2013年6月21日新聞發(fā)布會(huì)
6月21日，證監(jiān)會(huì)召開新聞發(fā)布會(huì)，新聞發(fā)言人發(fā)布了《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資設(shè)立基金管理公司試點(diǎn)辦法》（見要聞欄目），通報(bào)了部分上市公司及中介機(jī)構(gòu)涉嫌在發(fā)行過程中違法違規(guī)的立案情況（見要聞欄目），以及關(guān)于余額寶業(yè)務(wù)、新股發(fā)行體制改革征求意見等情況，并回答了記者關(guān)心的有關(guān)問題。
一、關(guān)于近期市場出現(xiàn)“余額寶”業(yè)務(wù)相關(guān)情況
近期，第三方支付機(jī)構(gòu)支付寶推出了一項(xiàng)名為“余額寶”的業(yè)務(wù)，客戶可將其支付寶賬戶余額通過申購貨幣市場基金獲取投資收益，并可以貨幣市場基金進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)消費(fèi)。該業(yè)務(wù)的推出，引起了相關(guān)各方的廣泛熱議，監(jiān)管部門也予以了及時(shí)關(guān)注。
支付寶“余額寶”及相關(guān)貨幣市場基金產(chǎn)品的推出，為投資人提供了更多的投資理財(cái)選擇，是市場創(chuàng)新的積極探索。監(jiān)管部門一直以來積極支持市場創(chuàng)新發(fā)展，為市場創(chuàng)新發(fā)展提供制度保障和寬松環(huán)境。近年來，為推動(dòng)良性市場競爭格局形成，為投資人提供更多投資渠道選擇，推動(dòng)獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)的發(fā)展壯大，支持基金銷售機(jī)構(gòu)貨幣市場基金“T+0”業(yè)務(wù)、貨幣市場基金消費(fèi)支付等創(chuàng)新業(yè)務(wù)；同時(shí)為適應(yīng)和推動(dòng)基金銷售電子商務(wù)化的快速發(fā)展，出臺(tái)了《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)通過第三方電子商務(wù)平臺(tái)開展業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》，為基金銷售機(jī)構(gòu)拓展業(yè)務(wù)平臺(tái)提供制度保障。
在積極推動(dòng)市場創(chuàng)新發(fā)展同時(shí)，監(jiān)管部門通過構(gòu)建有效監(jiān)管體系，把保護(hù)投資人利益作為工作的重中之重。為此，我們在《證券投資基金銷售管理辦法》和《證券投資基金銷售結(jié)算資金管理暫行規(guī)定》中，為有效保障投資人資金安全，規(guī)定基金銷售支付機(jī)構(gòu)的基金銷售結(jié)算資金賬戶應(yīng)由監(jiān)督銀行進(jìn)行外部監(jiān)督、并報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。
對基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付機(jī)構(gòu)涉及基金銷售資金結(jié)算相關(guān)賬戶的監(jiān)督和管理，可以有效避免基金銷售結(jié)算資金挪用、侵占等損害投資人利益行為的發(fā)生。支付寶于2012年完成了基金銷售支付機(jī)構(gòu)的相關(guān)備案并開展業(yè)務(wù)。但是就監(jiān)管部門了解的情況，此次支付寶“余額寶”業(yè)務(wù)中有部分基金銷售支付結(jié)算賬戶并未向監(jiān)管部門進(jìn)行備案，也未能向監(jiān)管部門提交監(jiān)督銀行的監(jiān)督協(xié)議，違反了《證券投資基金銷售管理辦法》第29條、第30條和《證券投資基金銷售結(jié)算資金管理暫行規(guī)定》第9條的規(guī)定。
為維護(hù)市場秩序、保障投資人權(quán)益，監(jiān)管部門已于近期要求支付寶就此次“余額寶”業(yè)務(wù)所涉及未備案的基金銷售支付結(jié)算賬戶限期補(bǔ)充備案，逾期未進(jìn)行備案的，將根據(jù)相應(yīng)法律規(guī)定進(jìn)行調(diào)查處罰。
二、關(guān)于新股發(fā)行體制改革征求意見情況
6月7日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見（征求意見稿）》，向社會(huì)公開征求意見。截至6月20日上午，我們收到大量以不同形式提交的回復(fù)意見，包括信件6封、傳真15份，電子郵件2429封等，目前征求意見仍在進(jìn)行中。同時(shí)，新聞媒體和社會(huì)各界也提出了大量寶貴意見。我們將認(rèn)真梳理、研究各界提出的意見，積極吸收合理化建議，在此基礎(chǔ)上對《征求意見稿》進(jìn)行修訂完善，適時(shí)正式對外發(fā)布實(shí)施。
新股發(fā)行體制改革意見的有關(guān)精神和指導(dǎo)要求適用于全部IPO在審企業(yè)和新申報(bào)企業(yè)，不會(huì)新老劃斷。但個(gè)別事項(xiàng)適用情形可能有所不同，需要具體問題具體分析。我們將抓緊做好《證券發(fā)行與承銷辦法》、信息披露規(guī)定等配套文件的修訂工作，保證平穩(wěn)銜接。
三、關(guān)于擴(kuò)大中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)試點(diǎn)范圍問題
