上海正會(huì)同證監(jiān)會(huì)研究推出“滬倫通”
上海市常務(wù)副市長(zhǎng)屠光紹昨日在上海市政府新聞發(fā)布會(huì)上介紹上海自貿(mào)區(qū)金融改革情況時(shí)說(shuō)，上海市近期正會(huì)同中國(guó)證監(jiān)會(huì)在研究推出“滬倫通”，支持上海證券交易所加快推出戰(zhàn)略新興板。
金融改革成果豐碩
掛牌以來(lái)，上海自貿(mào)區(qū)圍繞金融改革共推出了兩批政策，即俗稱的“金改51條”和“金改40條”，這些內(nèi)容構(gòu)成了上海自貿(mào)區(qū)以探索資本項(xiàng)目可兌換和金融服務(wù)業(yè)開放為主要內(nèi)容的金融制度創(chuàng)新框架體系。
據(jù)介紹，截至11月末，上海自貿(mào)區(qū)已有40家金融機(jī)構(gòu)接入自由貿(mào)易賬戶監(jiān)測(cè)管理信息系統(tǒng)，共開立約4萬(wàn)個(gè)自由貿(mào)易賬戶，當(dāng)年累計(jì)賬戶收支總額近1.83萬(wàn)億元；“滬港通”自去年啟動(dòng)以來(lái)，總成交金額近2萬(wàn)億元，日均成交額近100億元；上海黃金交易所黃金國(guó)際板累計(jì)成交4800多噸，交易金額達(dá)1.14萬(wàn)億元。
與此同時(shí)，一批上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)金融創(chuàng)新試點(diǎn)措施已在廣東、天津、福建自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)或全國(guó)復(fù)制推廣，其中，跨境雙向人民幣資金池、跨國(guó)公司外匯資金集中運(yùn)營(yíng)管理試點(diǎn)、個(gè)人其他經(jīng)常項(xiàng)下人民幣結(jié)算等創(chuàng)新業(yè)務(wù)均已在全國(guó)范圍內(nèi)復(fù)制推廣。
屠光紹說(shuō)，“金改40條” 包括五個(gè)方面任務(wù)措施，分別是：率先實(shí)現(xiàn)人民幣資本項(xiàng)目可兌換；進(jìn)一步擴(kuò)大人民幣跨境使用；不斷擴(kuò)大金融服務(wù)業(yè)對(duì)內(nèi)對(duì)外開放；加快建設(shè)面向國(guó)際的金融市場(chǎng)；不斷加強(qiáng)金融監(jiān)管，切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)。近期上海會(huì)同“一行三會(huì)”等在滬機(jī)構(gòu)對(duì)“金改40條”進(jìn)行了梳理，初步考慮，“金改40條”中擬出臺(tái)實(shí)施細(xì)則的有13條；擬通過推出創(chuàng)新實(shí)例，形成創(chuàng)新成果并逐步擴(kuò)大效應(yīng)的有18條；已經(jīng)有實(shí)施細(xì)則或創(chuàng)新實(shí)例，但需要進(jìn)一步推進(jìn)落實(shí)的有9條。
“滬倫通”想象空間大于“滬港通”
下一步的改革則更牽動(dòng)市場(chǎng)神經(jīng)。
屠光紹說(shuō)，近期，上海市正會(huì)同中國(guó)證監(jiān)會(huì)在“滬港通”的基礎(chǔ)上，研究推出“滬倫通”。將支持上海證券交易所加快推出戰(zhàn)略新興板；支持中國(guó)外匯交易中心、上海證券交易所建設(shè)國(guó)際金融資產(chǎn)交易平臺(tái)。支持上海期貨交易做好原油期貨上市的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作；支持上海清算所研究開發(fā)新的航運(yùn)金融和大宗商品場(chǎng)外衍生品的清算服務(wù)；加快籌建上海保險(xiǎn)交易所，爭(zhēng)取早日開業(yè)。
所謂“滬倫通”，是指上海證交所和倫敦股票交易市場(chǎng)的互聯(lián)互通。一位業(yè)內(nèi)專家對(duì)上證報(bào)記者表示，“滬港通”解決了證券投資項(xiàng)下人民幣輸出和回流的問題?！皽麄愅ā钡倪壿嬕彩牵喝嗣駧泡敵龅絺惗仉x岸市場(chǎng)，讓倫敦的人民幣回流到上海，而載體則是滬股、倫股。相對(duì)于“滬港通”，“滬倫通”的體量更大，想象空間也更大。
就金融服務(wù)業(yè)對(duì)外開放，屠光紹表示，上海擬單獨(dú)研究制定一張金融服務(wù)業(yè)負(fù)面清單，推動(dòng)金融服務(wù)業(yè)對(duì)符合條件的民營(yíng)資本和外資機(jī)構(gòu)擴(kuò)大開放。同時(shí)，積極配合國(guó)家金融管理部門探索采用負(fù)面清單管理模式，精簡(jiǎn)審批事項(xiàng)，優(yōu)化監(jiān)管職能。
對(duì)此，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)自貿(mào)區(qū)研究院副院長(zhǎng)孫元欣表示，金融服務(wù)業(yè)包括銀行，投資基金，保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)，證券公司等。前期擴(kuò)大開放措施主要涉及銀行業(yè)對(duì)外資和民營(yíng)資本的開放。下一步開放的金融行業(yè)會(huì)更多。
率先實(shí)現(xiàn)人民幣資本項(xiàng)目可兌換
上海自貿(mào)區(qū)掛牌以來(lái)，推進(jìn)“分類別、有管理”的資本項(xiàng)目可兌換，建立了資本項(xiàng)目可兌換的操作模式。屠光紹表示，落實(shí)“金改40條” ，上海自貿(mào)區(qū)將率先實(shí)現(xiàn)人民幣資本項(xiàng)目可兌換。
央行上?？偛扛敝魅螐埿乱苍诎l(fā)布會(huì)上說(shuō)，接下來(lái)關(guān)于資本賬戶可兌換方面的細(xì)則，核心有兩方面，第一是合格境內(nèi)個(gè)人投資者境外投資試點(diǎn)(QDII2)的細(xì)則；第二是和證監(jiān)部門一起推進(jìn)資本市場(chǎng)雙向開放，一些具體的問題還在探討之中。
在上海市政府發(fā)展研究中心主任肖林看來(lái)，自由貿(mào)易賬戶是資本項(xiàng)目開放的關(guān)鍵所在，賬戶功能和賬戶數(shù)量在一定程度上決定了自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的開放水平。因此，當(dāng)前監(jiān)管政策創(chuàng)新的首要突破口便是放寬自由貿(mào)易賬戶的限制，拓展賬戶清算的業(yè)務(wù)范圍。
上海自貿(mào)區(qū)在這方面也做了安排。屠光紹介紹說(shuō)，下一步，上海自貿(mào)區(qū)將繼續(xù)充實(shí)完善自由貿(mào)易賬戶功能，抓緊啟動(dòng)自由貿(mào)易賬戶本外幣一體化各項(xiàng)業(yè)務(wù)，鼓勵(lì)和支持銀行、證券、保險(xiǎn)類金融機(jī)構(gòu)利用自由貿(mào)易賬戶等開展金融創(chuàng)新業(yè)務(wù)。
2015-12-30
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