn)：證監(jiān)會(huì)在新股發(fā)行承銷檢查中已對(duì)多家公司做出了有關(guān)處罰，請(qǐng)問(wèn)對(duì)奧賽康的檢查結(jié)果如何？
答：奧賽康的有關(guān)情況目前尚在處理程序中。
問(wèn)：近期南紡股份因?yàn)檫B續(xù)多年虛增利潤(rùn)而被罰成為市場(chǎng)關(guān)注的焦點(diǎn)，請(qǐng)問(wèn)按照現(xiàn)行相關(guān)法律法規(guī)，南紡股份是否應(yīng)該退市？
答：上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱上交所）《股票上市規(guī)則》對(duì)上市公司因追溯調(diào)整出現(xiàn)虧損的處理有三方面的規(guī)定：一是第13.2.1條第 ?。ㄒ唬╉?xiàng)所規(guī)定的，因追溯重述導(dǎo)致最近兩年連續(xù)虧損的，對(duì)公司實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示；二是第14.1.1條第（一）項(xiàng)所規(guī)定的，實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示后的下一年度繼續(xù)虧損的，公司暫停上市；三是14.3.1條第（一）項(xiàng)所規(guī)定的，暫停上市后，公司下一年度在凈利潤(rùn)、凈資產(chǎn)、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、審計(jì)意見(jiàn)類型等方面不符合恢復(fù)上市條件的，其股票將被終止上市。上交所按照上述規(guī)定，對(duì)南紡股份追溯重述導(dǎo)致連續(xù)虧損作出了處理。
經(jīng)核實(shí)，2012年4月28日，南紡股份披露了2011年度報(bào)告和關(guān)于前期會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正的公告。前期會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正后，公司2006年至2011年連續(xù)六年虧損。據(jù)此，2012年5月3日起，上交所依據(jù)《股票上市規(guī)則》，對(duì)南紡股份實(shí)施了退市風(fēng)險(xiǎn)警示。此后，公司公布的2012年、2013年年報(bào)顯示公司連續(xù)兩年盈利，由此，公司未出現(xiàn)《股票上市規(guī)則》所規(guī)定的暫停上市和終止上市情形。
現(xiàn)行《股票上市規(guī)則》未將追溯重述導(dǎo)致連續(xù)三年及三年以上連續(xù)虧損作為直接退市情形，是按照平穩(wěn)推進(jìn)上市公司退市、妥善保護(hù)投資者權(quán)益的原則，結(jié)合退市制度實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)而進(jìn)行的綜合考慮。追溯重述導(dǎo)致的連續(xù)虧損通常是偶發(fā)的、突發(fā)的，持有公司股票的投資者在公司公告追溯重述后的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)披露前，并不知道公司存在退市風(fēng)險(xiǎn)。如果公司股票直接被暫停和終止上市，對(duì)投資者特別是中小投資者而言，將缺乏必要的緩沖和準(zhǔn)備。實(shí)踐中，2002年追溯重述后連續(xù)三年虧損的ST生態(tài)曾被作出直接暫停上市的決定，當(dāng)時(shí)市場(chǎng)特別是投資者反應(yīng)強(qiáng)烈?；谶@些考慮，此后修訂的滬深交易所《股票上市規(guī)則》對(duì)追溯重述導(dǎo)致連續(xù)虧損的情形，首先設(shè)置了退市風(fēng)險(xiǎn)警示環(huán)節(jié)，以及時(shí)向市場(chǎng)和投資者提示風(fēng)險(xiǎn)。此后是否暫停和終止公司股票上市，主要取決于公司接下來(lái)的經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況。
推進(jìn)退市制度改革是資本市場(chǎng)發(fā)展中的重要任務(wù)，也是一個(gè)不斷完善的進(jìn)程。中國(guó)證監(jiān)會(huì)已充分關(guān)注到市場(chǎng)對(duì)于南紡股份追溯調(diào)整后連續(xù)虧損是否應(yīng)直接退市的討論。證監(jiān)會(huì)將以維護(hù)投資者利益為中心，繼續(xù)研究完善退市制度，建立市場(chǎng)化、法制化和常態(tài)化的退市機(jī)制。
