中國(guó)證監(jiān)會(huì)2013年7月19日新聞發(fā)布會(huì)
7月19日，證監(jiān)會(huì)召開新聞發(fā)布會(huì)，新聞發(fā)言人通報(bào)了顧某涉嫌內(nèi)幕交易案和周某、萬(wàn)某涉嫌內(nèi)幕交易案移送公安機(jī)關(guān)的情況（見要聞欄目），通報(bào)了對(duì)四海股份采取行政監(jiān)管措施的情況，以及被立案的部分上市公司及中介機(jī)構(gòu)的調(diào)查進(jìn)程情況，并回答了記者關(guān)心的有關(guān)問(wèn)題。
一、通報(bào)被立案的部分上市公司及中介機(jī)構(gòu)的調(diào)查進(jìn)程情況
?。ㄒ唬┨熵S節(jié)能及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)案
天豐節(jié)能在報(bào)送IPO申請(qǐng)文件及財(cái)務(wù)自查報(bào)告中涉嫌虛假記載，于2013年5月6日被我會(huì)立案調(diào)查；相關(guān)中介機(jī)構(gòu)光大證券、利安達(dá)會(huì)計(jì)師事務(wù)所和北京競(jìng)天公誠(chéng)律師事務(wù)所涉嫌未勤勉盡責(zé)、導(dǎo)致出具的相關(guān)文件存在虛假記載等違法違規(guī)行為，于2013年6月14日被我會(huì)立案調(diào)查。目前現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查工作已結(jié)束，將按有關(guān)規(guī)定和程序移交行政處罰委員會(huì)審理。
?。ǘ┵t成礦業(yè)案
賢成礦業(yè)在2010年和2011年再融資過(guò)程中涉嫌違法違規(guī)行為，于2013年4月8日被我會(huì)立案調(diào)查。經(jīng)查，賢成礦業(yè)在2010年和2011年兩次再融資申報(bào)過(guò)程中均涉嫌提供虛假的煤礦安全生產(chǎn)許可證，并隱瞞對(duì)外借款，同時(shí)涉嫌虛增銷售收入。目前該案尚在進(jìn)一步調(diào)查中。
（三）華塑股份案
華塑股份因涉嫌信息披露違法違規(guī)，于2013年3月4日被我會(huì)立案調(diào)查。另外，我會(huì)近期對(duì)大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所在華塑股份2010、2011年年報(bào)審計(jì)業(yè)務(wù)中未勤勉盡責(zé)等違法違規(guī)行為立案調(diào)查。目前該案正在調(diào)查過(guò)程中。
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宏磊股份、承德大路、隆基股份及中介機(jī)構(gòu)（國(guó)信證券）、勤上光電、青鳥華光、海聯(lián)訊、西藏天路、華銳風(fēng)電等案件，目前正在調(diào)查過(guò)程中。
二、關(guān)于對(duì)四海股份采取行政監(jiān)管措施的情況
內(nèi)蒙古四海科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱四海股份或公司）于1996年10月在深交所上市。2009年5月，浙江眾禾投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱浙江眾禾）通過(guò)受讓四海股份15.54%的股權(quán)，成為公司的控股股東，浙江眾禾控股股東濮某某成為四海股份的實(shí)際控制人。2013年5月，浙江眾禾將其持有的四海股份12.43%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給合慧偉業(yè)商貿(mào)（北京）有限公司（以下簡(jiǎn)稱合慧偉業(yè)）。合慧偉業(yè)成為四海股份的控股股東，馬某成為四海股份實(shí)際控制人。
有媒體質(zhì)疑浙江眾禾與北京大河之洲集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱北京大河）股權(quán)轉(zhuǎn)讓存在爭(zhēng)議、四海股份涉嫌未披露重組過(guò)程中的重大信息等問(wèn)題。內(nèi)蒙古證監(jiān)局對(duì)此進(jìn)行了核查。經(jīng)查，2011年8月29日，濮某某代表浙江眾禾與北京大河簽訂框架協(xié)議，約定浙江眾禾將所持四海股份股票轉(zhuǎn)讓給北京大河并由北京大河對(duì)公司進(jìn)行重組，后因故未履行。2012年4月9日，濮某某代表浙江眾禾與北京大河簽訂了上述框架協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議，確認(rèn)框架協(xié)議中關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的內(nèi)容繼續(xù)有效。此后，因雙方存在爭(zhēng)議，補(bǔ)充協(xié)議未履行。2012年6月18日，浙江眾禾、濮某某起訴北京大河，要求繼續(xù)履行雙方之前簽訂的協(xié)議。2013年2月5日，浙江省紹興市中級(jí)人民法院判決解除浙江眾禾、濮某某與北京大河于2011年8月29日簽訂的框架協(xié)議。
