1月17日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱基金業(yè)協(xié)會）發(fā)布了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》（以下簡稱《辦法》），《辦法》將于2月7日起施行。
一、《辦法》制定的背景和主要內(nèi)容
《證券投資基金法》將非公開募集證券投資基金納入調(diào)整范圍，要求私募證券基金管理人按規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)，辦理私募基金備案。2013年6月，中央編辦發(fā)文明確由中國證監(jiān)會負責私募股權(quán)投資基金的監(jiān)督管理。經(jīng)中央編辦同意，中國證監(jiān)會授權(quán)基金業(yè)協(xié)會具體負責私募投資基金管理人登記和私募基金備案并履行自律監(jiān)管職能。據(jù)此，基金業(yè)協(xié)會制定了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》，明確了私募投資基金管理人登記和私募基金備案的程序和要求，對私募投資基金業(yè)務(wù)活動進行自律管理。
《辦法》規(guī)定了私募投資基金管理人登記、基金備案、從業(yè)人員管理、信息報送、自律管理等方面的要求。
私募投資基金管理人登記方面，《辦法》要求私募投資基金管理人應(yīng)當向基金業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)并申請成為基金業(yè)協(xié)會會員。私募投資基金管理人在進行電子填報的同時，需提交書面登記備案承諾函。除存在暫緩登記的情形外，登記申請材料完備的，基金業(yè)協(xié)會自收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募投資基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。
私募基金備案方面，《辦法》要求私募投資基金管理人在私募基金募集完畢之日后20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行基金備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基本信息?；饦I(yè)協(xié)會對備案的私募基金信息予以公示。經(jīng)備案的私募基金可以申請開立證券相關(guān)賬戶。
私募基金從業(yè)人員管理方面，私募投資基金管理人應(yīng)當按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會報送高管人員及其他從業(yè)人員基本信息。從事私募基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，除了可以通過基金業(yè)協(xié)會組織的基金從業(yè)資格考試取得從業(yè)資格外，如其最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)，也可以認定為具有私募基金從業(yè)資格。對于高級管理人員，《辦法》要求誠實守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施。結(jié)合從業(yè)資格認定制度，《辦法》規(guī)定了從業(yè)人員執(zhí)業(yè)培訓(xùn)要求。
信息報送方面，《辦法》要求私募投資基金管理人定期和不定期報送私募基金運作情況。根據(jù)不同類別私募基金的特點，提出了差別化的定期信息報送要求：對于私募證券投資基金，要求每月報送；對于私募股權(quán)投資基金，要求每季度報送?？紤]到持續(xù)跟蹤國家財稅政策扶持效果的需要，要求相關(guān)創(chuàng)業(yè)投資基金管理人報送基金投資中小微企業(yè)情況及社會經(jīng)濟貢獻情況等報告。為了加強行業(yè)統(tǒng)計分析，規(guī)定了私募投資基金管理人每年度報送的信息內(nèi)容。私募投資基金管理人和私募基金發(fā)生《辦法》所規(guī)定的重大事項時，應(yīng)當及時報告基金業(yè)協(xié)會。
私募基金行業(yè)自律管理方面，《辦法》建立了私募基金行業(yè)自律機制，明確了基金業(yè)協(xié)會可以對私募投資基金管理人及其從業(yè)人員實施非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查，建立誠信檔案，接受投訴，開展行業(yè)糾紛調(diào)解，維護私募基金投資者合法權(quán)益。
二、私募基金登記備案的主要特點
?。ㄒ唬嵭惺潞蟮怯泜浒福_展行業(yè)自律管理。私募基金自律管理以信息披露為核心，以誠實守信為基礎(chǔ)。一是私募基金登記備案不是行政許可，基金業(yè)協(xié)會對于私募投資基金管理人所提供的登記備案信息不進行實質(zhì)性事前審查。私募基金管理人承諾對所提供信息的真實性、準確性和完整性承擔法律責任；二是基金業(yè)協(xié)會將對外公示管理人、基金及從業(yè)人員的基本信息，接受社會監(jiān)督。社會公眾若發(fā)現(xiàn)基金管理人提供虛假信息或者存在違法違規(guī)行為，可以通過電話、傳真、郵件或信函等方式向基金業(yè)協(xié)會舉報投訴。協(xié)會對于提供虛假信息及其他違反自律規(guī)則的行為，將采取自律處分措施，對于情節(jié)嚴重或涉嫌違法違規(guī)的，移交證監(jiān)會處理；三是建立私募投資基金管理人及其從業(yè)人員誠信檔案，跟蹤記錄其誠信信息，建立私募基金行業(yè)誠信體系。
?。ǘ┤趶降怯泜浒?，實行電子化報送。《辦法》要求私募投資基金管理人應(yīng)當向基金業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)，私募基金應(yīng)當履行備案手續(xù)。為簡化流程、提高登記備案效率，協(xié)會開發(fā)了私募基金登記備案系統(tǒng)，基金管理人通過互聯(lián)網(wǎng)報送并更新私募投資基金管理人登記、基金備案及從業(yè)人員信息。
（三）鼓勵私募基金進行托管。《證券投資基金法》規(guī)定，除基金合同另有約定外，非公開募集基金應(yīng)當由基金托管人托管。協(xié)會在私募基金備案系統(tǒng)中將要求提供基金托管信息，并將在私募基金公示中列明私募基金是否托管，以便投資者識別風險。
《辦法》公布后，私募投資基金管理人可登錄基金業(yè)協(xié)會“私募基金登記備案系統(tǒng)”（http://pf.amac.org.cn），履行私募投資基金管理人登記及基金備案手續(xù)。為方便私募投資基金管理人網(wǎng)上填報，協(xié)會制作了《私募基金登記備案系統(tǒng)操作手冊》和《私募基金登記備案系統(tǒng)填表說明》，同時開通咨詢熱線（010-6657 8200）和電子郵箱（pf@amac.org.cn）。
《辦法》貫徹落實了《證券投資基金法》及中編辦要求，初步構(gòu)建了我國私募基金市場化的自律管理體制。協(xié)會今后將進一步發(fā)揮行業(yè)的力量，不斷完善私募基金自律管理機制、行業(yè)規(guī)范，提高從業(yè)人員行為準則和道德水平，積極營造規(guī)范、誠信、創(chuàng)新的行業(yè)發(fā)展生態(tài)，推動我國各類私募基金的健康規(guī)范發(fā)展，更好地發(fā)揮私募基金對經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級的支持作用。
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
二〇一四年一月十七日
