中國(guó)證監(jiān)會(huì)通報(bào)5起證券市場(chǎng)違法違規(guī)案件
中國(guó)證監(jiān)會(huì)12月23日通報(bào)了5起證券市場(chǎng)違法違規(guī)案件，分別是季敏波涉嫌利用未公開(kāi)信息交易股票案、秦宣等人涉嫌內(nèi)幕信息交易案、大富投資和新思路投資涉嫌操縱市場(chǎng)案、惠順裝飾法人利用他人賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的行為、陳杰和國(guó)貿(mào)盛乾等首例陽(yáng)光私募涉嫌操縱市場(chǎng)案。
季敏波于2008年9月進(jìn)入西南證券，時(shí)任西南證券副總裁、證券投資管理部總經(jīng)理兼投資經(jīng)理，2009年2月28日至2011年6月30日期間，季敏波利用職務(wù)便利掌握公司股票自營(yíng)信息，通過(guò)其親友控制的多個(gè)個(gè)人證券賬戶(hù)同期于西南證券自營(yíng)賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)相同股票40余只，成交金額約5000萬(wàn)元，獲利約2000萬(wàn)元。證監(jiān)會(huì)于2011年10月12日將該案移送公安機(jī)關(guān)偵查。目前，季敏波已被依法逮捕。
在西南合成重組項(xiàng)目中，擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的東北證券指派保薦代表人秦宣擔(dān)任該項(xiàng)目主辦人、現(xiàn)場(chǎng)工作負(fù)責(zé)人，秦宣在知悉西南合成擬收購(gòu)北醫(yī)醫(yī)藥這一內(nèi)幕信息后，將其泄露給周某。除此以外，秦宣還利用“任某某”賬戶(hù)在內(nèi)幕信息公開(kāi)前買(mǎi)入西南合成，獲利23萬(wàn)元。證監(jiān)會(huì)已將此案移送公安，秦宣被逮捕，目前已移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴，周某等人內(nèi)幕交易的違法行為仍在偵查中。
大富投資、新思路投資及相關(guān)人員在2009年1月至4月期間，通過(guò)多家媒體發(fā)布個(gè)股推薦文章共285篇，對(duì)99只股票進(jìn)行了107次推薦。同時(shí)，與他們存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的符夏蘭等19個(gè)賬戶(hù)對(duì)上述99只股票中的61只進(jìn)行了67次交易，這些交易具有薦股報(bào)告發(fā)布前買(mǎi)入，發(fā)布后集中賣(mài)出的典型特征。67次交易累計(jì)交易金額達(dá)20.64億元，累計(jì)盈利2840萬(wàn)元。目前，證監(jiān)會(huì)已做出行政處罰，主要涉案人員已被移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴。
對(duì)天津惠順裝飾法人利用他人賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的違法行為，證監(jiān)會(huì)處以10萬(wàn)元罰款，對(duì)時(shí)任董事長(zhǎng)、法定代表人梁然寧給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款。
陳杰、國(guó)貿(mào)盛乾于2008年4月合謀，由陳杰以4名自然人名義持有國(guó)貿(mào)盛乾一期基金1.2億元份額，占該基金80%。2008年11月至2009年4月，陳杰利用其控制的北京天工精華軟件技術(shù)有限公司、北京京楚聯(lián)辦影視傳媒有限公司，收買(mǎi)研究員，發(fā)表薦股文章，同時(shí)指揮國(guó)貿(mào)盛乾一期賬戶(hù)薦股前買(mǎi)入，薦股后賣(mài)出，共計(jì)獲利2488萬(wàn)元。目前，公安機(jī)關(guān)已立案并在刑事偵查中。
該案是首例涉及陽(yáng)光私募基金的“搶帽子”市場(chǎng)操縱案，薦股渠道涉及多家省級(jí)衛(wèi)視和財(cái)經(jīng)網(wǎng)站，主要涉案人員陳杰曾因“武漢新蘭德”操縱市場(chǎng)案被證監(jiān)會(huì)行政處罰。
2011-12-27
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