莊心一副主席在“2013年陸家嘴論壇”發(fā)表演講
各位來(lái)賓：
大家上午好！
我受肖鋼主席委托，出席本次陸家嘴論壇。首先，我代表肖鋼主席和中國(guó)證監(jiān)會(huì)，對(duì)論壇的召開(kāi)表示熱烈祝賀！
十八大以來(lái)，黨中央、國(guó)務(wù)院著眼于全面建成小康社會(huì)的奮斗目標(biāo)，作出了以改革釋放紅利、以轉(zhuǎn)型增添動(dòng)力，打造中國(guó)經(jīng)濟(jì)升級(jí)版的戰(zhàn)略部署。近期，國(guó)務(wù)院明確指出，穩(wěn)增長(zhǎng)、調(diào)結(jié)構(gòu)、促轉(zhuǎn)型、惠民生，金融發(fā)揮著重要作用，并就當(dāng)前金融支持經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級(jí)，出臺(tái)了有針對(duì)性的政策措施。本次論壇的主題“中國(guó)金融改革開(kāi)放與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)”，契合當(dāng)前經(jīng)濟(jì)的脈動(dòng)，直面金融工作的重心，正是今后一個(gè)時(shí)期需要深入研究和全面實(shí)踐的的重大課題。今天，大家共聚黃浦江畔，圍繞這一主題集思廣益，對(duì)落實(shí)好黨中央、國(guó)務(wù)院部署必將提供有益的啟示，起到積極的作用。
從世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展史來(lái)看，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)升級(jí)是各經(jīng)濟(jì)體發(fā)展到一定階段后必須面對(duì)的重大現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，主要經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)都是通過(guò)數(shù)次成功的轉(zhuǎn)型升級(jí)，保持和提升了經(jīng)濟(jì)核心競(jìng)爭(zhēng)力與綜合實(shí)力。近年來(lái)，國(guó)際金融危機(jī)影響籠罩全球，歐洲主權(quán)債務(wù)危機(jī)持續(xù)發(fā)酵，世界經(jīng)濟(jì)格局和競(jìng)爭(zhēng)格局正在發(fā)生深刻復(fù)雜變化。在原有增長(zhǎng)動(dòng)力減弱、新的增長(zhǎng)動(dòng)力尚未形成的情況下，無(wú)論是發(fā)達(dá)國(guó)家還是新興經(jīng)濟(jì)體，都面臨轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)，搶占新一輪發(fā)展主動(dòng)權(quán)和制高點(diǎn)的緊迫任務(wù)。對(duì)于我國(guó)來(lái)說(shuō)，經(jīng)過(guò)30多年的改革開(kāi)放，已經(jīng)發(fā)展成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，調(diào)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)方式的客觀要求愈發(fā)突出和迫切。經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型呼喚著金融改革的深化，產(chǎn)業(yè)升級(jí)亟待優(yōu)化金融資源配置，更有效地提升金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力已經(jīng)刻不容緩。
我國(guó)資本市場(chǎng)自建立以來(lái)，一直堅(jiān)持市場(chǎng)化、法制化目標(biāo)，推動(dòng)市場(chǎng)發(fā)揮在資源配置中的基礎(chǔ)性作用，促進(jìn)投融資效率的提升。近年來(lái)，為服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，證監(jiān)會(huì)持續(xù)推進(jìn)市場(chǎng)基礎(chǔ)性建設(shè)，在改革新股發(fā)行制度和上市公司退市制度，完善主板市場(chǎng)功能，建立多層次市場(chǎng)體系，改善并購(gòu)重組環(huán)境，擴(kuò)大市場(chǎng)開(kāi)放，強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法力度，維護(hù)投資者合法權(quán)益等方面，進(jìn)行了積極務(wù)實(shí)的探索。在各方共同努力下，取得了階段性進(jìn)展和成效。