濮某某在代表浙江眾禾簽訂上述補(bǔ)充協(xié)議時(shí)，擔(dān)任四海股份董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理，未按規(guī)定向四海股份董事會(huì)報(bào)告上述事宜，并安排信息披露工作。浙江眾禾未告知上市公司上述事宜。四海股份未按規(guī)定披露上述協(xié)議。
濮某某在與浙江眾禾共同起訴北京大河時(shí)，擔(dān)任四海股份總經(jīng)理，未按規(guī)定向四海股份報(bào)告訴訟事宜，浙江眾禾未告知上市公司該事宜，導(dǎo)致四海股份未披露上述訴訟。
四海股份、浙江眾禾、濮某某的行為違反了《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》等有關(guān)規(guī)定。我會(huì)已對(duì)四海股份、浙江眾禾及濮某某采取責(zé)令改正、責(zé)令公開說(shuō)明等行政監(jiān)管措施，將視情況采取進(jìn)一步措施。對(duì)媒體質(zhì)疑的其他問(wèn)題，我會(huì)將進(jìn)一步核查處理。
三、回答記者提問(wèn)
問(wèn)：有報(bào)道稱，鮑崇民等人利用上市公司重組動(dòng)用3000余萬(wàn)元進(jìn)行內(nèi)幕交易案被法院輕判，證監(jiān)會(huì)是如何看待的？
答：2010年12月，我會(huì)對(duì)鮑崇民等涉嫌利用內(nèi)幕信息交易ST海鳥股票的行為立案調(diào)查。經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)鮑崇民等人利用內(nèi)幕信息交易ST海鳥，涉嫌犯罪。2011年6月我會(huì)將本案移送公安部門。經(jīng)司法機(jī)關(guān)審理，鮑崇民等人被追究刑事責(zé)任。
我會(huì)一直在積極協(xié)調(diào)有關(guān)各方，特別是司法機(jī)關(guān)加大對(duì)證券期貨違法犯罪行為的打擊力度，構(gòu)建更為良好的執(zhí)法環(huán)境，形成執(zhí)法合力。同時(shí)，我們也歡迎廣大媒體進(jìn)行監(jiān)督，形成打擊證券期貨違法犯罪行為的積極輿論氛圍。
問(wèn)：華寶興業(yè)基金管理有限公司公告稱，證監(jiān)會(huì)上海稽查局決定對(duì)華寶興業(yè)新興產(chǎn)業(yè)基金在交易盛運(yùn)股份時(shí)涉嫌違反《證券法》的有關(guān)行為進(jìn)行立案調(diào)查。能否介紹一下具體情況？
答：2012年9月下旬，上海證監(jiān)局基金處在對(duì)華寶興業(yè)基金管理有限公司日常檢查中，發(fā)現(xiàn)公司管理的新興產(chǎn)業(yè)基金及相關(guān)人員存在內(nèi)幕交易嫌疑。2013年5月28日，我會(huì)予以立案稽查。目前，該案正在調(diào)查過(guò)程中。
問(wèn)：關(guān)于國(guó)信證券、平安證券被收回再融資批文的信息是否屬實(shí)？請(qǐng)問(wèn)這是否屬于撤銷行政許可？
答：近期，國(guó)信、平安等保薦機(jī)構(gòu)因涉嫌違法違規(guī)行為被我會(huì)立案、處罰。出于審慎監(jiān)管的考慮，我會(huì)已要求上述機(jī)構(gòu)對(duì)已領(lǐng)取批文的項(xiàng)目暫停安排后續(xù)發(fā)行進(jìn)程。相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)其負(fù)責(zé)保薦的項(xiàng)目認(rèn)真復(fù)核，切實(shí)履職盡責(zé)。我會(huì)并未撤銷相關(guān)行政許可。
問(wèn)：請(qǐng)介紹一下券商現(xiàn)場(chǎng)檢查的進(jìn)度和情況。
答：為推動(dòng)證券公司規(guī)范穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，保障證券行業(yè)改革創(chuàng)新有序進(jìn)行，上半年，我會(huì)按照2013年度證券公司現(xiàn)場(chǎng)檢查工作計(jì)劃，對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、債券業(yè)務(wù)、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理4個(gè)方面進(jìn)行專項(xiàng)檢查。目前，專項(xiàng)檢查工作基本結(jié)束。
