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海外資管動(dòng)態(tài)第十二期：SEC發(fā)布存儲(chǔ)客戶數(shù)據(jù)指導(dǎo)意見(jiàn)、

FCA重審非流動(dòng)性資產(chǎn)規(guī)則、AMF改進(jìn)歐洲規(guī)則手冊(cè)

監(jiān)管動(dòng)態(tài)：

（1）SEC 發(fā)布了關(guān)于顧問(wèn)公司和經(jīng)紀(jì)自營(yíng)商基于云端和其他網(wǎng)絡(luò)存儲(chǔ)客戶數(shù)據(jù)的指導(dǎo)意見(jiàn)

　　JDSUPRA 5月29日消息，美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)的合規(guī)檢查和審查辦公室(OCIE)于近日就過(guò)去檢查中的觀察結(jié)果，以及解決與客戶數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)存儲(chǔ)相關(guān)的安全風(fēng)險(xiǎn)的不足點(diǎn)和最佳實(shí)踐發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示。

　　該風(fēng)險(xiǎn)警示鼓勵(lì)企業(yè)根據(jù)需要審查和更新有關(guān)客戶數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)存儲(chǔ)的實(shí)踐、政策和程序。重要的是，該風(fēng)險(xiǎn)警示還鼓勵(lì)企業(yè)對(duì)可能用于網(wǎng)絡(luò)存儲(chǔ)的第三方供應(yīng)商發(fā)揮積極的監(jiān)督作用，以確定存儲(chǔ)是否滿足企業(yè)的安全需求和其他監(jiān)管職責(zé)。

（2）FCA將重審英國(guó)的非流動(dòng)性資產(chǎn)規(guī)則

　　IPE 6月10日消息，英國(guó)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)正在審查有關(guān)開(kāi)放式基金持有非流動(dòng)性資產(chǎn)的規(guī)定。英國(guó)金融市場(chǎng)行為監(jiān)管局(FCA)首席執(zhí)行官安德魯?貝利(Andrew Bailey)稱，為加強(qiáng)流動(dòng)性管理，F(xiàn)CA已就投資于房地產(chǎn)和其它非流動(dòng)性資產(chǎn)的基金的新規(guī)則進(jìn)行了咨詢。

　　上周，英國(guó)伍德福德投資管理公司(Woodford Investment Management)因投資者贖回激增已停止贖回其旗艦基金LF Woodford股票收益基金。雖然伍德福德將部分未上市股份在根西島證券交易所(Guernsey Stock Exchange)上市來(lái)改善這支基金的流動(dòng)性，但貝利認(rèn)為，簡(jiǎn)單地將一家未上市公司在海外上市，本身并不會(huì)使該股更具流動(dòng)性。不過(guò)，他也表示支持“國(guó)際開(kāi)放市場(chǎng)”，并強(qiáng)調(diào)了通過(guò)長(zhǎng)期投資與促進(jìn)創(chuàng)新來(lái)平衡流動(dòng)性和投資者保護(hù)的重要性。

（3）AMF計(jì)劃改進(jìn)歐洲規(guī)則手冊(cè)

　　Securities Lending Times 6月6日消息，法國(guó)金融市場(chǎng)監(jiān)管局 (AMF)正在對(duì)現(xiàn)有案文提出具體建議和一系列調(diào)整，以提高歐洲規(guī)則手冊(cè)的質(zhì)量及其演變能力，使其更容易閱讀，并在必要時(shí)糾正證明不足的條款。此外，AMF建議重新考慮資產(chǎn)管理監(jiān)管的架構(gòu)。

　　在審查《另類投資基金經(jīng)理指令》(AIFMD)期間，可以考慮起草一項(xiàng)立法，為資產(chǎn)管理公司制定一套更清晰、更協(xié)調(diào)的共同規(guī)則。AMF還重申支持簡(jiǎn)化包裝零售和基于保險(xiǎn)的投資產(chǎn)品監(jiān)管。此外，AMF支持對(duì)《金融工具第二市場(chǎng)指令》(second Markets in Financial Instruments Directive)進(jìn)行有針對(duì)性的審查。最后，監(jiān)管機(jī)構(gòu)還呼吁對(duì)報(bào)告要求進(jìn)行審查，以避免重復(fù)和不一致。

