中國證監(jiān)會2014年3月7日新聞發(fā)布會
2014年3月7日，證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會，新聞發(fā)言人鄧舸發(fā)布了中國證券監(jiān)督管理委員會與文萊金融管理局簽署《證券期貨監(jiān)管合作諒解備忘錄》，通報了查辦“天威視訊”股票內(nèi)幕交易案情況（見要聞欄目），發(fā)布了關于私募基金登記備案有關問題的說明、關于推進債券市場發(fā)展的情況、關于推動資產(chǎn)證券化發(fā)展的情況和關于國金證券“傭金寶”相關情況的說明等，并回答了記者關心的問題。
一、關于私募基金登記備案有關問題的說明
?。?）關于私募基金管理人是否必須履行登記手續(xù)的問題
根據(jù)新修訂的《證券投資基金法》有關規(guī)定，所有私募證券基金管理人均應當履行登記手續(xù)，報送基本情況；私募基金募集完畢，均應當履行備案手續(xù)。法律對私募基金管理人未登記、私募基金未備案等情形，作出了處罰性規(guī)定。私募股權基金納入中國證監(jiān)會監(jiān)管后，我會正在制定包括私募股權基金在內(nèi)的統(tǒng)一監(jiān)管法規(guī)。按照“統(tǒng)一、公平”的原則，各類私募基金管理人和私募基金均應當?shù)交饦I(yè)協(xié)會登記備案。否則，不得從事私募投資基金管理業(yè)務活動。
目前，基金業(yè)協(xié)會與中國證監(jiān)會已經(jīng)建立私募基金管理人登記和私募基金備案信息共享和定期報告機制。已設立私募基金管理人應當在4月底以前按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》，到基金業(yè)協(xié)會完成登記手續(xù)。對已登記的私募基金管理人，基金業(yè)協(xié)會應提供各項服務；對于未登記的私募基金管理人，中國證監(jiān)會將采取相應監(jiān)管措施。
?。?）關于創(chuàng)業(yè)投資基金管理人是否也須履行登記手續(xù)的問題
根據(jù)《中央編辦關于私募股權基金管理職責分工的通知》（中央編辦發(fā)[2013]22號）和近期中央編辦關于創(chuàng)業(yè)投資基金管理職責問題意見的函，我會負責包括創(chuàng)業(yè)投資基金在內(nèi)的私募股權基金的監(jiān)管工作。因此，創(chuàng)業(yè)投資基金管理人和創(chuàng)業(yè)投資基金（包括以公司、合伙企業(yè)等形式設立的創(chuàng)業(yè)投資基金）也應當向基金業(yè)協(xié)會履行登記備案手續(xù)。
二、關于推進債券市場發(fā)展的情況
2013年，我會大力推動債券市場創(chuàng)新發(fā)展，促進債券市場互聯(lián)互通。積極擴大中小企業(yè)私募債試點范圍，開展國債預發(fā)行試點，在交易所試點發(fā)行政策性金融債，協(xié)調(diào)銀行理財產(chǎn)品投資交易所債券市場。
今年，我會將按照“發(fā)展并規(guī)范債券市場”的總體要求，持續(xù)推進多層次債券市場建設。一是推動完善債券規(guī)章制度。按照“簡政放權、寬進嚴管”的思路，修訂《公司債券發(fā)行試點辦法》，完善公司債券發(fā)行制度。并以《證券法》修訂為契機，強化依法監(jiān)管，推動統(tǒng)一公司債券市場準入條件、信息披露標準、資信評級要求、投資者適當性制度和投資者保護制度。二是積極推動債券市場創(chuàng)新。