從檢查的情況看，各證券公司基本能夠按照法律法規(guī)的要求開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和債券業(yè)務(wù)，建立和實(shí)施合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理制度。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)總體運(yùn)作規(guī)范，運(yùn)行基本正常，風(fēng)險(xiǎn)基本可控，但也有部分公司存在業(yè)務(wù)操作不夠規(guī)范、內(nèi)部管理需要加強(qiáng)等問(wèn)題。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，有關(guān)證監(jiān)局已督促公司進(jìn)行整改，對(duì)其中存在集合計(jì)劃投資超范圍等違法違規(guī)問(wèn)題的公司依法采取了行政監(jiān)管措施。
柜臺(tái)業(yè)務(wù)目前處于起步階段，業(yè)務(wù)規(guī)模較小，本次未作為重點(diǎn)進(jìn)行檢查。我會(huì)將繼續(xù)指導(dǎo)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)一步加強(qiáng)柜臺(tái)業(yè)務(wù)自律管理工作，確保柜臺(tái)業(yè)務(wù)試點(diǎn)有序進(jìn)行。
問(wèn)：肖鋼主席在國(guó)務(wù)院小微企業(yè)金融服務(wù)經(jīng)驗(yàn)交流電視電話會(huì)議上提出要建立創(chuàng)業(yè)板再融資規(guī)則體系，目前進(jìn)展如何？
答：創(chuàng)業(yè)板開板三年多來(lái)，支持一批國(guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的創(chuàng)新成長(zhǎng)型企業(yè)借助資本市場(chǎng)做大做強(qiáng)，并產(chǎn)生了積極示范效應(yīng)。目前，創(chuàng)業(yè)板上市公司在快速發(fā)展中由于擴(kuò)大投資規(guī)模、同行業(yè)并購(gòu)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力等因素，對(duì)持續(xù)融資的需求日益迫切。再融資規(guī)則的盡快推出已經(jīng)成為市場(chǎng)各方的共識(shí)，是創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)功能建設(shè)和市場(chǎng)政策預(yù)期的基本要求。
自2010年著手研究并于2013年納入年度立法計(jì)劃以來(lái)，我會(huì)從創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)總體要求出發(fā)，堅(jiān)持市場(chǎng)化改革方向，結(jié)合創(chuàng)業(yè)板首發(fā)法規(guī)規(guī)則，保持與主板的銜接，借鑒國(guó)際通行做法，貫徹“以信息披露為中心”和“充分保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益”的監(jiān)管理念，在深入調(diào)研和征求市場(chǎng)相關(guān)各方意見基礎(chǔ)上制定創(chuàng)業(yè)板再融資規(guī)則，以期建立適合創(chuàng)業(yè)板上市公司特點(diǎn)的“小額、快速、靈活”的融資機(jī)制。目前再融資規(guī)則已完成前期論證工作，主要條款已基本形成，待履行相關(guān)立法程序后擇機(jī)發(fā)布。
問(wèn)：目前IPO在審企業(yè)正在補(bǔ)充中期財(cái)務(wù)報(bào)告，據(jù)稱創(chuàng)業(yè)板在審企業(yè)需要更新此前財(cái)務(wù)專項(xiàng)核查所要求的程序和文件，請(qǐng)問(wèn)具體情況如何？
答：《關(guān)于首次公開發(fā)行股票公司2012年度財(cái)務(wù)報(bào)告專項(xiàng)檢查工作相關(guān)問(wèn)題的答復(fù)》（發(fā)行監(jiān)管函[2013]17號(hào)）對(duì)自查的會(huì)計(jì)期間作了明確答復(fù)，本次自查的會(huì)計(jì)期間為2010-2012年度。對(duì)于IPO在審企業(yè)補(bǔ)充中期財(cái)務(wù)報(bào)告的，發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)不必更新已出具的自查報(bào)告，但應(yīng)比照2013年3月31日之后新申報(bào)IPO的企業(yè)，按照下述要求作好中期財(cái)務(wù)報(bào)告的補(bǔ)充工作。
