關(guān)于發(fā)布實(shí)施《上海證券交易所基金產(chǎn)品開發(fā)與創(chuàng)新服務(wù)指引》的通知
各基金管理公司：
為服務(wù)基金管理公司開發(fā)基金產(chǎn)品，保護(hù)投資者權(quán)益，促進(jìn)基金市場(chǎng)發(fā)展，上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）制定了《上海證券交易所基金產(chǎn)品開發(fā)與創(chuàng)新服務(wù)指引》，現(xiàn)予發(fā)布，并自發(fā)布之日起實(shí)施。
本所基金與衍生品部為基金管理公司產(chǎn)品開發(fā)及上市提供一站式服務(wù)。聯(lián)系電話：021-68803329，傳真：021-68800076，聯(lián)系郵箱：funds@sse.com.cn。
特此通知。
上海證券交易所
二○一二年八月三日
上海證券交易所基金產(chǎn)品開發(fā)與創(chuàng)新服務(wù)指引
第一章 總 則
第一條 為了服務(wù)基金產(chǎn)品開發(fā)，支持基金管理公司（以下簡(jiǎn)稱“基金公司”）做大做強(qiáng)，保護(hù)投資者權(quán)益，促進(jìn)上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）基金市場(chǎng)發(fā)展，依據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》和《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》等規(guī)定，制定本指引。
第二條 基金公司申請(qǐng)開發(fā)在本所上市交易的基金產(chǎn)品（以下稱“基金產(chǎn)品”），適用本指引。
第三條 本所為基金公司開發(fā)與上市基金產(chǎn)品（包括常規(guī)產(chǎn)品和創(chuàng)新產(chǎn)品）提供一站式服務(wù)，服務(wù)對(duì)口部門為本所基金與衍生品部。
本所可根據(jù)基金公司需要，組織本所相關(guān)部門及市場(chǎng)參與者就基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)、發(fā)行上市、技術(shù)運(yùn)行、風(fēng)險(xiǎn)管理等事項(xiàng)，提供業(yè)務(wù)技術(shù)評(píng)估和咨詢服務(wù)，協(xié)助基金公司完善產(chǎn)品方案和業(yè)務(wù)技術(shù)準(zhǔn)備。
第四條 本所鼓勵(lì)、支持和保護(hù)基金公司進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新，推動(dòng)基金行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。
第二章 申請(qǐng)與受理
第五條 基金公司申請(qǐng)開發(fā)基金產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)向本所提交書面申請(qǐng)和產(chǎn)品方案。
第六條 基金公司向本所提交的書面申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
（一）基金公司具備運(yùn)作該基金產(chǎn)品的基本技術(shù)條件和人員準(zhǔn)備等情況；
（二）基金公司的資產(chǎn)情況，包括管理的在交易所上市的基金及其運(yùn)作情況等；
?。ㄈM發(fā)行基金產(chǎn)品的相關(guān)情況，包括產(chǎn)品方案概要及開發(fā)進(jìn)度；
?。ㄋ模┙鼉赡戢@本所產(chǎn)品開發(fā)無異議函的實(shí)施情況；
?。ㄎ澹┍舅笳f明的其他內(nèi)容。
第七條 基金公司向本所提交的產(chǎn)品方案，應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:
?。ㄒ唬┗鸬耐顿Y標(biāo)的;
?。ǘ┗鸬耐顿Y目標(biāo)、范圍與策略等投資事項(xiàng)；
?。ㄈ┗鸬陌l(fā)行渠道、面值、認(rèn)購費(fèi)率等募集事項(xiàng)；
?。ㄋ模┗鸬纳鲜袟l件、交易規(guī)則、交易費(fèi)用以及其他相關(guān)交易機(jī)制；
?。ㄎ澹┗鸬纳曩徻H回原則、申購贖回規(guī)則等申購贖回事項(xiàng)；
?。┗鸬墓乐岛托畔⑴妒马?xiàng)；
?。ㄆ撸┗鸬氖找娣峙湓瓌t；
?。ò耍┗鹳M(fèi)用；
（九）本所規(guī)定的其他事項(xiàng)。
第八條 基金公司開發(fā)基金產(chǎn)品，涉及使用指數(shù)的，應(yīng)當(dāng)向指數(shù)提供方提出指數(shù)許可使用申請(qǐng)。
使用上證指數(shù)開發(fā)基金產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)向本所指定的負(fù)責(zé)上證指數(shù)權(quán)益管理的中證指數(shù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中指公司”）提出指數(shù)許可使用申請(qǐng)。
使用非上證指數(shù)開發(fā)基金產(chǎn)品的，該指數(shù)提供方應(yīng)當(dāng)已與本所簽署相應(yīng)指數(shù)授權(quán)合作備忘錄。
第九條 本所將在本所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的基金專區(qū)中，定期公布和更新基金產(chǎn)品開發(fā)申請(qǐng)、受理、出具無異議函及指數(shù)資源使用等情況，方便基金公司及時(shí)獲取基金產(chǎn)品開發(fā)相關(guān)信息。
第三章 對(duì)常規(guī)產(chǎn)品的服務(wù)
第十條 基金公司擬申請(qǐng)開發(fā)的常規(guī)產(chǎn)品未使用本所重要指數(shù)或雖使用本所重要指數(shù)但產(chǎn)品名稱（含證券簡(jiǎn)稱）中不包含指數(shù)名稱信息的，本所自受理之日起10個(gè)工作日內(nèi)出具無異議函。
