央行上?？偛堪l(fā)布自貿(mào)試驗區(qū)反洗錢工作細(xì)則
為支持中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)建設(shè)，維護(hù)自貿(mào)試驗區(qū)正常的市場經(jīng)濟(jì)秩序，推進(jìn)自貿(mào)試驗區(qū)金融改革創(chuàng)新，建立與自貿(mào)試驗區(qū)金融業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的監(jiān)管和風(fēng)險防范機(jī)制，經(jīng)中國人民銀行總行同意，中國人民銀行上海總部發(fā)布了《關(guān)于切實做好中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)反洗錢和反恐怖融資工作的通知》（以下簡稱《通知》）。這是金融支持自貿(mào)試驗區(qū)政策的又一實施細(xì)則。
《通知》指出，反洗錢和反恐融資工作對自貿(mào)試驗區(qū)平穩(wěn)、健康發(fā)展具有重要意義，做好反洗錢和反恐融資工作有利于為自貿(mào)試驗區(qū)培育國際化和法治化的市場環(huán)境；反洗錢管控措施有利于合理評估和有效控制自貿(mào)試驗區(qū)業(yè)務(wù)可能隱含的洗錢風(fēng)險；反洗錢監(jiān)管的風(fēng)險導(dǎo)向性和間接性有利于在保證自貿(mào)試驗區(qū)經(jīng)濟(jì)活力的總體目標(biāo)下提升監(jiān)管部門事中、事后監(jiān)管能力。
按照《通知》，自貿(mào)試驗區(qū)反洗錢措施主要包括：嚴(yán)格依法履行反洗錢義務(wù)，建立健全與自貿(mào)試驗區(qū)業(yè)務(wù)有關(guān)的反洗錢內(nèi)部控制制度；為自貿(mào)試驗區(qū)資金監(jiān)測和分析提供系統(tǒng)支持；采取與風(fēng)險水平相適應(yīng)的客戶盡職調(diào)查和風(fēng)險處置措施，重點強(qiáng)化客戶實際控制人或交易實際受益人的盡職調(diào)查；加強(qiáng)對自由貿(mào)易賬戶及主體的監(jiān)測和分析，做好自由貿(mào)易賬戶資金劃轉(zhuǎn)的背景審查；強(qiáng)化創(chuàng)新業(yè)務(wù)的反洗錢審查要求，在配備與風(fēng)險相當(dāng)?shù)目刂拼胧┖箝_展創(chuàng)新業(yè)務(wù)；加強(qiáng)自貿(mào)試驗區(qū)跨境業(yè)務(wù)全流程的反洗錢風(fēng)險管理，做好反洗錢審查、資金監(jiān)測和名單監(jiān)控工作。
《通知》要求各反洗錢義務(wù)機(jī)構(gòu)要全面落實各項反洗錢和反恐怖融資制度措施，開拓創(chuàng)新，積極探索，努力形成可復(fù)制、可推廣的自貿(mào)試驗區(qū)反洗錢工作經(jīng)驗。
央行上?？偛勘硎?，將全面貫徹風(fēng)險為本的反洗錢監(jiān)管原則，切實加強(qiáng)對自貿(mào)試驗區(qū)業(yè)務(wù)反洗錢工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，營造有利于自貿(mào)試驗區(qū)發(fā)展的反洗錢制度和政策環(huán)境。央行上?？偛繉⑻剿鹘⑴c自貿(mào)試驗區(qū)管委會、海關(guān)、稅務(wù)、工商等部門合作機(jī)制，加強(qiáng)資金信息與海關(guān)、稅務(wù)、工商等的信息共享，提升對區(qū)內(nèi)貿(mào)易及資金流動的后臺監(jiān)控能力。同時，積極會同稅務(wù)、公安部門加強(qiáng)對自貿(mào)試驗區(qū)犯罪類型的研究，著力加大對走私、稅收犯罪的打擊力度。
在《通知》發(fā)布的同時，央行上?？偛颗c自貿(mào)試驗區(qū)管委會還建立了反洗錢工作交流合作機(jī)制。該機(jī)制旨在協(xié)調(diào)雙方按照高效務(wù)實、各司其職、協(xié)同配合的原則，加強(qiáng)自貿(mào)試驗區(qū)反洗錢交流與合作，確保各項金融改革與發(fā)展政策措施在自貿(mào)試驗區(qū)的平穩(wěn)運行。央行上?？偛奎h委副書記、副主任兼上海分行行長張新與上海市政府副秘書長、自貿(mào)試驗區(qū)管委會常務(wù)副主任戴海波簽署了交流合作備忘錄。
2014-02-28