大家知道，資本市場(chǎng)是投融資雙方直接互動(dòng)的平臺(tái)。用市場(chǎng)化方式引導(dǎo)資源合理流動(dòng)，高效動(dòng)態(tài)地進(jìn)行配置組合，是資本市場(chǎng)的天然優(yōu)勢(shì)。發(fā)揮好這一優(yōu)勢(shì)，對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和微觀主體的做優(yōu)做強(qiáng)做大都益處極大。但這一優(yōu)勢(shì)的實(shí)現(xiàn)乃至充分發(fā)揮絕非輕而易舉，更非一朝一夕之功，而是一項(xiàng)持續(xù)性的、牽涉面極廣的系統(tǒng)工程，需要付出長(zhǎng)期艱苦的努力。我們必須堅(jiān)定信心和決心，不為任何困難所擾，不為任何挑戰(zhàn)所懼，堅(jiān)持不懈，齊心協(xié)力推進(jìn)市場(chǎng)建設(shè)。當(dāng)前，提升資本市場(chǎng)服務(wù)功能的重要性、緊迫性日趨顯現(xiàn)，對(duì)所面臨的困難與成因在認(rèn)識(shí)上更為客觀、深刻，解決問(wèn)題的各種有利條件正在積聚增長(zhǎng)，綜合各項(xiàng)因素而言，現(xiàn)階段，正是加快資本市場(chǎng)進(jìn)一步改革發(fā)展的重要時(shí)期。證監(jiān)會(huì)作為法定監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)無(wú)旁貸，一定要敢于擔(dān)當(dāng)，善于攻艱，有所作為，一定要化壓力為動(dòng)力，化挑戰(zhàn)為機(jī)遇，緊緊圍繞服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)，下功夫、出實(shí)招，依靠、配合各方力量積極推進(jìn)市場(chǎng)建設(shè)，著力強(qiáng)化市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法，穩(wěn)步推進(jìn)對(duì)外開(kāi)放，全力開(kāi)創(chuàng)資本市場(chǎng)改革發(fā)展新格局。
監(jiān)管工作是資本市場(chǎng)體系不可或缺的重要部分，是資本市場(chǎng)發(fā)揮功能的重要基礎(chǔ)。依法實(shí)施監(jiān)管符合市場(chǎng)運(yùn)行的內(nèi)在要求，是市場(chǎng)發(fā)展的客觀規(guī)律使然，有效維護(hù)市場(chǎng)秩序始終是各國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的核心職責(zé)所在。
在我國(guó)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)金融形勢(shì)下，在資本市場(chǎng)進(jìn)一步加快改革開(kāi)放過(guò)程中，對(duì)證監(jiān)會(huì)更好地履行職責(zé)提出了更高要求。實(shí)現(xiàn)我國(guó)資本市場(chǎng)的健康發(fā)展目標(biāo)，必須維護(hù)公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)秩序，必須維護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益。只有始終牢記并著力實(shí)踐這“兩個(gè)維護(hù)”的宗旨，才能營(yíng)造良好市場(chǎng)生態(tài)和市場(chǎng)秩序，才能充分調(diào)動(dòng)市場(chǎng)各方積極性，提振市場(chǎng)信心，夯實(shí)市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展的根基。作為市場(chǎng)監(jiān)管者，證監(jiān)會(huì)不是市場(chǎng)交易的當(dāng)事人，也不是價(jià)格的調(diào)控者。證監(jiān)會(huì)的工作重點(diǎn)、資源、精力都應(yīng)集中在維護(hù)“三公”原則和維護(hù)投資者權(quán)益上，監(jiān)管理念、監(jiān)管規(guī)則、監(jiān)管手段、監(jiān)管行為都必須據(jù)此展開(kāi)?！皟蓚€(gè)維護(hù)”是否得到落實(shí)，是檢驗(yàn)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管工作的重要標(biāo)準(zhǔn)。促進(jìn)資本市場(chǎng)發(fā)展，增強(qiáng)市場(chǎng)的功能，歸根到底要靠市場(chǎng)自身的力量，尊重市場(chǎng)規(guī)律，發(fā)揮市場(chǎng)作用，與加強(qiáng)監(jiān)管是相輔相成、相得益彰的。在一定意義上，監(jiān)管就是要弘揚(yáng)市場(chǎng)正氣，壓制歪風(fēng)邪氣，助長(zhǎng)市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)行的正能量，遏制妨礙市場(chǎng)健康的負(fù)能量，疏堵并重，為資本市場(chǎng)充分地，可持續(xù)地發(fā)揮自身功能營(yíng)造良好環(huán)境。
