證監(jiān)會再報五案 打擊證券違法將保持持續(xù)高壓
2011年11月開始，證券監(jiān)管部門明確表態(tài)將對證券期貨違法、內(nèi)幕交易等行為“零容忍”，此后集中曝光了一批案件的查處情況及辦案細節(jié)，既整肅了市場風(fēng)氣，也對違法違規(guī)行為起到極大的震懾作用。
證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人日前表示，監(jiān)管部門將對打擊證券違法保持持續(xù)高壓態(tài)勢，堅決維護“三公”原則，維護市場規(guī)范、健康運行的大環(huán)境。
遼寧森能董事涉內(nèi)幕交易獲利700余萬元
遼寧森能李鵬涉嫌內(nèi)幕交易案是一起發(fā)生在上市公司并購重組過程中的內(nèi)幕交易案。據(jù)介紹，李鵬作為遼寧森能的董事，利用其獲知的重組內(nèi)幕信息，動用9個賬戶、1.04億元資金，累計買入方大特鋼股票1300余萬股，獲利700余萬元。目前李鵬已被依法逮捕。
2011年年初，證監(jiān)會對方大特鋼鐵科技股份有限公司（“方大特鋼”）并購重組過程中股票交易異常波動的問題進行核查。2011年4月，證監(jiān)會對遼寧森能再生能源有限公司（“遼寧森能”）董事李鵬涉嫌內(nèi)幕交易的行為進行立案調(diào)查。
調(diào)查發(fā)現(xiàn)，2009年年底至2010年年初，方大特鋼實際控制人遼寧方大集團實業(yè)有限公司（“方大集團”）有意向收購鐵礦石資源并與本溪滿族自治縣同達鐵選有限責(zé)任公司（“同達鐵選”）等礦業(yè)公司進行了接觸。2010年4月，方大集團決定方大特鋼與遼寧森能共同收購?fù)_鐵選。
2010年5月5日，方大特鋼、遼寧森能與同達鐵選簽訂了《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，協(xié)議中明確了股權(quán)轉(zhuǎn)讓的總價款、支付方式、違約責(zé)任等事項。方大特鋼、遼寧森能共同出資7.8億元，分別收購?fù)_鐵選70%和30%的股權(quán)。李鵬作為遼寧森能的董事，代表遼寧森能參與簽署了《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》。2011年1月4日，方大特鋼對收購?fù)_鐵選事項進行了公告。
李鵬與同達鐵選簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》后，實際控制和使用“遼寧森能”等9個賬戶，動用資金1.04億元，累計買入方大特鋼股票1300余萬股，獲利700余萬元。
因李鵬的上述行為涉嫌構(gòu)成《刑法》第一百八十條規(guī)定的內(nèi)幕交易罪，證監(jiān)會已于2011年10月將該案移送公安機關(guān)偵查，目前李鵬已被依法逮捕。
證監(jiān)會有關(guān)負責(zé)人表示，本案是又一起發(fā)生在上市公司并購重組過程中的內(nèi)幕交易案，其特點是上市公司共同收購方董事實施內(nèi)幕交易。負責(zé)人強調(diào)，上市公司并購重組是內(nèi)幕交易的易發(fā)、高發(fā)區(qū)，證監(jiān)會對上市公司并購重組過程中的股票異常交易一直予以嚴密監(jiān)控，一旦發(fā)現(xiàn)存在內(nèi)幕交易行為，依法堅決查處。證監(jiān)會再次提醒上市公司并購重組的相關(guān)各方面應(yīng)嚴格遵守法律法規(guī)，遠離內(nèi)幕交易。
鮑崇民等人內(nèi)幕交易ST海鳥被依法逮捕
證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人日前披露，2010年12月，證監(jiān)會對部分賬戶涉嫌利用內(nèi)幕信息交易上海海鳥企業(yè)發(fā)展股份有限公司（“ST海鳥”）股票的行為立案調(diào)查。鮑崇民等人利用內(nèi)幕信息，在ST海鳥重組期間調(diào)集3000多萬資金大量買入該股票，情節(jié)嚴重，市場影響惡劣，該案移交公安后涉案人已被依法逮捕。
