國務院批復基金管理公司股東、實際控制人條件
近日，國務院下發(fā)《國務院關于管理公開募集基金的基金管理公司有關問題的批復》（國函[2013] 132號），明確了參股基金管理公司股東、實際控制人的有關條件。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸介紹，去年底修訂的《證券投資基金法》（以下簡稱新基金法）從股東的資質等方面適當降低了公募基金管理人的市場準入條件，允許專業(yè)人士持股，建立長效激勵約束機制，將基金管理人的股東及其實際控制人納入監(jiān)管范圍，強調行為監(jiān)管和責任追究。根據新基金法的規(guī)定，包括公募基金管理公司的主要股東資產規(guī)模以及非主要股東、境外股東和實際控制人條件等事項，須經國務院批準。國函[2013]132號文是對新基金法上述規(guī)定的落實和部署。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸認為，與之前參股公募基金管理公司的要求相比，國務院批復有三個較為明顯的變化：一是符合一定條件的專業(yè)人士可以持有基金管理公司5%以上的股權，可以擔任基金管理公司的主要股東和非主要股東，這有利于完善公司治理，有利于建立長效激勵約束機制，充分肯定了人力資本在資產管理行業(yè)中所起的核心作用。二是取消對股東組織形式的限制，也不再要求持續(xù)經營3個以上會計年度，為各類主體進入基金行業(yè)提供更加便利、均等的條件和機會。三是從消極條件方面，提出了對實際控制人的資質要求，防止不良機構和個人控制基金管理公司。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示，證監(jiān)會將認真落實國函[2013]132號文，支持各類符合條件的機構和專業(yè)人士參與基金行業(yè)，完善基金管理公司治理，健全長效激勵約束機制，促進公募基金向財富管理機構全面升級轉型。近期，證監(jiān)會將結合前期向社會公開征求意見情況，抓緊修改完善《公開募集證券投資基金管理人管理辦法》，具體細化落實相關規(guī)定，推動包括基金管理公司在內的各類資產管理機構發(fā)展壯大，更好地維護基金份額持有人的合法權益。
國務院關于管理公開募集基金的基金管理公司有關問題的批復
國函〔2013〕132號
中國證券監(jiān)督管理委員會：
你會關于貫徹實施修訂后的《中華人民共和國證券投資基金法》有關問題的請示收悉?，F批復如下：
一、根據《中華人民共和國證券投資基金法》第十三條規(guī)定，國務院同意你會對管理公開募集基金的基金管理公司（以下簡稱基金管理公司）主要股東的條件作如下規(guī)定：
?。ㄒ唬┲饕蓶|為法人或者其他組織的，凈資產不低于2億元人民幣；
?。ǘ┲饕蓶|為自然人的，個人金融資產不低于3000萬元人民幣，在境內外資產管理行業(yè)從業(yè)10年以上。
二、根據《中華人民共和國證券投資基金法》第十三條規(guī)定，國務院同意你會對基金管理公司持有5%以上股權的非主要股東的條件作如下規(guī)定：
?。ㄒ唬┓侵饕蓶|為法人或者其他組織的，凈資產不低于5000萬元人民幣，資產質量良好，內部監(jiān)控制度完善；
?。ǘ┓侵饕蓶|為自然人的，個人金融資產不低于1000萬元人民幣，在境內外資產管理行業(yè)從業(yè)5年以上；
（三）最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；
?。ㄋ模]有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為；
?。ㄎ澹]有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構調查，或者正處于整改期間；
?。┚哂辛己玫纳鐣抛u，最近3年在稅務、工商等行政機關以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構無不良記錄。
三、根據《中華人民共和國證券投資基金法》第十三條規(guī)定，國務院同意你會對中外合資基金管理公司境內外股東的條件作如下規(guī)定：
?。ㄒ唬┏鲑Y比例最高的境內股東應當具備基金管理公司主要股東的條件；其他境內股東應當具備基金管理公司非主要股東的條件。
?。ǘ┚惩夤蓶|應當具備下列條件：
1.依所在國家或者地區(qū)法律設立、合法存續(xù)并具有金融資產管理經驗的金融機構，財務穩(wěn)健，資信良好，最近3年沒有受到監(jiān)管機構或者司法機關的處罰；
2.所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構已與中國證券監(jiān)督管理委員會或者中國證券監(jiān)督管理委員會認可的其他機構簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關系；
3.凈資產不低于2億元人民幣的等值可自由兌換貨幣；
4.經國務院批準的中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他條件。
香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的金融機構在內地投資基金管理公司，比照適用前款規(guī)定。
四、根據《中華人民共和國證券投資基金法》第十三條規(guī)定，國務院同意你會對不得成為基金管理公司實際控制人的情形作如下規(guī)定：
?。ㄒ唬┮蚬室夥缸锉慌刑幮塘P，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；
?。ǘ﹥糍Y產低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產的50%；
?。ㄈ┎荒芮鍍數狡趥鶆?。
國務院
2013年12月10日
2013-12-30