深入開展可交換債、減記債等創(chuàng)新試點，建立健全創(chuàng)新包容的產(chǎn)品體系；統(tǒng)籌推進企業(yè)資產(chǎn)和信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務發(fā)展，積極支持信貸資產(chǎn)證券化產(chǎn)品在交易所上市交易，大力發(fā)展應收賬款證券化等企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務。三是完善債券市場風險防控體系建設。加強債券市場風險預警體系建設和應急維穩(wěn)機制建設，推動按照市場化、法治化原則化解債券市場風險；加強資信評級機構監(jiān)管，提高行業(yè)公信力；依托部際協(xié)調(diào)機制，加強債券市場監(jiān)管協(xié)調(diào)和合作，推動建立健全跨市場執(zhí)法體系。
黨的十八屆三中全會決定提出“允許地方政府通過發(fā)債等多種方式拓寬城市建設融資渠道”，我會積極支持地方擴大陽光化、透明化的債券融資渠道，并將積極配合相關部門開展債券品種創(chuàng)新。
三、關于推動資產(chǎn)證券化發(fā)展的情況
我會一直高度重視資產(chǎn)證券化業(yè)務發(fā)展。按照國務院“優(yōu)化金融資源配置，用好增量、盤活存量”的總體部署，去年，我會積極配合落實信貸資產(chǎn)證券化產(chǎn)品在交易所上市安排，并在交易所市場開展小額貸款類資產(chǎn)證券化創(chuàng)新探索。
今年，我會將全面推動資產(chǎn)證券化業(yè)務深入發(fā)展，統(tǒng)籌推進企業(yè)資產(chǎn)與信貸資產(chǎn)證券化。一是根據(jù)國務院取消行政審批事項的統(tǒng)一部署，已經(jīng)取消證券公司專項資產(chǎn)管理計劃的行政許可，進一步還權給市場。二是繼續(xù)推動信貸資產(chǎn)證券化產(chǎn)品在交易所上市。三是大力發(fā)展應收賬款證券化等企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務。四是強化對證券化業(yè)務各環(huán)節(jié)的審慎監(jiān)管，完善取消資產(chǎn)證券化業(yè)務行政許可后的相關制度安排和配套措施。五是借鑒成熟市場立法和監(jiān)管經(jīng)驗，加強立法研究，提出立法建議，積極推動完善資產(chǎn)證券化基礎法律制度、會計制度和稅收制度。
四、關于修訂證券法的情況
2013年12月10日，全國人大財經(jīng)委員會召開證券法修改起草組成立暨第一次全體會議，正式啟動證券法修改工作。目前，我會已形成了關于證券法修改的初步意見，并向全國人大財經(jīng)委證券法修改起草組進行了專門匯報。據(jù)我會了解，全國人大財經(jīng)委正在積極推進證券法修改相關工作。
黨的十八屆三中全會關于全面深化改革若干重大問題的決定明確指出，要處理好政府和市場的關系，使市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用；要進一步簡政放權，深化行政審批制度改革；健全多層次資本市場體系，推進股票發(fā)行注冊制改革，多渠道推動股權融資，發(fā)展并規(guī)范債券市場，提高直接融資比重。在全面深化改革的背景下，推進證券法的修改工作，對于貫徹落實黨的十八屆三中全會精神，扎實推進資本市場的改革與發(fā)展具有十分重要的意義。我會將積極配合立法機關做好證券法修改工作，通過專門制度安排，全面落實好各項改革要求，努力為資本市場改革與發(fā)展提供法律保障。
五、關于制定期貨法的情況
2013年，全國人大將制定期貨法列入了五年立法規(guī)劃，成立了人大期貨法起草領導和工作小組，標志著期貨法立法工作已正式啟動。
為配合好全國人大做好期貨法立法工作，中國證監(jiān)會自去年以來已經(jīng)開展了一系列工作，取得了相應成果。包括向系統(tǒng)單位征集關于期貨法立法的意見和建議，收集整理了一批境內(nèi)外主要國家和地區(qū)期貨及衍生品立法資料及案例，全面匯總分析了國內(nèi)國際期貨市場及期貨行業(yè)總體情況，組織研究形成了一批關于期貨法立法重大問題的研究報告等。在此基礎上，我們組織起草形成了期貨法立法建議稿（草稿）。
