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筑牢合規(guī)本位 務(wù)實(shí)服務(wù)發(fā)展

——公會(huì)理事會(huì)合規(guī)風(fēng)控專(zhuān)業(yè)委員會(huì)召開(kāi)2020年度第一次會(huì)議

　　2020年11月17日下午，公會(huì)合規(guī)風(fēng)控專(zhuān)業(yè)委員會(huì)召開(kāi)本年度第一次現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議。公會(huì)會(huì)長(zhǎng)李文、委員會(huì)委員歐陽(yáng)向軍、陳暉、古韻、楊衛(wèi)東、李鵬、喻慶出席會(huì)議。

 
　　會(huì)上宣讀了喻慶出任委員的決議，并通報(bào)了今年以來(lái)專(zhuān)委會(huì)各項(xiàng)工作的開(kāi)展情況。李文會(huì)長(zhǎng)對(duì)新任委員表示祝賀，對(duì)專(zhuān)委會(huì)的工作表示肯定。李文會(huì)長(zhǎng)隨后回顧了合規(guī)風(fēng)控專(zhuān)委會(huì)的發(fā)展歷程，指出合規(guī)風(fēng)控委員會(huì)作為上海同業(yè)公會(huì)理事會(huì)成立的第一個(gè)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)，在推動(dòng)上海地區(qū)基金公司提升合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理水平，促進(jìn)行業(yè)穩(wěn)健發(fā)展等方面做出了重要貢獻(xiàn)。今年是基金同業(yè)公會(huì)創(chuàng)建十周年，也是上海地區(qū)督察長(zhǎng)聯(lián)席會(huì)議制度建立十五周年，希望專(zhuān)委會(huì)能夠借此契機(jī)做好總結(jié)，繼承優(yōu)良傳統(tǒng)，并在促行業(yè)合規(guī)謀更好發(fā)展方面再接再厲。

　　針對(duì)以上問(wèn)題，與會(huì)各位委員積極討論達(dá)成共識(shí)，認(rèn)為合規(guī)風(fēng)控委員會(huì)應(yīng)著力在以下幾個(gè)方面開(kāi)展工作：一是要加強(qiáng)與監(jiān)管的溝通。新環(huán)境下應(yīng)進(jìn)一步提升主動(dòng)性，加強(qiáng)督察長(zhǎng)聯(lián)系行業(yè)與監(jiān)管的紐帶作用，要能守住合規(guī)底線，并平衡好合規(guī)與業(yè)務(wù)發(fā)展間的關(guān)系；二是要繼續(xù)推動(dòng)專(zhuān)委會(huì)高效務(wù)實(shí)工作。積極動(dòng)員各成員單位在制度建設(shè)、配合立法、工作調(diào)研中進(jìn)一步發(fā)揮作用，運(yùn)用好督察長(zhǎng)既靠近監(jiān)管，又理解市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì)，協(xié)助行業(yè)建立更具有前瞻性、可靠性的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理體系；三是要持續(xù)強(qiáng)化多層次交流。利用公會(huì)平臺(tái)優(yōu)勢(shì)，進(jìn)一步增強(qiáng)行業(yè)與監(jiān)管部門(mén)間，公會(huì)各專(zhuān)委會(huì)之間，以及本地與跨地區(qū)機(jī)構(gòu)之間多層次的交流，形成行業(yè)最佳實(shí)踐等信息的共享機(jī)制，提升指導(dǎo)業(yè)務(wù)的實(shí)效性。

　　會(huì)議最后還商定了今年督察長(zhǎng)聯(lián)席會(huì)議安排等事務(wù)性工作，決定將視上海地區(qū)疫情防控情況擇機(jī)召開(kāi)。會(huì)上還研究了境外投資人投顧業(yè)務(wù)、資管產(chǎn)品增值稅以及反洗錢(qián)等問(wèn)題，各與會(huì)委員就有關(guān)事項(xiàng)深入交換了意見(jiàn)并制定了研究分工計(jì)劃。下一步，合規(guī)風(fēng)控專(zhuān)委會(huì)將一方面積極落實(shí)年度督察長(zhǎng)聯(lián)席會(huì)安排，同時(shí)將結(jié)合近期重點(diǎn)監(jiān)管通報(bào)情況擬定行業(yè)性合規(guī)工作友情提示，協(xié)助上海地區(qū)各公司落實(shí)好相關(guān)工作。

　　最后，委員會(huì)各委員均表示，將繼續(xù)以夯實(shí)行業(yè)合規(guī)能力為首要目的，本著求真務(wù)實(shí)的工作方法，為服務(wù)行業(yè)穩(wěn)健發(fā)展繼續(xù)貢獻(xiàn)力量。會(huì)議取得圓滿成功。

2020年11月26日