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行業(yè)動(dòng)態(tài)

海外資管動(dòng)態(tài)第十期：FCA對(duì)金融咨詢市場進(jìn)行評(píng)估、ESMA發(fā)布可持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)和因素的建議報(bào)告、FCA更新國家私募制度通知流程、富國銀行創(chuàng)建新部

來源：公會(huì)秘書處

海外資管動(dòng)態(tài)第十期：FCA對(duì)金融咨詢市場進(jìn)行評(píng)估、ESMA發(fā)布建議報(bào)

告、FCA更新國家私募制度通知流程、富國銀行創(chuàng)建新部門

監(jiān)管動(dòng)態(tài)

FCA開始對(duì)金融咨詢市場進(jìn)行評(píng)估　　

　　Mortgage Introducer 5月1日消息，英國金融市場行為監(jiān)管局(FCA)于當(dāng)日發(fā)起一項(xiàng)反饋征集函(Call for Input)，就評(píng)估《零售分銷評(píng)估(RDR)》及《金融咨詢市場評(píng)估(FAMR)》的擬議方法征求意見。

　　FCA的評(píng)估將考慮這些倡議是否成功地實(shí)現(xiàn)了它們的目標(biāo)。評(píng)估將著眼于消費(fèi)者想從市場中得到什么，以及市場是如何實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的。FCA還將審議新的市場趨勢和變化可能如何影響咨詢和指導(dǎo)服務(wù)的未來發(fā)展。

　　FCA戰(zhàn)略與競爭執(zhí)行理事克里斯托弗?伍拉德（Christopher Woolard）表示：“每年有數(shù)百萬人在做財(cái)務(wù)決策時(shí)尋求幫助和支持，《零售分銷評(píng)估》和《金融咨詢市場評(píng)估》的目標(biāo)是幫助市場開發(fā)出消費(fèi)者做出這些決策所需的正確建議或指導(dǎo)服務(wù)”。

　　“科技、就業(yè)模式和代際挑戰(zhàn)改變了消費(fèi)者與金融服務(wù)的互動(dòng)方式，消費(fèi)者和市場正在迅速變化。除了研究自《零售分銷評(píng)估》和《金融咨詢市場評(píng)估》出臺(tái)以來市場是如何發(fā)展的，重要的是我們的工作要向前看，看看我們?nèi)绾未_保這個(gè)重要的產(chǎn)業(yè)在未來運(yùn)作良好。我們希望市場能夠提供一系列高質(zhì)量、負(fù)擔(dān)得起的咨詢和指導(dǎo)服務(wù)，滿足消費(fèi)者的需求”。

　　FCA正在尋求對(duì)2019年6月3日之前的反饋征集函的初步反饋。FCA將舉辦多個(gè)利益相關(guān)者活動(dòng)，并通過消費(fèi)者研究和調(diào)查公司樣本收集進(jìn)一步的數(shù)據(jù)。它計(jì)劃在2020年發(fā)布最終報(bào)告。

https://www.mortgageintroducer.com/fca-launches-rdr-famr-call-input/

ESMA發(fā)布關(guān)于在UCITS指令、AIFMD和MiFID II中集合可持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)和因素的建議報(bào)告

　　The national law review 5月10日消息，針對(duì)關(guān)于將可持續(xù)發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)和因素納入歐盟核心資產(chǎn)管理指令（即《可轉(zhuǎn)讓證券集合投資計(jì)劃(UCITS)指令》、《另類投資基金經(jīng)理指引》(AIFMD)、修訂后的《金融工具市場指令》(MiFID II)和《金融工具市場監(jiān)管條例》(MiFIR)）的建議，歐洲證券和市場管理局(ESMA)于5月3日向歐盟委員會(huì)（EC）發(fā)布了最終報(bào)告。

　　ESMA報(bào)告的結(jié)果很可能會(huì)要求歐盟資產(chǎn)管理公司考慮可持續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)和ESG因素，作為為客戶選擇投資的一個(gè)強(qiáng)制性因素。

　　ESMA將與歐盟委員會(huì)保持聯(lián)系，以便將建議轉(zhuǎn)為正式的授權(quán)立法。

https://www.natlawreview.com/article/esma-publishes-final-reports-technical-advice-integrating-sustainability-risks-and