第十一條 基金公司擬申請(qǐng)開發(fā)的常規(guī)產(chǎn)品使用本所重要指數(shù)且產(chǎn)品名稱（含證券簡(jiǎn)稱）中包含指數(shù)信息的，本所自受理第一家基金公司申請(qǐng)之日起，在本所網(wǎng)站公布申請(qǐng)信息。其他基金公司可在15個(gè)工作日內(nèi)就同一指數(shù)提交產(chǎn)品開發(fā)書面申請(qǐng)。期滿后申請(qǐng)家數(shù)未超過公布規(guī)定數(shù)量的，本所在10個(gè)工作日內(nèi)出具無異議函；申請(qǐng)家數(shù)超過公布規(guī)定數(shù)量的，本所在組織專家小組綜合評(píng)估下列情況后，決定出具無異議函的對(duì)象和次序：
?。ㄒ唬┖侠眍A(yù)估上市滿兩年時(shí)最后3個(gè)月的基金日均資產(chǎn)規(guī)模；
?。ǘ┗鸸咀钚鹿芾碣Y產(chǎn)規(guī)模排名、在本所上市基金的數(shù)量、最新資產(chǎn)規(guī)模和運(yùn)作情況；
?。ㄈ┊a(chǎn)品開發(fā)的進(jìn)度安排；
?。ㄋ模┳罱鼉赡戢@本所產(chǎn)品開發(fā)無異議函后的實(shí)施情況；
?。ㄎ澹┍舅钠渌?。
第十二條 本所可在第十一條規(guī)定的基金產(chǎn)品上市后，根據(jù)市場(chǎng)需要和監(jiān)管機(jī)構(gòu)相關(guān)規(guī)定，適時(shí)開放重要指數(shù)后續(xù)批次的申請(qǐng)受理。
第四章 對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品的服務(wù)
第十三條 基金公司申請(qǐng)開發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)品的，原則上應(yīng)當(dāng)具有一年以上常規(guī)產(chǎn)品的運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)，且期間未發(fā)生重大運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)事件。
第十四條 基金公司擬申請(qǐng)開發(fā)的基金產(chǎn)品屬于行業(yè)重大創(chuàng)新的，應(yīng)當(dāng)先取得證監(jiān)會(huì)等相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的初步認(rèn)可。
本所依照審慎和風(fēng)險(xiǎn)可控的原則，在監(jiān)管機(jī)構(gòu)的統(tǒng)籌安排下，支持準(zhǔn)備充分的基金公司先行試點(diǎn)，待運(yùn)作成熟后再向全市場(chǎng)推廣。
第十五條 基金公司向本所提交的創(chuàng)新產(chǎn)品方案除應(yīng)當(dāng)包括本指引第七條規(guī)定的內(nèi)容外，還應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
?。ㄒ唬┊a(chǎn)品的發(fā)展意義和市場(chǎng)潛在需求分析；
?。ǘ┊a(chǎn)品設(shè)計(jì)框架和要點(diǎn)分析；
?。ㄈ┊a(chǎn)品的可行性分析；
?。ㄋ模┊a(chǎn)品特有風(fēng)險(xiǎn)和應(yīng)對(duì)措施；
（五）產(chǎn)品開發(fā)計(jì)劃和業(yè)務(wù)技術(shù)準(zhǔn)備情況；
（六）本所要求的其他事項(xiàng)。
第十六條 創(chuàng)新產(chǎn)品不涉及本所業(yè)務(wù)流程和技術(shù)系統(tǒng)重要變更的，本所自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)出具無異議函。
第十七條 創(chuàng)新產(chǎn)品涉及本所業(yè)務(wù)流程和技術(shù)系統(tǒng)重要變更的，本所可視情況組織專家小組對(duì)產(chǎn)品方案進(jìn)行專業(yè)評(píng)價(jià)，通過專業(yè)評(píng)價(jià)后提交本所產(chǎn)品創(chuàng)新委員會(huì)審議，自審議通過之日起20個(gè)工作日內(nèi)出具無異議函。
第十八條 本所出具無異議函后，擬申請(qǐng)創(chuàng)新產(chǎn)品方案出現(xiàn)涉及交易、登記、結(jié)算等重要事項(xiàng)發(fā)生變更的，基金公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告本所，并取得本所認(rèn)可。
第十九條 本所根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品保護(hù)的有關(guān)原則，對(duì)基金公司產(chǎn)品方案予以保密，并在必要時(shí)給予適當(dāng)期限的保護(hù)。
第五章 附 則
第二十條 本指引下列用語的含義：
?。ㄒ唬┥献C指數(shù)，是指本所擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)指數(shù)，包括上證系列指數(shù)及本所與中指公司共同認(rèn)可的其他指數(shù)。
（二）重要指數(shù)，是指本所多層次藍(lán)籌市場(chǎng)板塊指數(shù)、境內(nèi)上市交易的衍生品標(biāo)的指數(shù)和本所規(guī)定的其他指數(shù)。
（三）常規(guī)產(chǎn)品，是指已有同類產(chǎn)品在本所上市，在基金投資的資產(chǎn)類型、業(yè)務(wù)運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)控制、銷售渠道等方面與已有同類產(chǎn)品沒有重大差異的產(chǎn)品。
?。ㄋ模﹦?chuàng)新產(chǎn)品，是指尚未有同類產(chǎn)品在本所上市，在基金投資的資產(chǎn)類型、業(yè)務(wù)運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)控制、銷售渠道等一個(gè)或多個(gè)方面與已有產(chǎn)品存在重大差異的產(chǎn)品。
第二十一條 基金公司開展基金產(chǎn)品發(fā)行上市相關(guān)準(zhǔn)備工作，適用本所網(wǎng)站基金專區(qū)中公布的《上海證券交易所基金業(yè)務(wù)辦事指南》。
第二十二條 本指引由本所負(fù)責(zé)解釋。
第二十三條 本指引自發(fā)布之日起施行。
2012-08-06
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