問(wèn)：近日，肖鋼主席表示要抓緊啟動(dòng)新一輪退市制度改革，推出市場(chǎng)化多元化的退市制度，嚴(yán)厲打擊上市公司財(cái)務(wù)造假和欺詐發(fā)行的行為，請(qǐng)問(wèn)證監(jiān)會(huì)在推進(jìn)退市制度改革方面有哪些最新進(jìn)展？
答：為進(jìn)一步健全完善資本市場(chǎng)基礎(chǔ)功能，實(shí)現(xiàn)上市公司退市的市場(chǎng)化、多元化和常態(tài)化，我會(huì)從資本市場(chǎng)現(xiàn)階段的實(shí)際出發(fā)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，在征求各方意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，研究推動(dòng)相關(guān)退市制度的改革措施，作為落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》的具體舉措。
本次退市制度改革的主要目標(biāo)，一是豐富退市的內(nèi)涵，為依據(jù)自身發(fā)展戰(zhàn)略、利益等考慮，有自主退市需求的公司提供多樣化、可操作的路徑選擇；二是針對(duì)欺詐上市的重大違法行為，明確《證券法》關(guān)于重大違法暫停上市規(guī)定的操作性安排，將“害群之馬”清除出場(chǎng)；三是保持退市制度的嚴(yán)肅性，進(jìn)一步抑制績(jī)差股炒作，增強(qiáng)市場(chǎng)的有效性；四是改善退市的內(nèi)外部制度環(huán)境，維護(hù)公司穩(wěn)定、投資者穩(wěn)定、市場(chǎng)穩(wěn)定和社會(huì)穩(wěn)定。
問(wèn)：有媒體報(bào)道預(yù)披露的深圳共進(jìn)電子股份公司涉嫌商業(yè)賄賂，請(qǐng)問(wèn)是否接到相關(guān)舉報(bào)材料？對(duì)于這種在預(yù)披露期間被舉報(bào)的企業(yè)，證監(jiān)會(huì)是如何處理的？
答：審核過(guò)程中無(wú)論任何時(shí)點(diǎn)，對(duì)于發(fā)行人涉嫌違法違規(guī)行為的舉報(bào)，我們將按照既定的信訪程序進(jìn)行核查。同時(shí)，我會(huì)已經(jīng)建立審核與稽查聯(lián)動(dòng)機(jī)制。如果發(fā)現(xiàn)發(fā)行人涉嫌違法違規(guī)重大問(wèn)題并有明確線索的，立即移交稽查部門介入調(diào)查。為維護(hù)正常的審核秩序并節(jié)約有限的監(jiān)管資源，我們也希望媒體和社會(huì)公眾在參與社會(huì)監(jiān)督時(shí)以事實(shí)為依據(jù)提供明確具體的線索。
問(wèn)：在本屆證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展研討會(huì)上，多名官員和機(jī)構(gòu)人士呼吁進(jìn)一步放開(kāi)券商創(chuàng)新，請(qǐng)問(wèn)下一步證監(jiān)會(huì)有哪些計(jì)劃，券商牌照的放開(kāi)何時(shí)起步？
答：為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》(國(guó)發(fā)〔2014〕17號(hào))，提高證券期貨服務(wù)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)中介機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展，我會(huì)發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的意見(jiàn)》，明確了今后一段時(shí)期推進(jìn)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的總體原則、主要任務(wù)和具體措施。實(shí)施業(yè)務(wù)牌照管理作為推進(jìn)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展一項(xiàng)重要措施，我會(huì)正在根據(jù)市場(chǎng)和行業(yè)情況，按照“牌照管理、業(yè)務(wù)交叉、規(guī)則統(tǒng)一、功能監(jiān)管”的原則，研究制定并修改有關(guān)規(guī)則，將適時(shí)公開(kāi)征求社會(huì)意見(jiàn)。待有關(guān)規(guī)則出臺(tái)后，即啟動(dòng)新設(shè)證券公司的審批工作，進(jìn)一步放開(kāi)牌照管理。
2014-5-26
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