央行上海總部發(fā)布自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)反洗錢工作細(xì)則
為支持中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)，維護(hù)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)正常的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，推進(jìn)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)金融改革創(chuàng)新，建立與自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)金融業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，經(jīng)中國(guó)人民銀行總行同意，中國(guó)人民銀行上?？偛堪l(fā)布了《關(guān)于切實(shí)做好中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)反洗錢和反恐怖融資工作的通知》（以下簡(jiǎn)稱《通知》）。這是金融支持自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)政策的又一實(shí)施細(xì)則。
《通知》指出，反洗錢和反恐融資工作對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)平穩(wěn)、健康發(fā)展具有重要意義，做好反洗錢和反恐融資工作有利于為自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)培育國(guó)際化和法治化的市場(chǎng)環(huán)境；反洗錢管控措施有利于合理評(píng)估和有效控制自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)業(yè)務(wù)可能隱含的洗錢風(fēng)險(xiǎn)；反洗錢監(jiān)管的風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向性和間接性有利于在保證自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)經(jīng)濟(jì)活力的總體目標(biāo)下提升監(jiān)管部門事中、事后監(jiān)管能力。
按照《通知》，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)反洗錢措施主要包括：嚴(yán)格依法履行反洗錢義務(wù)，建立健全與自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)業(yè)務(wù)有關(guān)的反洗錢內(nèi)部控制制度；為自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)資金監(jiān)測(cè)和分析提供系統(tǒng)支持；采取與風(fēng)險(xiǎn)水平相適應(yīng)的客戶盡職調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)處置措施，重點(diǎn)強(qiáng)化客戶實(shí)際控制人或交易實(shí)際受益人的盡職調(diào)查；加強(qiáng)對(duì)自由貿(mào)易賬戶及主體的監(jiān)測(cè)和分析，做好自由貿(mào)易賬戶資金劃轉(zhuǎn)的背景審查；強(qiáng)化創(chuàng)新業(yè)務(wù)的反洗錢審查要求，在配備與風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)?shù)目刂拼胧┖箝_展創(chuàng)新業(yè)務(wù)；加強(qiáng)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)跨境業(yè)務(wù)全流程的反洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理，做好反洗錢審查、資金監(jiān)測(cè)和名單監(jiān)控工作。
《通知》要求各反洗錢義務(wù)機(jī)構(gòu)要全面落實(shí)各項(xiàng)反洗錢和反恐怖融資制度措施，開拓創(chuàng)新，積極探索，努力形成可復(fù)制、可推廣的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)反洗錢工作經(jīng)驗(yàn)。
央行上?？偛勘硎?，將全面貫徹風(fēng)險(xiǎn)為本的反洗錢監(jiān)管原則，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)業(yè)務(wù)反洗錢工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，營(yíng)造有利于自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)發(fā)展的反洗錢制度和政策環(huán)境。央行上海總部將探索建立與自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)管委會(huì)、海關(guān)、稅務(wù)、工商等部門合作機(jī)制，加強(qiáng)資金信息與海關(guān)、稅務(wù)、工商等的信息共享，提升對(duì)區(qū)內(nèi)貿(mào)易及資金流動(dòng)的后臺(tái)監(jiān)控能力。同時(shí)，積極會(huì)同稅務(wù)、公安部門加強(qiáng)對(duì)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)犯罪類型的研究，著力加大對(duì)走私、稅收犯罪的打擊力度。
在《通知》發(fā)布的同時(shí)，央行上海總部與自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)管委會(huì)還建立了反洗錢工作交流合作機(jī)制。該機(jī)制旨在協(xié)調(diào)雙方按照高效務(wù)實(shí)、各司其職、協(xié)同配合的原則，加強(qiáng)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)反洗錢交流與合作，確保各項(xiàng)金融改革與發(fā)展政策措施在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的平穩(wěn)運(yùn)行。央行上海總部黨委副書記、副主任兼上海分行行長(zhǎng)張新與上海市政府副秘書長(zhǎng)、自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)管委會(huì)常務(wù)副主任戴海波簽署了交流合作備忘錄。
2014-02-28
