中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年4月4日新聞發(fā)布會(huì)
2014年4月4日，證監(jiān)會(huì)召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì)，新聞發(fā)言人鄧舸發(fā)布了上市公司發(fā)行優(yōu)先股相關(guān)信息披露準(zhǔn)則、通報(bào)對(duì)4家上市公司信息披露違法違規(guī)案件立案情況，并回答了記者的提問(wèn)。
一、關(guān)于發(fā)布《上市公司發(fā)行優(yōu)先股相關(guān)信息披露準(zhǔn)則》
2014年4月1日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定并發(fā)布了上市公司發(fā)行優(yōu)先股相關(guān)信息披露準(zhǔn)則，包括《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第32號(hào)——發(fā)行優(yōu)先股申請(qǐng)文件》、《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第33號(hào)——發(fā)行優(yōu)先股發(fā)行預(yù)案和發(fā)行情況報(bào)告書(shū)》和《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第34號(hào)——發(fā)行優(yōu)先股募集說(shuō)明書(shū)》。這三個(gè)準(zhǔn)則是落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于開(kāi)展優(yōu)先股試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》和《優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法》的重要配套文件。
發(fā)行預(yù)案是股東決策的重要依據(jù)，披露發(fā)行預(yù)案是公司融資決策的重要步驟，強(qiáng)化預(yù)案披露內(nèi)容有利于保護(hù)中小投資者的知情權(quán)和決策權(quán)，維護(hù)市場(chǎng)公平。發(fā)行預(yù)案包括兩方面內(nèi)容：一是依法及公司章程需要股東表決的事項(xiàng)，包括優(yōu)先股的種類(lèi)和數(shù)量、發(fā)行方式、價(jià)格、股息率、優(yōu)先股股東參與分配利潤(rùn)方式、轉(zhuǎn)股條款、回購(gòu)條款等十二項(xiàng)內(nèi)容。二是有利于中小股東在融資決策中形成正確判斷的事項(xiàng)，如“優(yōu)先股發(fā)行的目的”、“發(fā)行優(yōu)先股對(duì)發(fā)行人及原股東產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)”、“本次募集資金使用”、“董事會(huì)關(guān)于本次發(fā)行對(duì)公司影響的討論與分析”等。中小股東可以充分利用這些信息，更清楚地了解優(yōu)先股的特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)，作出符合自身利益的決策，我會(huì)也將充分關(guān)注中小股東的投票情況。
募集說(shuō)明書(shū)重點(diǎn)突出發(fā)行條款、風(fēng)險(xiǎn)因素等與投資者價(jià)值判斷密切相關(guān)的披露內(nèi)容，鼓勵(lì)采用相互引征和索引的方法進(jìn)行披露，引導(dǎo)投資者關(guān)注日常信息披露文件。為降低發(fā)行人披露成本，便于投資者快速瀏覽，要求將募集說(shuō)明書(shū)全文在指定網(wǎng)站披露，同時(shí)把募集說(shuō)明書(shū)核心內(nèi)容濃縮成三張表格的募集說(shuō)明書(shū)概覽，在指定報(bào)刊刊登。對(duì)于有申購(gòu)意愿的，概覽在顯要位置提示投資者，在申購(gòu)前務(wù)請(qǐng)認(rèn)真閱讀募集說(shuō)明書(shū)全文。
申請(qǐng)文件體現(xiàn)了“放松管制、加強(qiáng)監(jiān)管”的要求，強(qiáng)調(diào)持續(xù)監(jiān)管的重要性，更多地依靠日常信息披露文件，簡(jiǎn)化申報(bào)要求。
二、關(guān)于通報(bào)對(duì)4家上市公司信息披露違法違規(guī)案件立案情況
4月4日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)對(duì)上海三毛企業(yè)(集團(tuán))股份有限公司、深圳鍵橋通訊技術(shù)股份有限公司、廣西五洲交通股份有限公司、上海創(chuàng)興資源開(kāi)發(fā)股份有限公司等4家上市公司信息披露違法違規(guī)行為進(jìn)行立案調(diào)查的情況。證監(jiān)會(huì)已對(duì)上述案件正式立案，目前正在調(diào)查過(guò)程中。
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人強(qiáng)調(diào)，信息披露是證券市場(chǎng)的本質(zhì)要求，信息披露義務(wù)人只有真實(shí)、完整、及時(shí)的信息披露，才能保障證券交易的安全和公平，才能保護(hù)投資者的合法權(quán)益，也才能維護(hù)投資者的信心。證監(jiān)會(huì)一直在持續(xù)加大對(duì)上市公司信息披露違法違規(guī)行為的打擊力度，對(duì)于上市公司虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏等信息披露違法違規(guī)行為，證監(jiān)會(huì)將一查到底，決不姑息。
三、回答記者提問(wèn)
問(wèn)：證監(jiān)會(huì)審核部門(mén)將按照滬深交易所均衡的原則開(kāi)展首發(fā)審核工作，請(qǐng)問(wèn)“均衡”的具體含義是指什么？
