中國(guó)證監(jiān)會(huì)2013年7月12日新聞發(fā)布會(huì)
7月12日，證監(jiān)會(huì)召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì)，新聞發(fā)言人發(fā)布了關(guān)于增加QFII額度及擴(kuò)大RQFII試點(diǎn)國(guó)家的消息（見(jiàn)要聞欄目），通報(bào)了有關(guān)支持上市公司回購(gòu)普通股同時(shí)發(fā)優(yōu)先股的情況，并回答了記者關(guān)心的有關(guān)問(wèn)題。
一、關(guān)于支持上市公司回購(gòu)普通股同時(shí)發(fā)優(yōu)先股的情況
最近有上市公司在二級(jí)市場(chǎng)回購(gòu)股票，這是上市公司對(duì)自身發(fā)展前景充滿信心的表現(xiàn)。證監(jiān)會(huì)支持有條件、有潛力的上市公司回購(gòu)本公司股份，提振投資者信心。2008年以來(lái)我會(huì)通過(guò)出臺(tái)上市公司回購(gòu)股份的補(bǔ)充規(guī)定，鼓勵(lì)以集中競(jìng)價(jià)交易方式從二級(jí)市場(chǎng)回購(gòu)股份；2012年我會(huì)取消了上市公司回購(gòu)股份的行政審批事項(xiàng)，鼓勵(lì)上市公司回購(gòu)股票。目前，一些大盤藍(lán)籌上市公司股票價(jià)格接近甚至低于每股凈資產(chǎn)，公司希望回購(gòu)股票，但又擔(dān)心公司資本或者資金不足，難以操作。今后，對(duì)于這類公司，證監(jiān)會(huì)支持其回購(gòu)普通股的同時(shí)發(fā)行優(yōu)先股。
5月24日，我會(huì)發(fā)言人在新聞通氣會(huì)上通報(bào)了我會(huì)正在開(kāi)展優(yōu)先股研究工作。優(yōu)先股的特點(diǎn)是其持有人優(yōu)先于普通股股東分配公司利潤(rùn)和剩余財(cái)產(chǎn)，但一般沒(méi)有表決權(quán)，不參與公司決策管理。優(yōu)先股在境外市場(chǎng)是成熟的證券品種。在我國(guó)開(kāi)展優(yōu)先股試點(diǎn)十分必要：一是有利于豐富證券品種，滿足多樣化的投資需求，特別是對(duì)固定收益產(chǎn)品的需求。優(yōu)先股可以市場(chǎng)化方式促進(jìn)上市公司合理實(shí)行現(xiàn)金分紅，為保險(xiǎn)資金、社保資金、企業(yè)年金等提供新型投資工具，拓展居民的投資渠道。二是滿足不同發(fā)行人的多元化融資和改善財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)的需求。既可以為資產(chǎn)負(fù)債率較高、希望優(yōu)化現(xiàn)有股權(quán)結(jié)構(gòu)的大盤藍(lán)籌上市公司提供新的資本工具，也可以為中小企業(yè)引入外部投資者創(chuàng)造條件，緩解中小企業(yè)融資難問(wèn)題。三是有利于完善公司治理結(jié)構(gòu)，維護(hù)投資者合法權(quán)益，進(jìn)一步深化股份制改革和促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展。
目前，開(kāi)展優(yōu)先股試點(diǎn)條件基本具備，現(xiàn)實(shí)需求較強(qiáng)。按照《金融業(yè)發(fā)展和改革“十二五”規(guī)劃》明確提出的“探索建立優(yōu)先股制度”要求和《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于金融支持經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級(jí)的指導(dǎo)意見(jiàn)》，我會(huì)正在研究制定優(yōu)先股試點(diǎn)的相關(guān)文件，將盡快發(fā)布實(shí)施。
二、回答記者提問(wèn)
問(wèn)：關(guān)于東方財(cái)富網(wǎng)推出“活期寶”業(yè)務(wù)是否需要向證監(jiān)會(huì)備案？
答：“活期寶”是上海天天基金銷售有限公司（系東方財(cái)富全資子公司）推出的方便投資人現(xiàn)金管理、投資貨幣基金產(chǎn)品的業(yè)務(wù)。投資人如選擇“活期寶”業(yè)務(wù)，其可以自行選擇申購(gòu)一只貨幣基金產(chǎn)品。目前，上海天天基金銷售有限公司銷售的產(chǎn)品包括南方南方增利貨幣市場(chǎng)基金和華安現(xiàn)金富利貨幣市場(chǎng)基金。這兩只基金產(chǎn)品是由證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行的公募基金產(chǎn)品。上海天天基金銷售有限公司是經(jīng)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)的獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)。因此，“活期寶”業(yè)務(wù)作為基金銷售機(jī)構(gòu)提供的現(xiàn)金理財(cái)管理業(yè)務(wù)，不涉及向證監(jiān)會(huì)備案事項(xiàng)。
問(wèn)：關(guān)于東證資管“阿里巴巴1號(hào)-10號(hào)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃”是否已獲證監(jiān)會(huì)批復(fù)？