經(jīng)調(diào)查，2010年4月底，河南省裕豐復(fù)合肥有限公司（“裕豐復(fù)合肥”）實際控制人鮑崇憲產(chǎn)生了重組ST海鳥的想法，5月27日其在上交所提出欲將其控制的房地產(chǎn)資產(chǎn)或裕豐復(fù)合肥注入ST海鳥；5月29日，ST海鳥發(fā)布公告，鮑崇憲收購ST海鳥控股股東上海東宏實業(yè)投資有限公司100%股權(quán)，成為ST海鳥實際控制人；6月29日，鮑崇憲開始考慮重組ST海鳥具體方案，擬將裕豐復(fù)合肥以定向增發(fā)形式注入上市公司；7月3日、4日，鮑崇憲及其胞弟鮑崇民等人向當(dāng)?shù)卣磉_了擬將裕豐復(fù)合肥注入ST海鳥的想法。7月6日，ST海鳥公告了未來12個月內(nèi)上市公司有重大重組計劃。ST海鳥實際控制人鮑崇憲擬以相關(guān)資產(chǎn)認購上市公司定向增發(fā)股份重組ST海鳥事宜為內(nèi)幕信息，鮑崇民為內(nèi)幕信息知情人。
鮑崇民等人利用“王某某”等10個證券賬戶于2010年7月1日至5日共計買入“ST海鳥”股票249萬余股，成交金額2647萬元，鮑崇民曾親自操作部分賬戶進行交易。此外，2010年7月1日至5日，“潘登”等3個證券賬戶共計買入“ST海鳥”股票50萬余股，成交金額538萬元，上述操作由潘登操作，其中3個證券賬戶的資金主要來源于鮑崇民指令劃撥的銀行賬戶，部分資金去向為鮑崇民銀行賬戶。
負責(zé)人介紹，鮑崇民等人利用內(nèi)幕信息，在ST海鳥重組期間，調(diào)集3000多萬資金大量買入該股票，情節(jié)嚴重，市場影響惡劣。調(diào)查期間，鮑崇民等人不但對調(diào)查小組百般阻撓，甚至還對辦案人員進行威脅和恐嚇。
經(jīng)認定，鮑崇民等人的行為涉嫌構(gòu)成《刑法》規(guī)定的內(nèi)幕交易罪，證監(jiān)會依法于2011年6月將本案移送公安部門，目前，公安部門已完成偵查工作，主要涉案人員已被依法逮捕。
廣東百靈信及其高管“搶帽子”案情曝光
具備資格的投資咨詢機構(gòu)或個人利用其職業(yè)身份便利，“黑嘴”薦股、“搶帽子”交易獲利是前幾年頻發(fā)于證券市場的違法違規(guī)行為。證監(jiān)會日前披露的廣東百靈信、高曉莉等人涉嫌操縱市場案即是其中一起。
據(jù)介紹，2009年7月，證監(jiān)會對廣東百靈信投資管理有限公司（“廣東百靈信”）、高曉莉等人涉嫌操縱證券市場案立案調(diào)查。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，廣東百靈信、高曉莉及高桂花以“搶帽子”交易方式操縱證券市場，并涉嫌構(gòu)成犯罪，遂于2010年6月將該案移送公安機關(guān)偵查。目前，公安機關(guān)已查清犯罪事實，主要涉案人員已被依法逮捕。
廣東百靈信是一家具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的證券投資咨詢機構(gòu)，高曉莉為其控股股東兼總經(jīng)理。
經(jīng)查，2008年1月17日至2009年7月31日，廣東百靈信在多家媒體公開發(fā)布薦股資料295次，薦股文章多達1222篇。期間，高曉莉等人利用其實際控制的“李某”等涉案賬戶以先行買入證券，后向公眾推薦，再搶先賣出證券的手法，先后233次交易97只證券，累計成交金額20億余元，獲利2570萬余元。
證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人指出，本案是一起典型的“搶帽子”操縱案件，“搶帽子”操縱具有較強的迷惑性，當(dāng)事人往往利用其專業(yè)地位，在公開發(fā)表股評推薦前提前買入，并利用公開薦股設(shè)置圈套，引誘投資者上當(dāng)，為其操作牟利，其欺詐行為嚴重危害市場秩序，侵害投資者利益。
該負責(zé)人強調(diào)，證監(jiān)會會依法堅決查處包括“搶帽子”操縱在內(nèi)的各類證券期貨違法違規(guī)行為，證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)以本案警示自身，誠信執(zhí)業(yè)，守法經(jīng)營；廣大投資者要注意仔細甄別薦股信息，不給違法者以可乘之機。
“黑嘴”徐翀等涉嫌操縱證券市場被查
又一個股市“黑嘴”被查處曝光。證監(jiān)會日前通報，2009年5月至6月，曾在江蘇現(xiàn)代工作的分析師徐翀等涉嫌操縱市場，利用先買入、再薦股、后賣出的方式累計交易股票1.3億元，獲利近460萬元，同時還通過網(wǎng)站收費薦股等方式牟利。該案目前已被移送公安機關(guān)。