下一步，我們將抓緊對草稿進行修改完善，盡快將我會關于期貨法的立法建議稿報送立法機關，同時將全力配合立法機關做好期貨法立法的各項工作。
六、關于探索行政和解制度的情況
近日，國務院辦公廳下發(fā)了《國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》（國辦發(fā)[2013]110號，以下簡稱《意見》），明確提出了“探索建立證券期貨領域行政和解制度，開展行政和解試點”的工作要求。為貫徹落實上述要求，我會對在證券期貨領域開展行政和解試點工作做了深入研究論證，并已形成試點的初步方案，現(xiàn)正在就相關方案征求有關部門意見。下一步，我們將根據(jù)有關部門的意見，對試點方案作進一步修改、完善，成熟后正式按程序發(fā)布實施。
七、關于落實國辦《意見》情況
國辦《意見》發(fā)布后，證監(jiān)會專題召開了加強中小投資者保護工作會議，對文件貫徹落實做出部署。目前我會正將國辦《意見》涉及的政策安排加以具體分解，明確工作責任，確?！兑庖姟仿涞綄嵦帲⒆龊脵z查評估工作。證監(jiān)會系統(tǒng)貫徹落實工作已經(jīng)初見成效，正積極研究保障中小投資者行權保障監(jiān)管規(guī)定、統(tǒng)一的投資者適當性管理規(guī)定、將投資者教育納入國民教育的實施意見、投資者權益保護檢查制度等。一些政策舉措已發(fā)揮作用，如發(fā)行部修改首發(fā)、再融資相關規(guī)定中落實股東權益攤薄填補的承諾和披露?；鸩亢蜕鲜胁柯鋵崱兑庖姟诽岢龅姆旨t承諾相關要求。
今年做好國辦《意見》落實的重點工作，一是以中小投資者需求和權益保護為導向，梳理部門規(guī)章制度，全面嵌入中小投資者保護的具體要求。二是健全投資者適當性制度，嚴格投資者適當性管理。建立規(guī)范的投資者分類標準，并建立統(tǒng)一的投資者適當性管理規(guī)范，將適合的產(chǎn)品和服務提供給適當?shù)耐顿Y者。三是優(yōu)化投資回報機制，提升投資價值。建立現(xiàn)金分紅、股份回購、以股代息等綜合回報體系，全面優(yōu)化投資回報環(huán)境。四是保障投資者參與權、知情權和監(jiān)督權，便利中小投資者行權。采取措施提升市場主體信息披露質(zhì)量和細化披露、承諾責任。盡快出臺實施中小股東單獨計票等統(tǒng)一監(jiān)管要求。五是強化中小投資者賠償救助，積極推動權益維護。建立各類權益糾紛解決機制。健全督促侵權行為人主動賠償投資者制度，推動建立監(jiān)管機構責令購回制度和承諾違約強制履行制度。六是強化中小投資者教育和完善保護組織體系，建立長效工作機制。加大對中小投資者教育力度，督促證券期貨經(jīng)營機構將投資者教育納入開戶、交易、營銷及客戶服務等各個環(huán)節(jié)。
國辦《意見》涉及面比較廣，我會將努力推動全社會、全行業(yè)、全市場形成維護中小投資者權益的共識，探索進一步發(fā)揮部際溝通交流的作用，督促重點難點取得突破，如推動修改《證券法》、起草《期貨法》、建立覆蓋全市場誠信記錄的數(shù)據(jù)庫并實現(xiàn)部際信息共享、將投資者教育納入國民教育體系等，充分發(fā)揮社會各方合力，在全社會形成保護中小投資者的良好氛圍。
八、關于國金證券“傭金寶”相關情況的說明
我會關注到，近期國金證券推出的“傭金寶”引起了廣泛關注，公司也向監(jiān)管部門報告了有關情況。據(jù)了解，“傭金寶”是國金證券與騰訊公司合作推出的服務產(chǎn)品，屬于現(xiàn)有網(wǎng)上開戶、貨幣基金銷售和資訊服務等的組合。目前各方關注的焦點主要是萬分之二的傭金費率。
