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監(jiān)管信息

中國(guó)證監(jiān)會(huì)就《證券投資基金管理公司管理辦法》及其配套規(guī)則修訂草案公開(kāi)征求意見(jiàn)

來(lái)源：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)就《證券投資基金管理公司管理辦法》

及其配套規(guī)則修訂草案公開(kāi)征求意見(jiàn)

　　6月20日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)召開(kāi)新聞通氣會(huì)，就《證券投資基金管理公司管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》）及其配套規(guī)則《關(guān)于實(shí)施<證券投資基金管理公司管理辦法>若干問(wèn)題的通知》（以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施通知》）修訂草案向社會(huì)各界公開(kāi)征求意見(jiàn)。

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示，《管理辦法》及《實(shí)施通知》自2004年10月實(shí)施以來(lái)，對(duì)于推動(dòng)基金公司規(guī)范發(fā)展起到了重要的作用。近年來(lái)，基金業(yè)的內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生了重大變化，《管理辦法》及《實(shí)施通知》的部分規(guī)定已經(jīng)不能完全適應(yīng)形勢(shì)發(fā)展的需要，亟需適時(shí)予以調(diào)整和完善。本次修訂的指導(dǎo)思想是，認(rèn)真貫徹落實(shí)“加強(qiáng)監(jiān)管、放松管制”的總體思路，適當(dāng)降低基金公司準(zhǔn)入門(mén)檻和業(yè)務(wù)管制，調(diào)動(dòng)公司股東、基金從業(yè)人員的積極性，著力優(yōu)化股權(quán)政策、完善公司治理、增強(qiáng)激勵(lì)約束機(jī)制，進(jìn)一步推動(dòng)基金行業(yè)市場(chǎng)化，增強(qiáng)基金行業(yè)活力，同時(shí)加強(qiáng)業(yè)務(wù)規(guī)范，強(qiáng)化監(jiān)管措施，防范潛在風(fēng)險(xiǎn)，更好地保護(hù)基金份額持有人的利益。

　　此次修訂草案的內(nèi)容主要包括以下幾個(gè)方面：

　　一是根據(jù)近期行政審批項(xiàng)目調(diào)整的要求，對(duì)《管理辦法》中涉及的部分行政許可項(xiàng)目進(jìn)行了調(diào)整，包括：取消對(duì)持股5%以下股東的審核，便利民間資本進(jìn)入基金行業(yè)，健全資本約束、推進(jìn)股權(quán)多元化，為今后專業(yè)人士持股以及基金公司上市預(yù)留法律空間，充分發(fā)揮資產(chǎn)管理行業(yè)人力資本的積極作用；取消變更基金公司名稱、住所、股東同比例增減注冊(cè)資本等行政許可項(xiàng)目；將修改章程審核變更為變更公司章程重要條款審核，取消對(duì)變更章程一般條款的審核等。

　　二是取消主要股東持股比例和關(guān)聯(lián)持股限制，鼓勵(lì)主要股東為基金公司提供持續(xù)有力的支持，同時(shí)加強(qiáng)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)建設(shè)，完善公司治理，避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。取消了內(nèi)資基金公司主要股東持股比例不超過(guò)49%的規(guī)定。對(duì)單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例在50%以上的，在現(xiàn)有獨(dú)立董事不少于董事會(huì)人數(shù)三分之一的基礎(chǔ)上，明確與上述股東有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事不得超過(guò)三分之一；要求監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和公司職工代表，其中職工代表的比例不得少于監(jiān)事會(huì)人數(shù)的1/2。要求基金公司的總經(jīng)理必須為公司董事。為避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，防止監(jiān)管套利，擬要求基金公司的單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例在50%以上的，該股東及其控制的機(jī)構(gòu)不得經(jīng)營(yíng)與基金公司相同或類似的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。對(duì)目前主要股東持股比例達(dá)到或者超過(guò)50%的,為順利推動(dòng)此項(xiàng)政策的實(shí)施，擬實(shí)行“老人老辦法，新人新辦法”，即修訂后的《管理辦法》實(shí)施前持股比例已經(jīng)達(dá)到或者超過(guò)50%的，不適用此項(xiàng)規(guī)定，但在原有持股比例基礎(chǔ)上增持股權(quán)或股份比例的除外；《管理辦法》修訂實(shí)施后，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的公司應(yīng)當(dāng)符合此項(xiàng)規(guī)定的要求。

　　三是延長(zhǎng)主要股東持股鎖定期，強(qiáng)化監(jiān)管措施，進(jìn)一步規(guī)范股東、實(shí)際控制人行為。將主要股東的持股鎖定期由1年延長(zhǎng)為3年，引導(dǎo)股東形成長(zhǎng)期投資的理念。同時(shí)，取消股東出讓股權(quán)未滿3年不受理其設(shè)立基金公司或受讓股權(quán)申請(qǐng)的限制。對(duì)股東、實(shí)際控制人的行為予以進(jìn)一步規(guī)范，強(qiáng)化法律責(zé)任。

　　四是豐富組織形式，明確設(shè)立專業(yè)子公司和業(yè)務(wù)外包的要求。允許基金公司設(shè)立專業(yè)子公司、將部分業(yè)務(wù)進(jìn)行服務(wù)外包，進(jìn)一步增強(qiáng)行業(yè)活力，拓展行業(yè)發(fā)展空間，鼓勵(lì)基金公司開(kāi)展差異化、專業(yè)化的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，有效隔離業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

　　五是豐富監(jiān)管手段，強(qiáng)化監(jiān)管措施，有效防范風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)基金持有人利益。建立公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控體系、監(jiān)管綜合評(píng)價(jià)體系，有效防范潛在風(fēng)險(xiǎn)。增加相應(yīng)監(jiān)管措施，豐富監(jiān)管手段，提高監(jiān)管威懾力。

　　六是加強(qiáng)業(yè)務(wù)規(guī)范，引導(dǎo)公司合規(guī)穩(wěn)健運(yùn)行。針對(duì)當(dāng)前基金公司運(yùn)作中存在的薄弱環(huán)節(jié)和重點(diǎn)問(wèn)題，在總結(jié)近年來(lái)監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，主要從引導(dǎo)公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、合理考核、加強(qiáng)財(cái)務(wù)規(guī)范、強(qiáng)化信息技術(shù)建設(shè)和人力資源建設(shè)等方面提出了新的要求。

　　此外，此次修訂還拓寬了境外股東的范圍，將境外股東應(yīng)當(dāng)具備的資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)從主要管理公募基金的經(jīng)驗(yàn)拓寬到具有管理養(yǎng)老基金、慈善基金、捐贈(zèng)基金等方面的經(jīng)驗(yàn)，以更好地順應(yīng)未來(lái)我國(guó)基金公司專業(yè)化投資的需要，同時(shí)明確了外資權(quán)益的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，繼續(xù)推動(dòng)基金行業(yè)對(duì)外開(kāi)放。

　　該負(fù)責(zé)人表示，證監(jiān)會(huì)歡迎社會(huì)各界就修訂草案的有關(guān)內(nèi)容提出改進(jìn)建議或者其他意見(jiàn)，共同促進(jìn)基金行業(yè)的持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。

2012-06-25