答：為充分發(fā)揮滬、深兩家交易所的服務(wù)功能，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將按照均衡安排滬、深交易所首發(fā)企業(yè)家數(shù)的原則，結(jié)合企業(yè)申報(bào)材料的完備情況，對(duì)具備條件進(jìn)入后續(xù)審核環(huán)節(jié)的企業(yè)按受理順序順次安排審核進(jìn)程。
問(wèn)：有報(bào)道稱(chēng)，原定于3月28日付息的“13中森債”未按時(shí)付息，成為私募債面市以來(lái)首例違約案例，請(qǐng)問(wèn)證監(jiān)會(huì)對(duì)此有何評(píng)價(jià)？
答：經(jīng)了解，“13中森債”發(fā)行人徐州中森通浩新型板材有限公司經(jīng)營(yíng)正常，未正常兌付利息的主要原因是其流動(dòng)性管理存在問(wèn)題。獲悉情況后，證券交易所已要求發(fā)行人、受托管理人、增信機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)切實(shí)履行職責(zé)，維護(hù)投資者合法權(quán)益。目前發(fā)行人已披露相關(guān)信息，受托管理人華龍證券已要求增信機(jī)構(gòu)中海信達(dá)擔(dān)保有限公司代付利息，增信機(jī)構(gòu)承諾將在30個(gè)工作日內(nèi)安排資金代付?！?3中森債”面向合格投資者發(fā)行，違約屬于個(gè)案風(fēng)險(xiǎn)事件，我會(huì)將遵循市場(chǎng)化原則依法處置，積極維護(hù)投資者合法權(quán)益，引導(dǎo)各相關(guān)市場(chǎng)主體依照法律規(guī)定和債券契約處理利益訴求。
問(wèn)：有媒體報(bào)道，中信集團(tuán)擬通過(guò)中信泰富到香港整體上市，請(qǐng)問(wèn)證監(jiān)會(huì)對(duì)此有何評(píng)價(jià)？
答:在香港聯(lián)交所上市的中資控股境外公司中信泰富有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中信泰富）于3月26日發(fā)布公告稱(chēng)，與母公司中國(guó)中信集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中信集團(tuán)）達(dá)成框架協(xié)議，擬以發(fā)行股票及支付現(xiàn)金的方式收購(gòu)中信集團(tuán)下屬中國(guó)中信股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中信股份）的全部股權(quán)。中信股份目前涵蓋中信集團(tuán)主要經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)，上述交易完成后，中信股份將通過(guò)中信泰富在香港聯(lián)交所上市。
中信股份采用上述方式在香港聯(lián)交所上市，需經(jīng)我會(huì)按照國(guó)務(wù)院的有關(guān)規(guī)定批準(zhǔn)。中信股份向我會(huì)提交有關(guān)上市申請(qǐng)文件后，我會(huì)將依法做好相關(guān)審核和服務(wù)工作。
問(wèn)：有報(bào)道稱(chēng)，國(guó)務(wù)院法制辦正就《私募投資基金管理暫行條例》送審稿征詢(xún)各界意見(jiàn)，請(qǐng)問(wèn)證監(jiān)會(huì)對(duì)此如何評(píng)價(jià)？
答：為落實(shí)《證券投資基金法》和《中央編辦關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》（中央編辦發(fā)[2013]22號(hào)），我會(huì)在征求相關(guān)部門(mén)意見(jiàn)的基礎(chǔ)上形成了《私募投資基金管理暫行條例（送審稿）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》），擬規(guī)范私募投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)，促進(jìn)私募投資基金行業(yè)健康規(guī)范發(fā)展。目前，國(guó)務(wù)院法制辦已將《條例》送國(guó)務(wù)院各有關(guān)部門(mén)、地方政府和市場(chǎng)有關(guān)機(jī)構(gòu)征求意見(jiàn)。
下一步，我們將積極配合國(guó)務(wù)院法制辦，廣泛聽(tīng)取各界意見(jiàn)，修改完善《條例》。
問(wèn)：今年2月，光大證券異常交易事件的當(dāng)事人楊劍波向北京一中院提起訴訟，狀告證監(jiān)會(huì)行政處罰有誤。4月3日，北京一中院開(kāi)庭公開(kāi)審理此案，目前尚未宣判。證監(jiān)會(huì)對(duì)此如何評(píng)價(jià)？
答：4月3日，證監(jiān)會(huì)訴訟代理人出庭參加了答辯，在法庭上表達(dá)了我會(huì)的立場(chǎng)和觀點(diǎn)，新聞媒體已經(jīng)廣泛報(bào)道。我會(huì)尊重法院依法對(duì)此案進(jìn)行審理，尊重法院對(duì)我會(huì)行政執(zhí)法工作依法監(jiān)督。證監(jiān)會(huì)是根據(jù)事實(shí)和法律作出的行政處罰決定。
仍然需要強(qiáng)調(diào)的是，依法起訴是當(dāng)事人的權(quán)利，嚴(yán)格監(jiān)管是證監(jiān)會(huì)的職責(zé)。我會(huì)將一如既往地依法嚴(yán)格履行監(jiān)管職責(zé)，嚴(yán)肅查處各種違法違規(guī)行為，堅(jiān)決維護(hù)市場(chǎng)的公開(kāi)、公平、公正，保護(hù)投資者合法權(quán)益。
2014-4-8
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