我會(huì)在2013年6月7日通報(bào)首次公開發(fā)行（IPO）在審企業(yè)財(cái)務(wù)專項(xiàng)檢查第二批抽查企業(yè)產(chǎn)生情況時(shí)，明確要求對(duì)于2013年3月31日之后新申報(bào)IPO的企業(yè)，保薦機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等應(yīng)按照《關(guān)于進(jìn)一步提高首次公開發(fā)行股票公司財(cái)務(wù)信息披露質(zhì)量有關(guān)問(wèn)題的意見》（證監(jiān)會(huì)公告[2012]14號(hào)）和《關(guān)于做好首次公開發(fā)行股票公司2012年度財(cái)務(wù)報(bào)告專項(xiàng)檢查工作的通知》（發(fā)行監(jiān)管函[2012]551號(hào)）的要求，重點(diǎn)關(guān)注可能造成粉飾業(yè)績(jī)或財(cái)務(wù)造假的12個(gè)重點(diǎn)事項(xiàng)，同時(shí)采取切實(shí)有效的手段核查主要財(cái)務(wù)指標(biāo)是否存在重大異常，在走訪相關(guān)政府部門、銀行、重要客戶及供應(yīng)商時(shí)保持必要的獨(dú)立性，以印證發(fā)行人財(cái)務(wù)信息的真實(shí)性。發(fā)行人在承諾函中應(yīng)對(duì)是否存在相關(guān)事項(xiàng)予以說(shuō)明；保薦機(jī)構(gòu)在證券發(fā)行保薦書中應(yīng)對(duì)上述要求的落實(shí)情況作專項(xiàng)說(shuō)明；會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)對(duì)重點(diǎn)事項(xiàng)予以充分關(guān)注，并在審計(jì)工作中有所體現(xiàn)。
問(wèn)：據(jù)媒體報(bào)道，萬(wàn)科“B轉(zhuǎn)H”方案因受房企融資政策影響未獲批，請(qǐng)問(wèn)證監(jiān)會(huì)對(duì)此有何評(píng)價(jià)？
答：根據(jù)《證券法》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定，我會(huì)于2012年底啟動(dòng)了B股公司將其境內(nèi)上市外資股（B股）轉(zhuǎn)至香港聯(lián)交所（以下簡(jiǎn)稱港交所）介紹上市（以下簡(jiǎn)稱B轉(zhuǎn)H）的試點(diǎn)工作。2012年12月19日，經(jīng)我會(huì)核準(zhǔn)、港交所聆訊通過(guò)，中國(guó)國(guó)際海運(yùn)集裝箱（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱中集集團(tuán)）作為首家B轉(zhuǎn)H試點(diǎn)企業(yè)，成功實(shí)現(xiàn)B股在港交所掛牌上市。
繼中集集團(tuán)后，萬(wàn)科企業(yè)股份有限公司等B股公司向我會(huì)提交了將其B股轉(zhuǎn)至港交所上市的申請(qǐng)，我會(huì)正在按照有關(guān)規(guī)定（包括國(guó)務(wù)院關(guān)于房地產(chǎn)企業(yè)上市融資宏觀調(diào)控政策規(guī)定）及相關(guān)程序進(jìn)行審核。此外，其余B股公司均可自主決策，選擇將其B股轉(zhuǎn)至港交所上市，在研究形成上市方案基礎(chǔ)上向我會(huì)提出申請(qǐng)。我會(huì)將依法做好相應(yīng)的服務(wù)工作，為促進(jìn)相關(guān)企業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展提供金融支持。
問(wèn)：針對(duì)活期寶、余額寶等創(chuàng)新的互聯(lián)網(wǎng)金融服務(wù)，是否會(huì)出臺(tái)專門的投資者適當(dāng)性管理規(guī)定？是否會(huì)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)金融服務(wù)的準(zhǔn)入門檻、銷售運(yùn)營(yíng)、售后和糾紛處理等做出規(guī)定？
答：在活期寶、余額寶等互聯(lián)網(wǎng)金融服務(wù)中，基金銷售機(jī)構(gòu)需要執(zhí)行投資人身份認(rèn)證程序，核查投資人的投資資格，如果投資人不符合資格條件，基金管理公司可以確認(rèn)申購(gòu)交易失敗。證監(jiān)會(huì)2007年已經(jīng)發(fā)布了《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》，要求基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金產(chǎn)品過(guò)程中，根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的投資人，隨后在《基金法》、《證券投資基金銷售管理辦法》中也有相關(guān)規(guī)定。