落實(shí)“兩個(gè)維護(hù)”意義重大、內(nèi)涵豐富、工作繁多，其中首要的一項(xiàng)是保障、維護(hù)市場(chǎng)信息的真實(shí)性。資本市場(chǎng)是信息匯集的市場(chǎng)，信息的真實(shí)性是資本市場(chǎng)的命脈所在。提高市場(chǎng)的真實(shí)性要求各市場(chǎng)主體披露的信息都必須真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，更不得以背信、造假、欺詐手段謀取利益。只有信息真實(shí)，才能形成合理的市場(chǎng)定價(jià)，市場(chǎng)配置資源的機(jī)制才能正常發(fā)揮作用；只有信息真實(shí)，市場(chǎng)的投融資雙方才能真正擁有平等權(quán)利，市場(chǎng)的約束和制衡機(jī)制才能切實(shí)產(chǎn)生效能；只有信息真實(shí)，才能拓展市場(chǎng)化解決問(wèn)題的范圍和空間，為市場(chǎng)自我修復(fù)創(chuàng)造前提條件，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)均衡，也才能讓監(jiān)管放得更開(kāi)、放得更好；只有信息真實(shí)，才能形成市場(chǎng)主體互信互重的良好市場(chǎng)生態(tài)，降低市場(chǎng)運(yùn)行成本，提高市場(chǎng)整體效率；只有信息真實(shí)，市場(chǎng)專業(yè)分析方法和投融資管理工具才能真正有用武之地，才能引導(dǎo)投資者形成合理明確的預(yù)期，促進(jìn)理性的投融資決策和股權(quán)文化；只有信息真實(shí)，市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)才能得到及時(shí)揭示、評(píng)估和防控，也才能始終守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線，提高市場(chǎng)運(yùn)行的穩(wěn)定性。從根本上看，市場(chǎng)信息的真實(shí)性，是實(shí)現(xiàn)資本市場(chǎng)市場(chǎng)化、法制化、國(guó)際化的重要基礎(chǔ)，是資本市場(chǎng)健康發(fā)展的基本要求，是投資者保護(hù)制度的核心所在。信息真實(shí)性是資本市場(chǎng)改革發(fā)展中最基本的、最重要的、最永恒的一項(xiàng)要求?；诖?，捍衛(wèi)市場(chǎng)信息的真實(shí)性，既是證監(jiān)會(huì)的一個(gè)重要工作主線，也是證監(jiān)會(huì)開(kāi)展日常監(jiān)管和稽查執(zhí)法的一個(gè)重要抓手。圍繞著提高市場(chǎng)真實(shí)性、增強(qiáng)信息對(duì)稱性，我們要持之以恒地抓好以下工作：
一要提高證監(jiān)會(huì)監(jiān)管工作的透明度。制訂或修改各項(xiàng)監(jiān)管規(guī)定，證監(jiān)會(huì)都要堅(jiān)持提前公開(kāi)信息，充分征求意見(jiàn)，集思廣益。對(duì)于依法履行的行政許可審批職責(zé)，堅(jiān)決推進(jìn)審批標(biāo)準(zhǔn)、審批過(guò)程和審批結(jié)果的“三公開(kāi)”制度。明確執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)，限制自由裁量，強(qiáng)化市場(chǎng)準(zhǔn)入、日常監(jiān)管、稽查執(zhí)法和行政處罰、市場(chǎng)退出等各個(gè)監(jiān)管環(huán)節(jié)執(zhí)法的透明度，讓監(jiān)管在陽(yáng)光下進(jìn)行。對(duì)市場(chǎng)關(guān)注的疑點(diǎn)、焦點(diǎn)問(wèn)題，及時(shí)回應(yīng)、如實(shí)發(fā)布相關(guān)信息?！凹河⒍⑷恕?，證監(jiān)會(huì)要從自身做起，自覺(jué)接受社會(huì)監(jiān)督和輿論監(jiān)督，促進(jìn)市場(chǎng)各方充分理解和及時(shí)掌握監(jiān)管信息，穩(wěn)定監(jiān)管預(yù)期，清楚監(jiān)管導(dǎo)向。
二要不折不扣地落實(shí)好信息披露規(guī)定。要落實(shí)好新股發(fā)行體制改革關(guān)于發(fā)行人“一申報(bào)即披露，一披露即承擔(dān)責(zé)任”的規(guī)定，堅(jiān)持在發(fā)審前對(duì)中介機(jī)構(gòu)履責(zé)盡職情況的抽查制度，對(duì)造假行為始終保持威懾。毫不松懈地加大對(duì)上市公司虛假披露信息、中介機(jī)構(gòu)不履職盡責(zé)的問(wèn)責(zé)力度。嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度，督促證券期貨產(chǎn)品銷售機(jī)構(gòu)真實(shí)披露產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)、權(quán)益安排、咨詢途徑、維權(quán)方式等完整信息，充分保障投資者知情權(quán)。改進(jìn)完善上市公司信息披露制度和具體要求，并鼓勵(lì)相關(guān)市場(chǎng)主體開(kāi)展形式多樣的投資者互動(dòng)活動(dòng)，使投資者獲取信息方便快捷、渠道暢通。對(duì)市場(chǎng)廣泛關(guān)注、質(zhì)疑而得不到及時(shí)、明確答復(fù)的焦點(diǎn)問(wèn)題，要通過(guò)監(jiān)管措施，督促當(dāng)事主體及時(shí)、充分、準(zhǔn)確、負(fù)責(zé)地進(jìn)行信息披露和說(shuō)明。