2012年8月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，我會(huì)正式啟動(dòng)首批擴(kuò)大非上市公司股份轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)工作，試點(diǎn)園區(qū)除中關(guān)村園區(qū)外，新增天津?yàn)I海、上海張江、武漢東湖等3個(gè)國家級(jí)高新區(qū)。由于試點(diǎn)范圍所限，其他地區(qū)的企業(yè)無法在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌。各地政府、企業(yè)以及中介機(jī)構(gòu)多次提出，強(qiáng)烈希望盡快將試點(diǎn)擴(kuò)大到全國其他符合條件的企業(yè)。進(jìn)一步擴(kuò)大試點(diǎn)范圍，有利于完善科技創(chuàng)新和資本市場良好的對接機(jī)制，進(jìn)一步激活民間投資，改善中小微企業(yè)金融環(huán)境，服務(wù)國家經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和結(jié)構(gòu)調(diào)整，對緩解交易所市場的發(fā)行壓力和完善退市制度也有一定積極意義。
目前，全國性場外市場規(guī)則體系已經(jīng)建立，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司內(nèi)部制度齊備、人員到位、技術(shù)系統(tǒng)安全可行，各地企業(yè)準(zhǔn)備也較為充分，進(jìn)一步擴(kuò)大試點(diǎn)范圍的條件已經(jīng)具備。我會(huì)正按國務(wù)院常務(wù)會(huì)議要求,研究制定中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)試點(diǎn)擴(kuò)大到全國的具體方案。
四、關(guān)于薛榮年等4人申請召開聽證會(huì)的有關(guān)情況
依據(jù)《行政處罰法》的第四十二條有關(guān)規(guī)定，應(yīng)萬福生科案中平安證券責(zé)任人薛榮年、曾年生、崔嶺、湯德智等4人申請，我會(huì)于2013年6月13日舉行聽證會(huì)，聽取了薛榮年等4人就我會(huì)《行政處罰及市場禁入事先告知書》提出的陳述、申辯意見。
萬福生科案引起社會(huì)各界人士和有關(guān)專家的關(guān)注，表明社會(huì)公眾對我會(huì)公正執(zhí)法抱有極大的希望。我會(huì)將嚴(yán)格依法辦事，切實(shí)維護(hù)市場“三公”原則，維護(hù)廣大投資者及市場參與者的合法權(quán)益。
我會(huì)將在履行相關(guān)法律程序后，依法對本案作出處理。
五、關(guān)于對方興科技采取監(jiān)管措施的情況
安徽方興科技股份有限公司（以下簡稱方興科技）2002年11月在上交所上市。2013年4月8日，方興科技完成非公開發(fā)行，募集資金近10億元。5月5日，方興科技相關(guān)人員向安徽證監(jiān)局反映，公司可能存在違規(guī)使用募集資金購買理財(cái)產(chǎn)品的情況。
安徽證監(jiān)局立刻要求公司自查，并要求保薦機(jī)構(gòu)國信證券進(jìn)行核查。5月13日，安徽證監(jiān)局對公司開展現(xiàn)場檢查。經(jīng)核查，2013年4月15日、4月23日，方興科技董事長關(guān)長文授意總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)總監(jiān)陳阿琴及副總經(jīng)理王永和使用募集資金購買理財(cái)產(chǎn)品，總計(jì)5.8億元。該行為未履行相關(guān)內(nèi)部決策程序，未通知保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表意見，也未及時(shí)履行信息披露義務(wù)。
我會(huì)認(rèn)為，方興科技上述行為違反了《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上市公司信息披露管理辦法》及《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》的相關(guān)規(guī)定。安徽證監(jiān)局責(zé)令方興科技整改、認(rèn)定董事長關(guān)長文為不適當(dāng)人選、對總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)總監(jiān)陳阿琴及副總經(jīng)理王永和采取出具警示函措施。
5月15日，方興科技公告召開董事會(huì)，通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金購買銀行理財(cái)產(chǎn)品的議案》，并公告了國信證券出具的保薦意見。6月7日，公司改選董事長及財(cái)務(wù)總監(jiān)，關(guān)長文辭去董事長職務(wù)，陳阿琴不再兼任財(cái)務(wù)總監(jiān)。
六、關(guān)于引導(dǎo)、規(guī)范社交媒體發(fā)布上市公司相關(guān)信息的行為
