證監(jiān)會(huì)：堅(jiān)決打擊以債券代持進(jìn)行利益輸送行為
日前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人在通氣會(huì)上表示，證監(jiān)會(huì)對(duì)代持行為一直是旗幟鮮明堅(jiān)決予以打擊的，無(wú)論是做權(quán)益性還是做債券類(lèi)都不允許這種利益輸送的行為。下一步，證監(jiān)會(huì)對(duì)這種問(wèn)題將更加重視，同時(shí)基金公司等市場(chǎng)主體則需要對(duì)證監(jiān)會(huì)相應(yīng)的規(guī)范制度做進(jìn)一步落實(shí)和完善工作。
近日有媒體報(bào)道萬(wàn)家基金管理有限公司基金經(jīng)理鄒昱因涉嫌違法違規(guī)被公安機(jī)關(guān)調(diào)查。對(duì)此事件，該發(fā)言人表示，證監(jiān)會(huì)將密切關(guān)注最新進(jìn)展，并在近期的專(zhuān)項(xiàng)檢查中予以重點(diǎn)核查。對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，一經(jīng)核實(shí)，證監(jiān)會(huì)將予以嚴(yán)肅處理，依法追究相關(guān)當(dāng)事人的法律責(zé)任。
與此同時(shí)，對(duì)于南方基金換購(gòu)行為等問(wèn)題，按照有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)南方基金公司采取責(zé)令整改3個(gè)月等監(jiān)管措施，在整改期間證監(jiān)會(huì)暫停受理和審核該公司所有新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)申請(qǐng)。
據(jù)介紹，今年3月，證監(jiān)會(huì)向各派出機(jī)構(gòu)下發(fā)了《2013年度基金管理公司現(xiàn)場(chǎng)檢查工作方案》，針對(duì)基金管理公司日常運(yùn)作中的重點(diǎn)部位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)以及容易發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件、侵害基金投資者合法權(quán)益的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，布置了專(zhuān)項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查的工作安排。檢查重點(diǎn)既有公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度的完備及有效執(zhí)行情況，也包括守住三條底線(xiàn)的制度建設(shè)及執(zhí)行情況，嚴(yán)厲遏制和查處“老鼠倉(cāng)”、非公平交易和各種形式的利益輸送等違法違規(guī)行為。
“我們要求現(xiàn)場(chǎng)檢查要深入、細(xì)致、徹底，不走過(guò)場(chǎng)，不留死角。目前，各基金管理公司已經(jīng)完成前期的自查，下一步我們將對(duì)公司自查情況進(jìn)行抽查復(fù)核?！敝袊?guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人指出，在接下來(lái)的專(zhuān)項(xiàng)核查工作中，重點(diǎn)關(guān)注是否存在相應(yīng)的利益輸送、內(nèi)幕交易等問(wèn)題，同時(shí)也會(huì)重點(diǎn)關(guān)注基金公司的制度建設(shè)和內(nèi)控執(zhí)行等相關(guān)情況。
近日媒體報(bào)道和投資者投訴反映南方基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)南方基金公司）管理的南方開(kāi)元滬深300交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)南方滬深300ETF）在集中申購(gòu)期超過(guò)滬深300指數(shù)自然權(quán)重大比例接受永泰能源股票換購(gòu)，致使建倉(cāng)期基金資產(chǎn)遭受?chē)?yán)重?fù)p失，質(zhì)疑南方基金公司相關(guān)人員玩忽職守，未能履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)。
據(jù)介紹，事件發(fā)生后，證監(jiān)會(huì)高度重視，立即責(zé)成深圳證監(jiān)局對(duì)南方基金公司展開(kāi)現(xiàn)場(chǎng)核查，采取有效措施確?；鸱蓊~持有人的利益不受損失。經(jīng)核查，發(fā)現(xiàn)南方基金公司在南方滬深300ETF投資過(guò)程中未能履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，內(nèi)部控制方面存在內(nèi)部控制制度建設(shè)薄弱，缺乏ETF募集期股票換購(gòu)的相關(guān)制度規(guī)定；合規(guī)及風(fēng)控管理制度未能覆蓋ETF基金投資環(huán)節(jié)；關(guān)于永泰能源投資的相關(guān)決策過(guò)程未能留痕等問(wèn)題。
鑒于南方基金公司相關(guān)人員的玩忽職守行為給南方滬深300ETF基金份額持有人造成較大損失，并對(duì)行業(yè)形象產(chǎn)生了嚴(yán)重負(fù)面影響，按照有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)南方基金公司采取責(zé)令整改3個(gè)月等監(jiān)管措施，在整改期間證監(jiān)會(huì)暫停受理和審核該公司所有新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)申請(qǐng)。
同時(shí)，對(duì)基金經(jīng)理潘海寧采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選，3年內(nèi)不得擔(dān)任基金經(jīng)理或?qū)嶋H履行上述職務(wù)的監(jiān)管措施，對(duì)ETF投資總監(jiān)劉治平采取出示警示函的監(jiān)管措施。責(zé)成南方基金公司運(yùn)用自有資金47995737.85元對(duì)相關(guān)基金份額持有人進(jìn)行賠償。
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，全體基金公司要引以為戒，時(shí)刻牢記把基金份額持有人利益放在首位，不斷加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè)，切實(shí)做到恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的受托職責(zé)。
2013-04-22
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