行業(yè)動(dòng)態(tài)：

（1）金融集團(tuán)站在應(yīng)對(duì)氣候變化的前沿

　　The Financial Times 5月22日消息，英國(guó)氣候變化委員會(huì)(UK Committee on Climate Change)于本月提出了到2050年實(shí)現(xiàn)凈零排放的目標(biāo)，隨后英國(guó)議會(huì)宣布進(jìn)入氣候緊急狀態(tài)。目前在全球范圍內(nèi)可以看到更多與氣候相關(guān)的訴訟，歐盟(EU)和英國(guó)的監(jiān)管改革將于未來(lái)18個(gè)月生效，這將促使大型企業(yè)、資產(chǎn)所有者、機(jī)構(gòu)投資者和資產(chǎn)管理公司公開(kāi)解釋如何在商業(yè)戰(zhàn)略中處理氣候變化帶來(lái)的金融風(fēng)險(xiǎn)。

　　英國(guó)的工作和養(yǎng)老金部門(mén)也頒布了法規(guī)，要求養(yǎng)老基金在投資原則中闡明其處理重大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的辦法，這些風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)在包括環(huán)境、社會(huì)和治理（ESG）風(fēng)險(xiǎn)。歐盟也將可持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)管理納入了金融監(jiān)管,要求銀行和保險(xiǎn)公司將氣候風(fēng)險(xiǎn)納入高級(jí)管理人員制度，并將這些風(fēng)險(xiǎn)納入戰(zhàn)略、風(fēng)險(xiǎn)管理和信息披露。

（2）巴克萊、高盛和摩根大通將利用DTCC的全球交易存儲(chǔ)庫(kù)以支持SFTR的監(jiān)管義務(wù)

　　Institutional Asset Manager 6月4日消息，巴克萊(Barclays)、高盛(Goldman Sachs)和摩根大通(JP Morgan)將使用資料庫(kù)及衍生品(RDS)部門(mén)提供的DTCC（存管信托和清算公司）全球交易存儲(chǔ)庫(kù)(GTR)服務(wù)，用來(lái)履行在《歐洲證券融資交易監(jiān)管條例》(SFTR)下的監(jiān)管義務(wù)。該條例預(yù)計(jì)將于2020年4月生效。

　　DTCC產(chǎn)品開(kāi)發(fā)與戰(zhàn)略、存儲(chǔ)和衍生品服務(wù)及抵押品管理董事總經(jīng)理瓦爾?沃頓（Val Wotton）表示，DTCC致力于為客戶服務(wù)，并為保護(hù)全球金融體系的穩(wěn)定性和完整性創(chuàng)造機(jī)會(huì)，例如為行業(yè)做好《歐洲證券融資交易監(jiān)管條例》在內(nèi)的監(jiān)管任務(wù)的準(zhǔn)備，并實(shí)現(xiàn)G20所希望的透明度和風(fēng)險(xiǎn)降低。

　　利用全球交易存儲(chǔ)庫(kù)基礎(chǔ)設(shè)施，DTCC的解決方案支持《歐洲證券融資交易監(jiān)管條例》下報(bào)告的所有產(chǎn)品類型，包括回購(gòu)和逆回購(gòu)、證券和大宗商品借貸、出售/回購(gòu)、購(gòu)買(mǎi)/返銷以及融資融券。除了支持核心貿(mào)易存儲(chǔ)庫(kù)需求外，其他的增值服務(wù)，例如數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換工具和咨詢服務(wù)，使DTCC可以為《歐洲證券融資交易監(jiān)管條例》提供解決方案。此外，DTCC的全球交易存儲(chǔ)庫(kù)還支持《歐洲市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施監(jiān)管規(guī)則》（EMIR）、金融市場(chǎng)體系下的法律（FinfraG）和《歐洲證券融資交易監(jiān)管條例》（SFTR）的法規(guī)。