“負面清單”簡史
至少在學界看來，“負面清單”（Negative listing）的管理模式可稱得上古老。現(xiàn)在相對公認的、運用負面清單的代表，是1994年達成的《北美自由貿(mào)易協(xié)定》。而在這之前，作為一種訂立任何協(xié)議的談判路徑和技術(shù)，負面清單已經(jīng)存在了數(shù)個世紀。
到了19世紀30年代，一個有關負面清單的標志性事件在德意志發(fā)生。當時的普魯士在1834年領導并建立了德意志關稅同盟（Zollverein），這也是歷史上第一個具有超國家性質(zhì)的關稅同盟。
加入同盟的18個德意志邦國，就用負面清單模式，訂立彼此之間共同的貿(mào)易條約——同意開放所有進口市場、取消所有進口限制，除非列明不開放和不取消的。
歐洲國際政治經(jīng)濟中心（ECIPE）主任霍素克·李-牧山浩石對21世紀經(jīng)濟報道記者說，這很可能是負面清單在貿(mào)易投資協(xié)議上的首次運用。
戰(zhàn)后國際貨物貿(mào)易秩序的談判，從1947年一直持續(xù)到1994年，并且催生了多邊貿(mào)易機構(gòu)世貿(mào)組織（WTO）。簽字國需要遵守《關稅及貿(mào)易總協(xié)定》（GATT，1994）的關稅減免和消除貿(mào)易壁壘的原則。不過，這是以正面清單的方式進行，即列明減免關稅的產(chǎn)品名單，不列明的則無承諾。
而世界經(jīng)濟一體化在20世紀80年代開始加速，不同國家市場間越來越需要通過貿(mào)易合作催生新的供給和需求，尤其是在服務貿(mào)易，以及與貿(mào)易相關的投資領域。新的貿(mào)易安排迅速在北美等地區(qū)展開，這也催生了多邊談判路徑的革新。
幾乎與GATT同步，另外兩個貿(mào)易協(xié)議就在負面清單方式上取得了試驗和突破。第一即是《北美自由貿(mào)易協(xié)定》（NAFTA，1994），覆蓋美國、加拿大和墨西哥；二是WTO的《服務貿(mào)易總協(xié)定》（GATS，1995），囊括世貿(mào)組織成員國。
需要特別指出的是，在達成某項貿(mào)易協(xié)議的路徑選擇上，是用正面清單、還是負面清單，這是由參與談判的成員決定的。
《服務貿(mào)易總協(xié)定》就是兩種方式的混合使用，正面清單指明開放的行業(yè)，負面清單標出各行業(yè)的市場準入限制和國民待遇承諾。美國主導的《北美自由貿(mào)易協(xié)定》則完全仰仗負面清單。
國際貿(mào)易與投資的研究者們更推崇負面清單。對于市場自由化來說，“正”“負”之間的差別，遠非簡單的文字游戲：前者列明什么開放，后者寫清哪些不開放。
由于負面清單方式主要是在有關投資和服務貿(mào)易的協(xié)議中使用，學者們樂于將使用了正負面混合清單方式的GATS協(xié)議來說明問題。
世貿(mào)組織首席經(jīng)濟學家帕特里克·洛（Patrick Low）在其研究GATS協(xié)議下市場自由化的論文中說，負面清單最突出的優(yōu)點，是能夠極大的增強市場開放的透明度，因為哪些行業(yè)或者行為被排除在外是“立刻”就一目了然的。而要在正面清單中要求透明度，則需要另加相應條款。
第二，負面清單本身就偏向支持開放和自由化，因為如果清單過長，政府可能會感到難堪。第三點則顯得特別鮮明，未來任何創(chuàng)新行業(yè)或技術(shù)進步，都將自動開放。因為這些創(chuàng)新和進步不可預見，幾乎不會出現(xiàn)在負面清單中。
帕特里克·洛說，（上述第三點）也是負面清單潛在的最具自由化傾向的特點，不過這也導致政府對是否采用這種方式變得非常謹慎。
日內(nèi)瓦的貿(mào)易政策人士也對21世紀經(jīng)濟報道說，發(fā)展中國家因此擔心，自身創(chuàng)新水平無法與發(fā)達國家和企業(yè)競爭，不可能在負面清單中窮盡需要排除的項目；同時也憂慮自身的法律體系不夠發(fā)達，容易讓外國投資者找到空子。
中國已經(jīng)答應，在與美國談判雙邊投資協(xié)定時使用美方主張的負面清單方式和國民待遇原則。
不過，即便使用負面清單方式，談判者也可以在法律上使得條款不具有強制性，或者多施限制。因此帕特里克也特別指明說，如果談判成員傾向于在他們認為的敏感行業(yè)上設置嚴厲的限制條件的話，那么這樣的負面清單也就和正面清單一樣不怎么有趣了。
在加拿大貿(mào)易政策教授威廉姆·凱爾（William A.Kerr）編輯的《國際貿(mào)易政策手冊》中，收錄的一篇論文指出了另外一個短板：在使用了正面清單的GATS中，已經(jīng)談完的承諾并非板上釘釘，還能重新再談。
事實上，這樣的情況確曾發(fā)生。成員的開放承諾本應是單一方向的，承諾一出就不應退回。不過，GATS第21條卻允許成員撤回承諾。美國和歐盟使用過這個權(quán)利。2008年11月，玻利維亞也曾撤回其保健服務的承諾。
這并不是說，使用負面清單方式的協(xié)議就不會重新談判。美國總統(tǒng)奧巴馬在2008年作為總統(tǒng)候選人時就表示，由于金融危機的影響，要與加拿大和墨西哥重談和更新NAFTA。不過，這項議程至今尚未走上前臺。
威廉姆·凱爾教授收錄的論文同樣指出，正面清單方式會導致透明度欠缺。對于不在正面清單里的行業(yè)和服務，外國投資者幾乎難以得到相關行業(yè)和服務的信息。而能夠糾正這些問題的辦法，就是使用負面清單。在這種管理方式下，所有服務業(yè)都是開放的，除非在排除列表或者預留列表中列出。
論文根據(jù)2002年的一項研究說，在地區(qū)性協(xié)議中，美洲大多數(shù)地區(qū)性協(xié)議都采用了負面清單；同時只有1997年的東盟協(xié)議以及南美洲的“南方共同市場”（MERCOSUR）使用正面清單。
中國商務部新聞發(fā)言人沈丹陽此前指出，負面清單（以及準入前國民待遇）的外資管理模式已逐漸成為國際投資規(guī)則發(fā)展的新趨勢，世界上至少有77個國家采用了此種模式。
這篇論文還說，另外一個重要的不同是對服務業(yè)投資的認定。在GATS中，投資者要投資他國服務業(yè)，就必須要在投資國有物理存在，比如開設分支機構(gòu)。而使用負面清單的NAFTA等協(xié)議就對此另作規(guī)定，這被認為是有利于不要求物理存在的跨境投資。
另外，發(fā)達國家更偏向于使用負面清單，發(fā)展中國家更易于接受正面清單。發(fā)展中國家也對負面清單方式中的另外一個顯著特點不感興趣：將國內(nèi)監(jiān)管、補貼和政府采購等事宜也納入其中，作為市場準入談判的一部分。
2014-01-02
