證監(jiān)會(huì)打擊非法私募 中金信安等五機(jī)構(gòu)被查
近日，在“兩加強(qiáng)、兩遏制”檢查中，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)有個(gè)別機(jī)構(gòu)或其合作對(duì)象涉嫌從事非法私募活動(dòng)，其中，中金信安、中金賽富、中投金匯、山西和利已被公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?，華興泰達(dá)正在調(diào)查中。
這是北京市在打擊非法私募活動(dòng)專項(xiàng)整治行動(dòng)中所掌握的情況。該行動(dòng)是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)、北京證監(jiān)局會(huì)同北京市金融局、工商局、公安局等多家單位聯(lián)合開展的。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍表示，非法私募活動(dòng)主要有五方面特征：一是未依法登記備案，或借用登記機(jī)構(gòu)名義進(jìn)行非法集資；二是公開向社會(huì)大眾宣傳推介；三是承諾保本保收益；四是向非合格投資者募集；五是金融機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員采用“飛單”方式進(jìn)行銷售。
張曉軍提醒廣大投資者遠(yuǎn)離非法集資。私募基金面向合格投資者募集，不是大眾理財(cái)產(chǎn)品，具有高風(fēng)險(xiǎn)特征，不保本保收益，如發(fā)現(xiàn)非法私募活動(dòng)或相關(guān)線索，可以撥打相關(guān)熱線電話進(jìn)行投訴舉報(bào)。
同時(shí)，張曉軍還介紹了清理整頓各類交易場(chǎng)所的情況。他指出，清理整頓的標(biāo)準(zhǔn)有六條，即：不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行；不得采取集中競(jìng)價(jià)、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易；不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易，任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日；除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，權(quán)益持有人累計(jì)不得超過200人；不得以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易；未經(jīng)國(guó)務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn)，不得設(shè)立從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所，其他任何交易場(chǎng)所也不得從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易。投資者可以根據(jù)這六條標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)有關(guān)地方交易場(chǎng)所是否違規(guī)作出自己的判斷。
張曉軍表示，廣大投資者遠(yuǎn)離違法違規(guī)的交易，是保護(hù)自己利益的最好方式。從近期投資者反映的情況看，其損失主要是在參與一些地方商品類交易場(chǎng)所尤其是貴金屬類交易場(chǎng)所交易的過程中形成的。地方商品類交易場(chǎng)所，包括貴金屬類交易場(chǎng)所，其性質(zhì)應(yīng)當(dāng)是現(xiàn)貨市場(chǎng)，而商品現(xiàn)貨市場(chǎng)是為商品流通提供服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)實(shí)行實(shí)物交割。如果不是相關(guān)商品的生產(chǎn)者、經(jīng)營(yíng)者或消費(fèi)者，沒有出售或者取得相關(guān)商品的真實(shí)需求，就不要參與這類市場(chǎng)的交易活動(dòng)。
他指出，從投資者舉報(bào)的情況看，目前還有一些地方交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)不規(guī)范，一些商品類交易場(chǎng)所尤其是貴金屬類交易場(chǎng)所偏離了現(xiàn)貨市場(chǎng)的定位，參與這些交易場(chǎng)所的交易面臨的風(fēng)險(xiǎn)很大。如果有投資理財(cái)?shù)男枨螅ㄗh通過正規(guī)合法的投資市場(chǎng)、選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y產(chǎn)品進(jìn)行投資。
此外，張曉軍還回應(yīng)了珠海中富“12中富01”債券發(fā)生實(shí)質(zhì)違約一事，他指出，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)督促相關(guān)主體切實(shí)履行應(yīng)盡的職責(zé)，按照法律規(guī)定和契約約定妥善處理好債務(wù)償還問題，并表示將加強(qiáng)債券市場(chǎng)監(jiān)管，支持投資者依照法律法規(guī)和契約約定主張權(quán)利。
2015-06-29
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