FCA更新AIFMD下的國家私募制度通知流程

　　The national law review 5月10日消息，英國金融市場行為監(jiān)管局(FCA)于5月2日根據(jù)《另類投資基金經(jīng)理指令》(AIFMD)更新了其關(guān)于英國國家私募配售規(guī)則(NPPR)的網(wǎng)頁。

　　NPPR允許由全范圍的英國和歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)，以及非歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)另類投資基金經(jīng)理管理的另類投資基金(AIFs)在英國銷售。

　　FCA在更新后的網(wǎng)頁上解釋道，如有以下情況，另類投資基金經(jīng)理需要使用FCA的Connect系統(tǒng)進(jìn)行提交銷售通知和重大變更通知：

　　1、銷售由小型第三國另類投資基金經(jīng)理管理的另類投資基金（即根據(jù)《2013年另類投資基金經(jīng)理管理?xiàng)l例》(AIFM條例)第58條進(jìn)行銷售）;

　　2、在沒有護(hù)照的情況下，銷售由非歐盟另類投資基金經(jīng)理管理的另類投資基金（即根據(jù)《AIFM條例》第59條進(jìn)行銷售）;

　　3、銷售由英國另類投資基金經(jīng)理管理的另類投資基金（即根據(jù)《AIFM條例》第57條進(jìn)行銷售）。

　　過去，所有此類通知都必須通過電子郵件發(fā)送給FCA，此更改現(xiàn)要求所有此類通知僅在線發(fā)出。

https://www.natlawreview.com/article/fca-updates-national-private-placement-regime-notification-process-under-aifmd

行業(yè)動(dòng)態(tài)

富國銀行(Wells Fargo)創(chuàng)建了專注于監(jiān)管合規(guī)的新部門

　　The Business Times 5月9日消息，根據(jù)路透社(Reuters)看到的一份內(nèi)部備忘錄顯示，富國銀行(Wells Fargo & Co)正在創(chuàng)建一個(gè)新部門，負(fù)責(zé)滿足美國的監(jiān)管要求。

　　臨時(shí)首席執(zhí)行官艾倫?帕克(Allen Parker)在前一天發(fā)出的備忘錄稱，在這家總部位于舊金山的銀行工作了20多年的德里克?弗勞爾斯(Derek Flowers)將擔(dān)任戰(zhàn)略執(zhí)行和運(yùn)營主管，并將專注于富國銀行的監(jiān)管重點(diǎn)。

　　英國《金融時(shí)報(bào)》昨日早些時(shí)候報(bào)道稱，新部門的成立，將負(fù)責(zé)處理富國銀行與監(jiān)管機(jī)構(gòu)達(dá)成的十幾項(xiàng)監(jiān)管同意令。同時(shí)還將實(shí)施新的業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)管理流程。

　　2016年有員工檢舉富國銀行可能開設(shè)了數(shù)百萬個(gè)未經(jīng)授權(quán)的賬戶，因此監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求富國銀行做出改正。此后，內(nèi)部和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的調(diào)查在該行各主要部門都發(fā)現(xiàn)了其他問題，并開出了數(shù)十億美元的罰款，以及美聯(lián)儲(chǔ)對(duì)其資產(chǎn)負(fù)債表設(shè)置了前所未有的上限。

　　富國銀行表示會(huì)致力于賠償所有受其行為影響的客戶，迄今已支付了數(shù)千萬美元。

　　然而，包括美聯(lián)儲(chǔ)、美國貨幣監(jiān)理署(Office of the Comptroller of the Currency)和消費(fèi)者金融保護(hù)局(Consumer Financial Protection Bureau)在內(nèi)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)公開批評(píng)了富國銀行過去一個(gè)月的進(jìn)展。

　　富國銀行表示，為幫助加強(qiáng)合規(guī)工作，已經(jīng)針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)增加了1,000多個(gè)工作崗位，并計(jì)劃于今年再增加1,300名員工。

https://www.businesstimes.com.sg/banking-finance/wells-fargo-creates-new-unit-focused-on-regulatory-compliance