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行業(yè)動態(tài)

海外資管動態(tài)第九期：SEC簡化信披規(guī)則、擬對基金改革；韓國要求金融公司改善內(nèi)控；歐盟披露規(guī)則有利ESG

來源：公會秘書處

海外資管動態(tài)第九期：SEC簡化信披規(guī)則、擬對基金改革；韓國要求金融

公司改善內(nèi)控；歐盟披露規(guī)則有利ESG

監(jiān)管動態(tài)

美國證券交易委員會(SEC)通過并采用了新的簡化版披露規(guī)則

　　SEC 3月20日消息，美國證券交易委員會投票通過了一項有關(guān)簡化上市公司、投資顧問和投資公司的信息披露要求的修正案。這些修訂旨在消除過時和不必要的披露，使投資者更容易訪問和分析重要信息，從而受益。

　　與《修復(fù)美國地面運輸法案》(FAST Act)中的授權(quán)令相一致，本次修訂是基于SEC在FAST Act報告中的推薦意見和對披露規(guī)則的深化意見。修訂旨在改善公司披露信息的可讀性和可定位性，并避免重復(fù)和披露非實質(zhì)性信息。

　　SEC主席杰伊?克萊頓表示，本次修正案的通過，表明SEC的工作重點是使披露制度現(xiàn)代化，以滿足投資者的期望，同時消除不必要的成本和負擔(dān)。

https://www.sec.gov/news/press-release/2019-38

美國證券交易委員會(SEC)擬對企業(yè)發(fā)展公司和注冊封閉式基金進行改革

　　SEC 3月20日消息，美國證券交易委員會投票決定，對《小企業(yè)信貸可獲得性法案》和《經(jīng)濟增長、監(jiān)管救濟和消費者保護法》的某些條款進行規(guī)則修訂。

　　該提議將改善資金的獲取，并促進企業(yè)發(fā)展公司(Business Development Company)和注冊封閉式基金與投資者的溝通。企業(yè)發(fā)展公司(BDC)是由國會設(shè)立的一種封閉式基金，主要投資于小型和發(fā)展中公司。

　　擬議的修正案將修改BDC和注冊封閉式基金可用的注冊、通信和發(fā)行流程，以運營公司目前使用的發(fā)行實踐為基礎(chǔ)。

　　SEC主席杰伊?克萊頓表示，這項國會授權(quán)令承認(rèn)了一個有效且成本效益高的通道對這些基金在公開市場募資的重要性，它應(yīng)當(dāng)最終使包括普通大眾在內(nèi)的基金投資者受益。此外，擬議的改革應(yīng)為BDC和注冊封閉式基金提供更靈活的發(fā)行程序，以促進資本在公開市場的形成。

　　SEC的提議將允許符合條件的基金進行更簡化的注冊程序，以便根據(jù)市場機會出售證券。擬議中的修正案指出，允許BDC和注冊封閉式基金使用目前可供運營公司使用的通信和招股說明書交付規(guī)則。該提案還包括其他修訂，旨在通過進一步協(xié)調(diào)這些基金和運營公司的披露和監(jiān)管框架，幫助實施國會授權(quán)的修正案，并為幫助投資者評估基金及其發(fā)行提供工具。這些擬議的修訂包括新的定期和現(xiàn)行報告要求及新的結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)要求。SEC還提議為以“期間基金”形式運作的封閉式基金采取一種現(xiàn)代化的注冊費支付方式。

https://www.sec.gov/news/press-release/2019-39

韓國監(jiān)管機構(gòu)敦促金融公司改善內(nèi)部控制系統(tǒng)

　　Yonhap News Agency 3月26日消息，一位韓國高級金融監(jiān)管官員呼吁金融公司改善其內(nèi)部控制系統(tǒng)和治理結(jié)構(gòu)，并指出可能削弱國家金融體系的各種風(fēng)險。

　　韓國金融監(jiān)管服務(wù)局(FSS)副院長元承淵(Won Seung-yeon)表示，鑒于國內(nèi)外經(jīng)濟狀況，有許多因素可能對資本市場構(gòu)成系統(tǒng)性風(fēng)險，F(xiàn)SS將先發(fā)制人地應(yīng)對本地股票和資產(chǎn)管理市場的風(fēng)險因素。

　　從下個月開始，金融監(jiān)管服務(wù)局將開始對金融公司進行“全面檢查”，以加強對消費者的保護，改善金融公司的公司治理。

　　這將是金融監(jiān)管服務(wù)局四年來首次進行此類檢查，調(diào)查金融公司的一系列問題，包括公司治理、內(nèi)部控制體系、金融穩(wěn)定和消費者保護。

　　今年第二季度，如儲蓄銀行和信用合作社等二線銀行將被要求實施更嚴(yán)格的抵押貸款審查規(guī)定。FSS在一份聲明中表示，將加強對二線銀行業(yè)務(wù)行為的審查，以防止個體經(jīng)營者用商業(yè)貸款買房。

https://en.yna.co.kr/view/AEN20190326003251320?section=market/finance

市場動態(tài)

穆迪:歐盟披露規(guī)則可能有利于資產(chǎn)管理公司ESG領(lǐng)導(dǎo)人

　　IPE 3月15日消息，本月，歐洲議會和歐盟成員國就歐盟委員會可持續(xù)金融行動計劃的主要支柱之一，機構(gòu)投資者披露規(guī)則達成一致。

　　穆迪表示，在新規(guī)發(fā)布前就已采用環(huán)境、社會和公司治理(ESG)信息披露的資產(chǎn)管理人，會受益于先發(fā)優(yōu)勢。鑒于對ESG產(chǎn)品的需求日益增長，對于擁有適當(dāng)基礎(chǔ)設(shè)施、專業(yè)知識和產(chǎn)品范圍的資產(chǎn)管理人而言，這些規(guī)定可能會使更多資金流入可持續(xù)戰(zhàn)略。同時，新規(guī)定將增強投資者對ESG市場透明度的信心。

　　不過，穆迪估計，資產(chǎn)管理人的成本可能會增加，導(dǎo)致利潤率下降，將主要影響沒有ESG專業(yè)知識的小型歐盟資產(chǎn)管理公司的利潤。穆迪表示，需要更新產(chǎn)品供應(yīng)和招股說明書，而更嚴(yán)格的信息披露規(guī)則將要求新系統(tǒng)或?qū)ΜF(xiàn)有系統(tǒng)的改進，潛在的新員工數(shù)量，以及培訓(xùn)銷售人員以充分解釋考慮因素的必要性。

https://www.ipe.com/news/asset-managers/moodys-eu-disclosure-rules-could-benefit-asset-manager-esg-leaders/10030083.article

2019年4月12日