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海外資管動(dòng)態(tài)第十四期：SEC關(guān)于新的中小規(guī)?；鹜茝V活動(dòng)、英國(guó)資管

公司對(duì)市場(chǎng)前景表示樂觀、瑞銀成立私募團(tuán)隊(duì)、APG簽署政府氣候協(xié)議

監(jiān)管動(dòng)態(tài)

（1）新的中小規(guī)模基金推廣活動(dòng)旨在為普通投資者提供更多投資選擇

　　SEC官網(wǎng)近期消息，美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)投資管理部門正開展一項(xiàng)針對(duì)中小型基金發(fā)起人的推廣活動(dòng)。該部門想了解合規(guī)監(jiān)管是否對(duì)中小型基金發(fā)起人的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生障礙，從而限制了普通投資者的投資選擇。

　　目前，中小型基金的主要問題包括:

　　1、合規(guī)監(jiān)管是否對(duì)中小型基金發(fā)起人參與競(jìng)爭(zhēng)造成了障礙?

　　2、在促進(jìn)投資者保護(hù)的同時(shí)，SEC該如何解決合規(guī)監(jiān)管引起的各種障礙?

　　3、像區(qū)塊鏈這樣的新技術(shù)能否幫助優(yōu)化中小型基金發(fā)起人的分銷渠道?

　　通過(guò)提供更多選擇和強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)，中小型基金可以成為更多人的投資選擇。隨著資本市場(chǎng)的不斷發(fā)展，SEC將繼續(xù)致力于識(shí)別市場(chǎng)趨勢(shì)并確保其規(guī)則按預(yù)期運(yùn)行。

資管動(dòng)態(tài)

（1）調(diào)查顯示，英國(guó)資產(chǎn)管理公司對(duì)市場(chǎng)前景持樂觀態(tài)度

　　IRMAGAZINE 7月5日消息，根據(jù)英國(guó)商業(yè)游說(shuō)團(tuán)體英國(guó)工業(yè)聯(lián)合會(huì)(CBI)和普華永道金融服務(wù)(PWC Financial Services)的最新調(diào)查顯示，與上一季度相比，英國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)的樂觀情緒有所上升，現(xiàn)在他們正把的重點(diǎn)轉(zhuǎn)向應(yīng)對(duì)新法規(guī)，特別是Mifid II，以此來(lái)削減成本，減少管理費(fèi)用和應(yīng)對(duì)日益激烈的競(jìng)爭(zhēng)。

　　普華永道英國(guó)資產(chǎn)及財(cái)富管理主管伊麗莎白·斯通（Elizabeth Stone）表示，Mifid II關(guān)鍵目標(biāo)是從根本上加強(qiáng)市場(chǎng)誠(chéng)信和投資者保護(hù),并且Mifid II所要求的轉(zhuǎn)變是必要的，意味著資產(chǎn)管理公司必須牢記該制度對(duì)流程、文檔和IT系統(tǒng)的影響，并繼續(xù)把對(duì)自身服務(wù)、產(chǎn)品和客戶的戰(zhàn)略思考作為業(yè)務(wù)的核心。

（2）瑞銀成立團(tuán)隊(duì)，推動(dòng)私募市場(chǎng)交易

　　Reuters 7月10日消息，瑞士銀行近期表示，瑞銀集團(tuán)(UBSG.S)已成立一個(gè)私募市場(chǎng)團(tuán)隊(duì)，幫助財(cái)富管理客戶投資于這個(gè)新興行業(yè)。瑞銀在一份員工備忘錄中表示，新團(tuán)隊(duì)將專注于交易和投資，包括企業(yè)首次公開發(fā)行(IPO)前的最后階段融資、結(jié)構(gòu)化私人信貸、基礎(chǔ)設(shè)施投資和二級(jí)股權(quán)貨幣化。

　　瑞銀投行業(yè)務(wù)聯(lián)席主管皮耶羅?諾維利(Piero Novelli)表示，這將給億萬(wàn)富翁在私募市場(chǎng)提供更多直接投資機(jī)會(huì)，并且此類交易對(duì)銀行頗具吸引力，因?yàn)樗鼈兲峁┫鄬?duì)穩(wěn)定的傭金。自2000年以來(lái)，隨著越來(lái)越多的公司長(zhǎng)期保持私有化，私募的全球凈資產(chǎn)增長(zhǎng)速度是公開市場(chǎng)資本凈資產(chǎn)增長(zhǎng)速度的兩倍。

（3）荷蘭養(yǎng)老金機(jī)構(gòu)APG簽署政府氣候協(xié)議

　　Chief Investment Officer 7月16日消息，荷蘭養(yǎng)老金機(jī)構(gòu)APG簽署了一項(xiàng)議會(huì)授權(quán)書，呼吁荷蘭的金融部門推動(dòng)金融目標(biāo)向荷蘭政府的《氣候協(xié)議》和《巴黎協(xié)議》靠攏?！栋屠鑵f(xié)議》力求到2030年將溫室氣體排放量減少一半，荷蘭的氣候政策要求簽署國(guó)從2020年開始報(bào)告其持有的碳排放量。到2022年，簽署國(guó)還必須披露如何減少排放。

　　APG董事會(huì)主席杰拉德·范·奧爾芬(Gerard van Olphen)說(shuō)?！斑@使得荷蘭金融業(yè)成為了荷蘭轉(zhuǎn)型的催化劑和推動(dòng)者。”據(jù)報(bào)道，迄今為止，已有9只大型荷蘭養(yǎng)老基金、資產(chǎn)管理公司、保險(xiǎn)公司和銀行已經(jīng)簽署了政府的氣候政策。屆時(shí)，每五年將有一個(gè)獨(dú)立機(jī)構(gòu)監(jiān)測(cè)進(jìn)展情況。