證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人介紹，2009年8月，證監(jiān)會對徐翀等人涉嫌操縱市場行為立案調(diào)查。調(diào)查發(fā)現(xiàn)徐翀、趙寶明和江蘇現(xiàn)代投資管理顧問有限公司（“江蘇現(xiàn)代”）等操縱證券市場，并涉嫌構(gòu)成犯罪。
調(diào)查發(fā)現(xiàn)，2009年5月18日至6月20日，曾在江蘇現(xiàn)代工作，并具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的分析師徐翀參與某電視臺“天天勝券”欄目錄制節(jié)目27期，期間推薦個股22只，由趙寶明等控制的向某某等14個涉案賬戶交易了其中14只股票，表現(xiàn)為推薦前集中買入，薦股當(dāng)日集中賣出的交易特點，累計成交金額1.3億元，獲利近460萬元。趙寶明與江蘇現(xiàn)代存在密切關(guān)聯(lián)關(guān)系，徐翀在電視節(jié)目中的薦股內(nèi)容由江蘇現(xiàn)代提供，徐翀薦股期間的報酬由趙寶明控制的涉案賬戶支付。
除了利用電視媒體推薦個股，涉案人員還開辦了“私募內(nèi)線”等多個網(wǎng)站，聘請相關(guān)人員對網(wǎng)站內(nèi)容進行及時更新，利用上述網(wǎng)站發(fā)展會員收取高額會員費并推薦自己已經(jīng)提前持有的股票，從而實現(xiàn)為操縱行為“抬轎子”的目的，牟取雙重收益。
證監(jiān)會于2010年6月將該案移送公安機關(guān)。目前，公安機關(guān)已對主要涉案人員采取強制措施。針對江蘇現(xiàn)代存在的違法違規(guī)行為，2011年2月，證監(jiān)會吊銷了江蘇現(xiàn)代的咨詢資格，對其法定代表人丁伯康處以5年市場禁入。
滄州化工隱瞞150起對外擔(dān)保事項獲罰
近日，證監(jiān)會對滄州化學(xué)工業(yè)股份有限公司（“滄州化工”，現(xiàn)更名為河北金?；す煞萦邢薰荆┒啻涡畔⑴哆`法違規(guī)行為作出行政處罰。滄州化工在2000年至2006年長期隱瞞對外擔(dān)保事項累計約150起，違法行為持續(xù)時間長、次數(shù)多，涉及金額巨大，除該公司獲警告和罰款外，其11名曾任高管也被施以不同程度的處罰。
經(jīng)查，滄州化工存在以下違法事實：第一，未及時披露2004年至2006年滄州化工及其控股的滄州滄井化工有限公司（“滄井化工”）發(fā)生的約150起對外擔(dān)保事項，其中除6起為滄井化工于2004年向其及其控股股東河北滄州化工實業(yè)集團有限公司（“滄化集團”）提供的擔(dān)保外，其余均為滄州化工向其他公司提供的擔(dān)保。第二，在其2004年年度報告、2005年中期報告、2005年年度報告、2006年中期報告中僅對上述對外擔(dān)保事項中的22筆作出披露。第三，未披露2000年、2002年滄井化工為滄州化工提供且一直持續(xù)存在的兩起擔(dān)保事項。
證監(jiān)會認定，滄州化工在眾多時點未履行關(guān)于提供擔(dān)保事項的及時信息披露業(yè)務(wù)，并在多個定期報告中未按規(guī)定履行提供擔(dān)保事項的信息披露業(yè)務(wù)，構(gòu)成了原《證券法》第一百七十七條和《證券法》第一百九十三條規(guī)定的行為。
證監(jiān)會決定對滄州化工給予警告，并處以30萬元罰款，并對其處以10年市場禁入；對時任董事兼總經(jīng)理孫文育、時任董事兼副總經(jīng)理張建珍給予警告，分別處以20萬元罰款及5年市場禁入；對時任董事兼副總經(jīng)理于生春、曹建林二人給予警告，分別處以10萬元罰款及3年市場禁入；對時任董事靳洪強、李曉華、丘創(chuàng)給予警告，并分別處以數(shù)額從3萬元到5萬元的罰款；對時任董事楊克磊、趙錫軍、周衡龍給予警告。
證監(jiān)會有關(guān)負責(zé)人表示，在本案中，滄州化工自2000年至2006年長期隱瞞對外擔(dān)保事項累計達約150起，違法行為持續(xù)時間長，違法次數(shù)多，涉及金額巨大，情節(jié)嚴重，嚴重損害投資者利益，上市公司及相關(guān)高管應(yīng)對違法違規(guī)行為承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
2012-1-9
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