三要嚴(yán)格稽查執(zhí)法，加大打擊造假等違法違規(guī)行為的工作力度。要用好用足現(xiàn)有法律法規(guī)賦予的監(jiān)管權(quán)力和監(jiān)管手段，依法對(duì)弄虛作假等違法違規(guī)行為予以嚴(yán)懲、嚴(yán)罰，讓造假者付出高昂沉重的代價(jià)。持之以恒地堅(jiān)持嚴(yán)格執(zhí)法，不搞“運(yùn)動(dòng)式執(zhí)法”，不搞“時(shí)松時(shí)緊”的執(zhí)法，對(duì)欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等利用虛假信息或信息優(yōu)勢(shì)牟取利益的嚴(yán)重違法違規(guī)行為始終保持“零容忍”的高壓態(tài)勢(shì)。
四要加強(qiáng)市場(chǎng)誠(chéng)信體系建設(shè)，強(qiáng)化失信懲戒。在上市公司、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和法律、審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估、咨詢顧問(wèn)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)領(lǐng)域，開(kāi)展以執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)和誠(chéng)信記錄為主要依據(jù)的分類監(jiān)管制度，逐步形成一套誠(chéng)信受益、失信受制的長(zhǎng)效機(jī)制。加強(qiáng)與相關(guān)部門的監(jiān)管協(xié)作，促進(jìn)信息交流與共享。認(rèn)真落實(shí)資本市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)管規(guī)定，以市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)為依據(jù)，強(qiáng)化誠(chéng)信監(jiān)管和約束，依法懲戒失信背信行為。
五要下大力氣強(qiáng)化市場(chǎng)信息系統(tǒng)建設(shè)。積極推進(jìn)證券期貨信息系統(tǒng)的資源整合和共享，不斷提高信息系統(tǒng)安全水平，促進(jìn)市場(chǎng)信息更加規(guī)范、高效、充分、及時(shí)、便捷、持續(xù)地傳播，最大程度地降低信息獲取成本，保障相關(guān)市場(chǎng)主體平等獲取信息的權(quán)利，增強(qiáng)對(duì)日常各類市場(chǎng)信息留痕留影和監(jiān)測(cè)比對(duì)能力，提高案件發(fā)現(xiàn)的精準(zhǔn)性、及時(shí)性和查處效率。
六要強(qiáng)化投資者尤其是中小投資者權(quán)益保護(hù)。統(tǒng)籌研究制定系統(tǒng)的、可操作的投資者保護(hù)制度，系統(tǒng)梳理和修訂日常監(jiān)管制度規(guī)則，把投資者保護(hù)嵌入到全程監(jiān)管的各個(gè)環(huán)節(jié)。持續(xù)深化投資者教育和服務(wù)，切實(shí)提高個(gè)人投資者自我保護(hù)意識(shí)和能力。從我國(guó)市場(chǎng)實(shí)際出發(fā)，完善多元化糾紛解決機(jī)制、市場(chǎng)化投資者損害賠償機(jī)制。
各位來(lái)賓：
上海一直是我國(guó)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放的前沿陣地。2009年，國(guó)務(wù)院明確提出要把上海建設(shè)成為國(guó)際金融中心，這不僅為上海深化改革開(kāi)放指明了方向，也為資本市場(chǎng)發(fā)展帶來(lái)了重大機(jī)遇和新的突破口。近年來(lái)，在上海這片充滿活力的熱土上，各類金融機(jī)構(gòu)包括跨國(guó)機(jī)構(gòu)不斷聚集，覆蓋證券、期貨、外匯、黃金等品種的金融體系不斷健全，跨境業(yè)務(wù)活動(dòng)取得可喜進(jìn)展，推進(jìn)市場(chǎng)國(guó)際化的相關(guān)研究和探索正在持續(xù)進(jìn)行，證券期貨交易所的創(chuàng)新能力和服務(wù)水平明顯提升。證監(jiān)會(huì)將一如既往地支持上海國(guó)際金融中心建設(shè)，也希望與各界各方進(jìn)一步加強(qiáng)合作，緊緊抓住國(guó)際金融中心建設(shè)這一重要戰(zhàn)略契機(jī)，圍繞資本市場(chǎng)“市場(chǎng)化、法制化、國(guó)際化”建設(shè)，勇于創(chuàng)新、銳意進(jìn)取，作出新的探索和貢獻(xiàn)。
最后，預(yù)祝本次論壇取得圓滿成功！
謝謝大家！
2013-07-01
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