答：2013年6月25日，我會(huì)批準(zhǔn)上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司設(shè)立東證資管－阿里巴巴1號(hào)至10號(hào)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的申請(qǐng)。阿里巴巴1號(hào)至10號(hào)專項(xiàng)計(jì)劃的設(shè)立，是小額貸款類信貸資產(chǎn)以專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃作為載體進(jìn)行證券化的首次嘗試，在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)方面具有現(xiàn)實(shí)意義，有助于為中小微企業(yè)提供融資服務(wù)，豐富投資者的投資品種，也有利于提升證券公司服務(wù)于實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力與核心競(jìng)爭(zhēng)力。
阿里巴巴1號(hào)至10號(hào)專項(xiàng)計(jì)劃有一定創(chuàng)新性，也有一定風(fēng)險(xiǎn)。專項(xiàng)計(jì)劃管理人上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司就基礎(chǔ)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示、風(fēng)險(xiǎn)防范措施、投資者保護(hù)等作出相關(guān)安排，并對(duì)投資者設(shè)置了較高的認(rèn)購(gòu)門檻。我會(huì)機(jī)構(gòu)部、上海證監(jiān)局及深交所將按照分工負(fù)責(zé)、互相配合、全面覆蓋的原則，加強(qiáng)對(duì)該專項(xiàng)計(jì)劃的后續(xù)監(jiān)管，持續(xù)跟蹤專項(xiàng)計(jì)劃的推廣、設(shè)立、運(yùn)作情況，督促管理人依法合規(guī)開(kāi)展專項(xiàng)計(jì)劃的推廣、設(shè)立工作，加強(qiáng)投資者教育，落實(shí)投資者適當(dāng)性管理要求，進(jìn)一步提升服務(wù)質(zhì)量和專業(yè)管理水平，提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力。
問(wèn)：有媒體報(bào)道證監(jiān)會(huì)對(duì)房地產(chǎn)上市公司融資政策有所變化，請(qǐng)問(wèn)是否屬實(shí)？
答：我會(huì)6月28日作出的回應(yīng)口徑如下：根據(jù)國(guó)務(wù)院關(guān)于堅(jiān)決遏制部分城市房?jī)r(jià)過(guò)快上漲的通知（國(guó)發(fā)【2010】10號(hào)文）和2013年關(guān)于繼續(xù)做好房地產(chǎn)市場(chǎng)調(diào)控工作的通知的規(guī)定，對(duì)存在閑置土地、炒地以及捂盤惜售、哄抬房?jī)r(jià)等違法違規(guī)行為的房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)，將暫停上市、再融資和重大資產(chǎn)重組。我會(huì)堅(jiān)決貫徹執(zhí)行國(guó)務(wù)院文件規(guī)定，對(duì)于房地產(chǎn)企業(yè)是否存在違反國(guó)務(wù)院有關(guān)規(guī)定的情形，我會(huì)在進(jìn)行相關(guān)審核時(shí)，將依據(jù)國(guó)土資源部的意見(jiàn)來(lái)進(jìn)行認(rèn)定。我會(huì)將進(jìn)一步完善部門協(xié)商機(jī)制，提高工作效率。
目前，這一口徑?jīng)]有變化。
問(wèn)：有媒體報(bào)道監(jiān)管層正在研究藍(lán)籌股T＋0交易，請(qǐng)問(wèn)是否屬實(shí)，具體進(jìn)展如何？
答：近期我們注意到一些媒體對(duì)藍(lán)籌股T＋0交易的報(bào)道。T+0交易，又稱日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易或當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣出。上世紀(jì)90年代初，A股曾經(jīng)實(shí)行過(guò)T+0交易，但由于當(dāng)時(shí)股市投機(jī)過(guò)度，T+0交易被認(rèn)為助長(zhǎng)了市場(chǎng)炒作。1995年初，為維護(hù)市場(chǎng)秩序，抑制投機(jī)，A股T+0交易制度被取消。1999年實(shí)施的《證券法》規(guī)定“當(dāng)日買入的股票，不得當(dāng)日賣出”，禁止了股票T+0交易。2005年《證券法》修訂，取消了有關(guān)“當(dāng)日買入的股票，不得當(dāng)日賣出”的規(guī)定，A股推行T+0交易制度不存在法律障礙。
推行日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易是一項(xiàng)系統(tǒng)性工程，涉及交易所、證券公司、投資者及其他各類市場(chǎng)參與人。境外成熟市場(chǎng)也普遍對(duì)日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易實(shí)行專門的管理方式和監(jiān)管措施。在我國(guó)股票市場(chǎng)實(shí)行的回轉(zhuǎn)交易，需要進(jìn)行深入、細(xì)致的研究和評(píng)估，進(jìn)行全面細(xì)致的準(zhǔn)備。目前尚無(wú)推出A股日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易的時(shí)間表。