目前，《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》等相關(guān)法規(guī)對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入條件、行為規(guī)范、投資人服務(wù)、技術(shù)系統(tǒng)要求等已進(jìn)行了規(guī)定，基金銷售機(jī)構(gòu)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)提供銷售服務(wù)同樣需要遵循相關(guān)規(guī)范。此外，為提升基金銷售機(jī)構(gòu)電子商務(wù)技術(shù)應(yīng)用水平，證監(jiān)會(huì)制定并發(fā)布了《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)通過(guò)第三方電子商務(wù)平臺(tái)開展業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)通過(guò)第三方電子商務(wù)平臺(tái)開展業(yè)務(wù)進(jìn)行了專門規(guī)定。
同樣，法律法規(guī)和自律規(guī)則對(duì)證券公司開展業(yè)務(wù)也有投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定，證券公司無(wú)論是否通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)開展業(yè)務(wù)和銷售產(chǎn)品，有關(guān)投資者適當(dāng)性的要求都是適用的。實(shí)踐中，證券公司如果僅僅是將原已在線下開展的傳統(tǒng)業(yè)務(wù)“互聯(lián)網(wǎng)化”，無(wú)需新增業(yè)務(wù)資格；但如果利用互聯(lián)網(wǎng)開展現(xiàn)有業(yè)務(wù)范圍之外的其他業(yè)務(wù)，則應(yīng)按《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》有關(guān)規(guī)定向我會(huì)申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格。目前，期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)尚處于起步階段，現(xiàn)階段只能開展“一對(duì)一”的資產(chǎn)管理服務(wù)，尚不存在通過(guò)活期寶、余額寶等互聯(lián)網(wǎng)金融平臺(tái)進(jìn)行產(chǎn)品銷售等行為。
我們將密切關(guān)注和研究證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)利用互聯(lián)網(wǎng)開展業(yè)務(wù)的情況，適時(shí)總結(jié)相關(guān)做法，支持證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)利用互聯(lián)網(wǎng)為投資者提供更好、更便捷的服務(wù)，同時(shí)規(guī)范其行為，督促落實(shí)適當(dāng)性管理要求，切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益。
問(wèn)：請(qǐng)介紹一下上海期貨交易所開展連續(xù)交易以來(lái)的情況？
答：7月5日上期所連續(xù)交易正式上線以來(lái)，截至7月19日，連續(xù)交易已成功運(yùn)行10個(gè)交易日。連續(xù)交易時(shí)段共成交1488.4萬(wàn)手、成交金額14421.88億元，其中黃金期貨共成交283.33萬(wàn)手，白銀期貨共成交1205.07萬(wàn)手。
（一）連續(xù)交易品種市場(chǎng)規(guī)模顯著擴(kuò)大，市場(chǎng)成交活躍
7月15日當(dāng)周5個(gè)連續(xù)交易時(shí)段共成交836.60萬(wàn)手，成交金額7913.40億元，分別較上周連續(xù)交易時(shí)段增長(zhǎng)28.35%、21.59%。其中黃金期貨合約共成交145.55萬(wàn)手，環(huán)比增長(zhǎng)5.72%；白銀期貨合約共成交691.04萬(wàn)手，環(huán)比增長(zhǎng)34.51%。
連續(xù)交易正式上線以來(lái)，黃金和白銀期貨品種市場(chǎng)規(guī)模增長(zhǎng)迅速。7月11日，黃金期貨全日成交量59.83萬(wàn)手（包括連續(xù)交易時(shí)段38.68萬(wàn)手），成交金額1529.10億元（包括連續(xù)交易時(shí)段979.97億元），創(chuàng)下黃金期貨上市以來(lái)的新高。7月18日，白銀期貨全日成交量288.45萬(wàn)手（包括連續(xù)交易時(shí)段220.39萬(wàn)手），成交金額1725.82億元（包括連續(xù)交易時(shí)段1323.97億元），創(chuàng)下白銀期貨上市以來(lái)的新高。