微博、微信等社交媒體具有傳播快、范圍廣、影響大的特點(diǎn)，已經(jīng)成為傳播上市公司信息的重要途徑。社交媒體在發(fā)揮積極作用的同時(shí)，也伴生發(fā)布上市公司未公開信息、傳播謠言等違規(guī)現(xiàn)象。當(dāng)前，我會(huì)對社交媒體信息發(fā)布監(jiān)管重點(diǎn)為規(guī)范發(fā)布信息的行為，引導(dǎo)上市公司提升對社交媒體的應(yīng)對能力，營造有利于上市公司健康發(fā)展的信息環(huán)境，保障投資者公平獲取信息。
首先，社交媒體發(fā)布上市公司相關(guān)信息應(yīng)遵守證券法律法規(guī)的規(guī)定?！蹲C券法》、《上市公司信息披露管理辦法》對社交媒體信息發(fā)布行為主要涉及三項(xiàng)禁止性規(guī)定：第一，信息披露義務(wù)人在公司網(wǎng)站及其他媒體發(fā)布信息的時(shí)間不得先于指定媒體，不得以新聞發(fā)布或者答記者問等任何形式替代應(yīng)當(dāng)履行的報(bào)告、公告義務(wù)。第二，在內(nèi)幕信息依法披露前，任何知情人不得公開或者泄露該信息。第三，各種傳播媒介傳播證券市場信息必須真實(shí)、客觀，禁止誤導(dǎo)。任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的上市公司信息。中國證監(jiān)會(huì)及證券交易所依法對社交媒體信息發(fā)布行為進(jìn)行監(jiān)督。社交媒體發(fā)布、傳播上市公司未公開信息導(dǎo)致股價(jià)異常波動(dòng)的，證券交易所將依法核查是否涉嫌內(nèi)幕交易或操縱市場，是否存在通過融資融券交易、股指期貨交易等做空工具進(jìn)行跨市場套利等情形。任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人利用社交媒體實(shí)施內(nèi)幕交易、操縱市場、證券欺詐等違法違規(guī)行為的，中國證監(jiān)會(huì)將依法予以查處。
其次，上市公司應(yīng)積極應(yīng)對社交媒體的發(fā)展。上市公司應(yīng)當(dāng)完善內(nèi)部管理機(jī)制和責(zé)任追究機(jī)制，加強(qiáng)對公司網(wǎng)站、官方微博以及公司董監(jiān)高人員等內(nèi)部人員的認(rèn)證微博或其他社交媒體的歸口管理，從源頭減少違規(guī)行為的發(fā)生。上市公司董監(jiān)高等內(nèi)幕信息知情人應(yīng)當(dāng)將其實(shí)名微博及有關(guān)變更等情況及時(shí)向公司備案。對于上市公司之外的社交媒體信息，上市公司的管理落腳點(diǎn)在于及時(shí)發(fā)現(xiàn)、快速澄清。社交媒體信息造成公司股價(jià)異動(dòng)時(shí)，公司首先要核查公司及控股股東、實(shí)際控制人有無應(yīng)當(dāng)披露未披露的信息，切實(shí)履行信息披露義務(wù)；必要時(shí)可申請停牌，快速澄清質(zhì)疑；積極配合地方政府及相關(guān)主管部門進(jìn)行事件查處工作；采取有效措施做好公司內(nèi)部穩(wěn)定工作，保證公司生產(chǎn)經(jīng)營正常運(yùn)行。
我會(huì)始終關(guān)注社交媒體的發(fā)展，積極評(píng)估其對上市公司信息披露的影響。下一步，我會(huì)將進(jìn)一步研究完善信息披露規(guī)則，適應(yīng)社交媒體發(fā)展趨勢，充分發(fā)揮其對上市公司信息披露的積極作用，強(qiáng)化對社交媒體信息發(fā)布行為的監(jiān)管。
七、回答記者提問
問：有媒體報(bào)道，香雪制藥上市之前存在虛增增值稅發(fā)票超過5000萬元的情況，公司涉嫌欺詐發(fā)行股票罪，不知證監(jiān)會(huì)是否關(guān)注？
答：近期，有媒體質(zhì)疑廣州市香雪制藥股份有限公司涉嫌虛增增值稅發(fā)票及欺詐發(fā)行等問題。監(jiān)管部門已責(zé)成該公司和相關(guān)持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)自查，及時(shí)回應(yīng)。公司于6月14日停牌，于6月19日發(fā)布澄清公告并復(fù)牌。目前，廣東證監(jiān)局已啟動(dòng)相應(yīng)核查程序。一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)問題，我會(huì)將依法依規(guī)嚴(yán)肅處理。
問：有媒體報(bào)道，證監(jiān)會(huì)正積極研究制定有關(guān)資本市場“新國九條”，請問是否屬實(shí)？
答：黨的十八大報(bào)告和今年的政府工作報(bào)告都明確提出，要加快發(fā)展多層次資本市場，本周三召開的國務(wù)院常務(wù)會(huì)議又再次強(qiáng)調(diào)這一點(diǎn)。證監(jiān)會(huì)正抓緊落實(shí)黨中央國務(wù)院的各項(xiàng)工作部署，在做好日常監(jiān)管工作的同時(shí)，對促進(jìn)資本市場健康發(fā)展的長遠(yuǎn)性、戰(zhàn)略性和全局性重大問題組織調(diào)查研究，加強(qiáng)頂層設(shè)計(jì)，堅(jiān)持市場化、法治化、國際化的改革取向，不斷加強(qiáng)基礎(chǔ)性制度建設(shè)，做好資本市場工作，助推中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)、科學(xué)發(fā)展。目前，各項(xiàng)工作正在進(jìn)行中。
2013-06-24
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