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海外資管動(dòng)態(tài)第十七期：基金管理人加強(qiáng)流動(dòng)性管理、OCIE發(fā)布與投資顧

問有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)警示、SEC和CFTC指控期權(quán)結(jié)算公司

　　監(jiān)管動(dòng)態(tài)

　　（1）香港證監(jiān)會(huì):基金管理人須加強(qiáng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理

　　Finnews網(wǎng)8月26消息，香港證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)，一些獲授權(quán)的基金管理人沒有足夠的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理體系和控制措施，因此，香港證監(jiān)會(huì)提醒這些基金管理人必須建立穩(wěn)健的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并為其所管理的基金制定完善的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序。

　　根據(jù)香港證監(jiān)會(huì)最近進(jìn)行的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，一些獲授權(quán)的基金管理人在維持適當(dāng)?shù)牧鲃?dòng)資金風(fēng)險(xiǎn)管理制度及控制方面有不足之處，例如在管治、資產(chǎn)和負(fù)債流動(dòng)資金概況、壓力測(cè)試、報(bào)告以及其他文件方面。

　　香港證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)，有必要更頻繁和加強(qiáng)流動(dòng)性壓力測(cè)試，包括對(duì)前瞻性假設(shè)情況進(jìn)行測(cè)試。香港證監(jiān)會(huì)表示，未來(lái)幾年，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理、證券借貸和回購(gòu)安排、基金資產(chǎn)安全托管以及基金經(jīng)理披露杠桿率，仍將是對(duì)基金管理人的監(jiān)管重點(diǎn)。

　　（2）OCIE發(fā)布與投資顧問有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)警示，監(jiān)督有違紀(jì)記錄的被監(jiān)管人員

　　The National Law Review 9月5號(hào)消息，美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)合規(guī)檢查辦(OCIE)發(fā)布了一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)警示，該警示是近期在一項(xiàng)針對(duì)注冊(cè)投資顧問聘用有違紀(jì)記錄被監(jiān)管人員人員檢查后作出的。風(fēng)險(xiǎn)警示主要關(guān)注以下三大類問題:

　　有違紀(jì)記錄的被監(jiān)管人。許多顧問未能向客戶全面、公平地披露涉及顧問或其雇員的違紀(jì)事件，同時(shí)也沒有采取合規(guī)計(jì)劃來(lái)充分解決雇用有違紀(jì)記錄人員的風(fēng)險(xiǎn)。

　　合規(guī)和監(jiān)督。許多顧問沒有充分監(jiān)督或?yàn)楸槐O(jiān)管人制訂行為準(zhǔn)則。并且，許多顧問采取了與其實(shí)際做法和披露不符的監(jiān)督政策和程序。

　　利益沖突披露。許多顧問未披露報(bào)酬安排，導(dǎo)致利益沖突，并可能影響向客戶提供咨詢意見的公正性。

　　風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警包括建議改善OCIE人員觀察到的合規(guī)缺陷的建議,如通過和執(zhí)行有針對(duì)性的政策和程序，解決與雇用有違紀(jì)記錄人員有關(guān)的問題，在雇用做法方面加強(qiáng)盡職調(diào)查做法，并加強(qiáng)對(duì)有違紀(jì)記錄的雇員或遠(yuǎn)程工作人員的監(jiān)督。

　　（3）SEC和CFTC指控期權(quán)結(jié)算公司未能建立和維持足夠的風(fēng)險(xiǎn)管理政策

　　SEC官網(wǎng)9月4日消息，美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)和美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)(CFTC)宣布,期權(quán)結(jié)算公司(OCC)將采取補(bǔ)救措施，并支付2000萬(wàn)美元的罰款，以了結(jié)有關(guān)其未能按照美國(guó)法律以及SEC和CFTC規(guī)則的要求執(zhí)行管理某些風(fēng)險(xiǎn)的政策的指控。

　　根據(jù)SEC和CFTC的調(diào)查，OCC未能建立和執(zhí)行涉及金融風(fēng)險(xiǎn)管理、運(yùn)營(yíng)要求和信息系統(tǒng)安全的政策和程序。此外，OCC在沒有獲得SEC批準(zhǔn)的情況下改變了核心風(fēng)險(xiǎn)管理問題的政策。此次執(zhí)法行動(dòng)是SEC首次對(duì)2012年和2016年采用的SEC結(jié)算機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)提出指控，也是CFTC首次對(duì)適用于衍生品結(jié)算機(jī)構(gòu)的核心原則提出指控。

　　在不承認(rèn)或否認(rèn)SEC和CFTC的調(diào)查結(jié)果的情況下，OCC同意支付總計(jì)2,000萬(wàn)美元的罰金，并聘請(qǐng)一名獨(dú)立的合規(guī)審計(jì)人員來(lái)評(píng)估其對(duì)違規(guī)行為補(bǔ)救和后續(xù)的合規(guī)工作。

　　市場(chǎng)動(dòng)態(tài)

　　（1）瑞士第一家“加密”銀行獲得銀行和證券交易商牌照

　　SWI網(wǎng)8月26日消息，瑞士金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)已向SEBA和Sygnum兩家新的“加密銀行”頒發(fā)了銀行和證券交易商牌照，并獲準(zhǔn)在數(shù)字證券的新領(lǐng)域開展業(yè)務(wù)。

　　SEBAexternal link表示，一旦達(dá)到FINMA要求的“二級(jí)標(biāo)準(zhǔn)”，它將在10月份投入運(yùn)營(yíng)。該公司計(jì)劃為這一新資產(chǎn)類別提供企業(yè)和資產(chǎn)管理服務(wù)。Sygnum swiss聯(lián)合創(chuàng)始人兼首席執(zhí)行官曼紐爾?克里格(Manuel Krieger)表示:“從FINMA獲得銀行和證券交易商牌照，是一個(gè)重要的里程碑，也是邁向數(shù)字資產(chǎn)經(jīng)濟(jì)制度化的重要一步?！?/span>