根據(jù)2002年4月證監(jiān)會與原國家計委、稅務總局聯(lián)合發(fā)布的《關于調(diào)整證券交易傭金收取標準的通知》（證監(jiān)發(fā)[2002]21號），傭金收取實行最高上限向下浮動制度，不得高于證券交易金額的3‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費與證券交易所手續(xù)費等之和。證券公司應當根據(jù)自身的實際情況制定本公司的傭金收取標準，報監(jiān)管部門和有關部門備案并公布。對證券公司的傭金確定和收取行為，我會關注的重點是，是否合法合規(guī)、是否公平對待客戶、是否充分披露有關信息等。我會將持續(xù)關注國金證券“傭金寶”的實際執(zhí)行情況，如發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，將依法查處。
九、回答記者提問
問：有媒體報道稱，上海證券交易所目前正著手制訂推出戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)板方案，請問證監(jiān)會對此如何評價？
答：近期，上交所向我會報送了設立戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)板的初步方案。我會正按照加快發(fā)展多層次資本市場的總體要求，對上交所設立戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)板的方案進行研究論證。
問：有媒體報道稱，個股期權也將于4月前完成上線準備工作，計劃年內(nèi)推出，能否介紹一下相關情況？
答：作為在證券交易所上市交易的金融衍生品，個股期權運作機制相對復雜，自2013年12月26日個股期權模擬交易運行以來，我會一直密切關注模擬運行情況。整體來看，模擬交易運行平穩(wěn)。目前我會正在研究制定期權交易管理的規(guī)章制度。交易所和結(jié)算公司也正在起草相應的交易結(jié)算、風險控制以及投資者適當性管理等業(yè)務規(guī)則，同時相關各方的系統(tǒng)開發(fā)工作也在積極推進中，上述各項工作還需要一段時間才能完成。個股期權將在各項工作準備成熟的基礎上擇機推出，目前沒有具體的時間表。
問：近日，華聯(lián)股份與阿里巴巴展開三八節(jié)淘寶購物合作，華聯(lián)股份公告后股價漲停，此前在投資者咨詢平臺上，公司已經(jīng)透露此消息，有投資者質(zhì)疑存在信息披露違規(guī)嫌疑，請問證監(jiān)會有無關注此事，對此如何評價？
答：2月25日晚華聯(lián)股份發(fā)布了與阿里巴巴開展合作的公告，26日開盤后公司股價漲停。我會已關注到對華聯(lián)股份的相關質(zhì)疑，深圳證券交易所已督促公司自查并于2月28日發(fā)布了股票交易異常波動公告，目前未發(fā)現(xiàn)上市公司存在未及時履行信息披露義務，或早于指定媒體發(fā)布應披露的信息等違法違規(guī)行為，我會及深圳證券交易所將繼續(xù)關注公司相關情況。
問：近日有媒體報道稱，中郵基金旗下的基金經(jīng)理厲某涉嫌利用未公開信息交易股票，在春節(jié)后被有關方面帶走協(xié)助調(diào)查，請問是否真有此事，證監(jiān)會對此如何評價？
答：2013年12月20日，我會對厲某利用未公開信息交易股票的行為立案調(diào)查。調(diào)查終結(jié)后，我會依法將該案相關涉案人員移送公安機關處理。基金從業(yè)人員利用未公開信息交易股票的行為侵害基金持有人利益，嚴重損害市場“三公”原則和基金行業(yè)的公信力，一直以來都是我會查處和打擊的重點，發(fā)現(xiàn)一起、查處一起。對于涉嫌犯罪的，我會將依法移送公安機關處理。
2014-3-10