連續(xù)交易上線兩周期間，7月17日21:00至7月18日2:30連續(xù)交易時(shí)段，黃金、白銀品種價(jià)格波動(dòng)，各合約共成交266.97萬(wàn)手，成交金額2528.57億元，均創(chuàng)下連續(xù)交易正式上線以來(lái)的新高。其中，黃金期貨成交量和成交金額分別為46.58萬(wàn)手、1204.60億元，創(chuàng)下該品種連續(xù)交易上線以來(lái)連續(xù)交易時(shí)段的新高。7月18日21:00至7月19日2:30連續(xù)交易時(shí)段，白銀期價(jià)一度走低，至收盤前稍有回升，各合約共成交225.06萬(wàn)手、1333.63億元，創(chuàng)下該品種連續(xù)交易上線以來(lái)的新高。
（二）市場(chǎng)參與度明顯提升，會(huì)員客戶積極性普遍較高
連續(xù)交易正式上線以來(lái)，會(huì)員和投資者參與積極。截至7月10日，會(huì)員參與數(shù)方面，上期所連續(xù)交易上線以來(lái)日均參與會(huì)員數(shù)152家，占正式登記參與連續(xù)交易會(huì)員總數(shù)的92.12%，其中經(jīng)紀(jì)會(huì)員日均參與數(shù)150家，占全部參與連續(xù)交易登記經(jīng)紀(jì)會(huì)員數(shù)的100%。7月17日連續(xù)交易時(shí)段成交量和成交金額創(chuàng)下上線以來(lái)新高，當(dāng)日共有153家會(huì)員、3.45萬(wàn)戶客戶參與。
會(huì)員參與結(jié)構(gòu)方面，黃金期貨連續(xù)交易時(shí)段排名前20的會(huì)員成交量占同期總成交量的56.26%，接近日間占比52.84%；白銀期貨連續(xù)交易時(shí)段排名前20的會(huì)員成交量占同期總成交量的48.02%，接近日間占比49.99%。
客戶參與情況方面，連續(xù)交易首日，黃金期貨排名前20的投資者成交量占比20.50%，略低于日間占比25.29%；白銀期貨排名前20的投資者成交量占比15.28%，略低于日間占比16.01%。連續(xù)交易時(shí)段排名居前的投資者以個(gè)人投資者為主，投資者組成與日間投資者組成差異較大，投資者調(diào)研情況顯示，連續(xù)交易時(shí)段成交量排名居前的部分投資者對(duì)連續(xù)交易時(shí)段具有明顯偏好性，說(shuō)明連續(xù)交易時(shí)段為投資者提供了更多的投資機(jī)會(huì)，市場(chǎng)參與方式更加豐富。
?。ㄈ┙灰讜r(shí)段覆蓋全面，相關(guān)市場(chǎng)聯(lián)動(dòng)性不斷增強(qiáng)
上期所連續(xù)交易上線以來(lái)，交易時(shí)間基本覆蓋國(guó)際貴金屬主要交易時(shí)段，其中對(duì)紐約貴金屬市場(chǎng)交易時(shí)段的覆蓋度超過(guò)75%，同時(shí)覆蓋倫敦貴金屬現(xiàn)貨市場(chǎng)下午定盤價(jià)時(shí)間，并與上海黃金交易所貴金屬現(xiàn)貨交易時(shí)段一致，相關(guān)市場(chǎng)間的聯(lián)系動(dòng)效應(yīng)不斷增強(qiáng)。價(jià)格走勢(shì)與紐約商品交易所（COMEX）黃金合約、上海黃金交易所黃金T+D價(jià)格緊密聯(lián)動(dòng)，為投資者規(guī)避國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)提供了有效的風(fēng)險(xiǎn)管理手段。
下階段，上期所將開展以下幾方面的工作：第一，進(jìn)一步深入跟蹤研究連續(xù)交易給市場(chǎng)帶來(lái)的新變化，不斷提高市場(chǎng)監(jiān)控能力；第二，不斷完善各項(xiàng)風(fēng)控預(yù)案，加強(qiáng)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理；第三，持續(xù)做好會(huì)員和投資者服務(wù)，引導(dǎo)會(huì)員和投資者更好的利用連續(xù)交易這一風(fēng)險(xiǎn)管理工具；第四，進(jìn)一步優(yōu)化、固化內(nèi)部管理，確保連續(xù)交易業(yè)務(wù)管理向常態(tài)化、制度化平穩(wěn)過(guò)度；第五，總結(jié)連續(xù)交易過(guò)程中市場(chǎng)的運(yùn)行規(guī)律、特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)，為市場(chǎng)的進(jìn)一步發(fā)展積累經(jīng)驗(yàn)，適時(shí)推廣至其它品種，并著力研究解決長(zhǎng)假期間的連續(xù)交易問(wèn)題。
問(wèn)：有關(guān)房地產(chǎn)上市公司融資、新股發(fā)行制度改革和IPO重啟的口徑有沒(méi)有變化？
答：我會(huì)在最近幾周的新聞發(fā)布會(huì)上已作明確答復(fù)，目前沒(méi)有新的變化。
2013-07-22
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