問(wèn)：關(guān)于“放寬創(chuàng)業(yè)板財(cái)務(wù)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)”的問(wèn)題。
答：為落實(shí)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于金融支持經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級(jí)的指導(dǎo)意見(jiàn)》的要求，我會(huì)正在研究修改創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行的財(cái)務(wù)條件?？傮w思路是，在符合《公司法》、《證券法》規(guī)定的基礎(chǔ)上，在保持創(chuàng)業(yè)板板塊特色的同時(shí)，適當(dāng)放寬創(chuàng)業(yè)板對(duì)創(chuàng)新型、成長(zhǎng)型企業(yè)的財(cái)務(wù)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，提高創(chuàng)業(yè)板對(duì)企業(yè)業(yè)績(jī)暫時(shí)波動(dòng)的容忍度，使創(chuàng)業(yè)板更有力地支持經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)，更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。
問(wèn)：有媒體報(bào)道國(guó)債期貨將在8月16日上市，請(qǐng)問(wèn)是否屬實(shí)？
答：我會(huì)7月5日新聞發(fā)布會(huì)上曾宣布，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，我會(huì)批準(zhǔn)中金所開(kāi)展國(guó)債期貨交易，預(yù)計(jì)需2個(gè)月左右完成各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。目前，各項(xiàng)工作正在進(jìn)行中。
問(wèn)：有關(guān)新三板并購(gòu)業(yè)務(wù)等事項(xiàng)的問(wèn)題。
答：去年10月實(shí)施的《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》中已對(duì)非上市公眾公司并購(gòu)重組行為做出了原則性規(guī)定。考慮到并購(gòu)重組作為非上市公眾公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作中的重大事項(xiàng)，并能夠起到優(yōu)化資源配置、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和行業(yè)整合等積極作用，為規(guī)范其并購(gòu)重組行為、充分保護(hù)投資者的合法權(quán)益，目前我們正在著手研究制定相關(guān)具體政策。
問(wèn)：請(qǐng)問(wèn)重慶銀行和徽商銀行是否已向證監(jiān)會(huì)提交了赴港上市申請(qǐng)，相關(guān)情況如何？
答：境外上市是我國(guó)利用外資的重要方式之一，也是一項(xiàng)長(zhǎng)期政策。我會(huì)支持符合境外上市地上市條件的境內(nèi)企業(yè)根據(jù)國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略及自身發(fā)展的需要到境外上市，充分利用境內(nèi)外兩個(gè)市場(chǎng)、兩種資源，不斷提高核心競(jìng)爭(zhēng)力。
近日，重慶銀行向我會(huì)提交了首次公開(kāi)境外上市外資股并到境外上市的行政許可申請(qǐng)材料，我會(huì)正在辦理該公司的申請(qǐng)。截至目前，我會(huì)尚未收到徽商銀行境外上市的有關(guān)申請(qǐng)材料。境內(nèi)企業(yè)只要符合境外上市地的上市條件，不違反國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策及外資準(zhǔn)入政策，均可在研究形成境外上市方案基礎(chǔ)上自主向我會(huì)提出境外上市申請(qǐng)。我會(huì)將依法做好相應(yīng)的服務(wù)工作，為促進(jìn)相關(guān)企業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展提供金融支持。
問(wèn)：有媒體報(bào)道，有舉報(bào)中聯(lián)重科的材料已上交證監(jiān)會(huì)，請(qǐng)問(wèn)是否屬實(shí)？
答：我會(huì)近日已經(jīng)收到對(duì)中聯(lián)重科的舉報(bào)材料，正在按照相關(guān)工作程序進(jìn)行處理。
問(wèn)：第二輪10家公司IPO財(cái)務(wù)抽查工作進(jìn)展情況如何？
答：第二批十家抽查企業(yè)名單于6月7日產(chǎn)生，此后我會(huì)即著手安排抽查事宜。結(jié)合第一批三十家企業(yè)抽查經(jīng)驗(yàn)，本次抽查安排在轄區(qū)派出機(jī)構(gòu)完成對(duì)申報(bào)材料及中介機(jī)構(gòu)工作底稿的審閱工作，隨后檢查組赴企業(yè)主要經(jīng)營(yíng)所在地進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。目前各檢查組已完成對(duì)工作底稿的審閱，現(xiàn)場(chǎng)檢查工作處于陸續(xù)收尾階段。
2013-07-15
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