美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局（FINRA）發(fā)布2015年監(jiān)管和檢查重點(diǎn)
FINRA 1月6日消息，F(xiàn)INRA發(fā)布了2015年監(jiān)管和檢查工作重點(diǎn)，包括銷(xiāo)售實(shí)踐、財(cái)務(wù)和運(yùn)營(yíng)及市場(chǎng)整合等。經(jīng)紀(jì)商方面，監(jiān)管重點(diǎn)為五個(gè)方面：公司利益與客戶利益的分配、道德行為標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)管理體系的開(kāi)發(fā)、創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)的開(kāi)發(fā)與市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、利益沖突的管理。市場(chǎng)監(jiān)管方面，主要集中在五個(gè)方面：交易算法的濫用、高頻交易、跨市場(chǎng)跨產(chǎn)品操縱、市場(chǎng)進(jìn)入控制及訂單的傳遞、執(zhí)行與披露。此外，F(xiàn)INRA重點(diǎn)關(guān)注的領(lǐng)域還包括利率敏感型復(fù)雜產(chǎn)品的監(jiān)管、個(gè)人退休賬戶（IRA）轉(zhuǎn)換的管理、網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)的管理以及高級(jí)投資者的對(duì)待等。
FINRA主席兼首席執(zhí)行官Richard G. Ketchum稱，該文件是為了給企業(yè)提供指引，同時(shí)可以保護(hù)投資者，維護(hù)市場(chǎng)的統(tǒng)一性。
2015-1-12
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