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公會(huì)理事會(huì)合規(guī)風(fēng)控專業(yè)委員會(huì)召開2019年度督察長(zhǎng)聯(lián)席會(huì)議

　　2019年12月10日，一年一度上海轄區(qū)基金公司督察長(zhǎng)聯(lián)席會(huì)議如期召開，上海證監(jiān)局楊牧云處長(zhǎng)、安璐副處長(zhǎng)、閆兵副調(diào)研員等同志出席會(huì)議，公會(huì)李文會(huì)長(zhǎng)、章明秘書長(zhǎng)以及上海地區(qū)57家公募基金公司督察長(zhǎng)及3家券商資管合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人參加了本次會(huì)議。

　　李文會(huì)長(zhǎng)為會(huì)議進(jìn)行致辭，他指出即將過(guò)去的2019年，無(wú)疑是中國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展歷程不平凡的一年。從11條金融業(yè)對(duì)外開放措施的發(fā)布，到全面深化資本市場(chǎng)改革12個(gè)方面重點(diǎn)任務(wù)的推出，一系列密集政策的出臺(tái)顯示著我國(guó)資本市場(chǎng)對(duì)外開放的步伐正在加快，新一輪資本市場(chǎng)改革大潮正在啟涌。基金行業(yè)很榮幸可以一起見證，一起堅(jiān)守好合規(guī)風(fēng)控的陣地，為行業(yè)長(zhǎng)期穩(wěn)健發(fā)展保駕護(hù)航、創(chuàng)造價(jià)值。

　　楊牧云處長(zhǎng)在會(huì)上作了重要講話，通報(bào)了2019年上海證監(jiān)局在現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)的關(guān)于公司治理、投資管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、基金銷售、人員管理、合規(guī)管理、信息技術(shù)、子公司管控等方面的問(wèn)題，并對(duì)明年合規(guī)風(fēng)控工作進(jìn)行了重點(diǎn)部署。最后，楊牧云處長(zhǎng)提出，希望轄區(qū)機(jī)構(gòu)能夠?qū)⑸虾；鹦袠I(yè)的優(yōu)秀文化傳統(tǒng)繼承發(fā)揚(yáng)，將內(nèi)控規(guī)范、信用建設(shè)、聲譽(yù)管理等機(jī)制有機(jī)融入企業(yè)文化建設(shè)，把“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”的理念和要求，融入到機(jī)構(gòu)從業(yè)人員管理的全過(guò)程。呼吁各公司通過(guò)文化建設(shè)，強(qiáng)化信義義務(wù)的建設(shè)，將持有人利益優(yōu)先的原則貫穿到整個(gè)業(yè)務(wù)的全過(guò)程，在各項(xiàng)業(yè)務(wù)的開展過(guò)程中確保公平對(duì)待所有的投資者。

　　隨后，公會(huì)章明秘書長(zhǎng)介紹了上海地區(qū)公募基金公司產(chǎn)品及規(guī)模概況，并通過(guò)分享前期在轄區(qū)內(nèi)開展的合規(guī)管理及反洗錢工作調(diào)研的反饋，幫助各公募基金公司了解行業(yè)合規(guī)管理推進(jìn)及反洗錢工作整體開展的情況，凸顯了基金行業(yè)針對(duì)合規(guī)、風(fēng)控、反洗錢等工作的所作的努力與進(jìn)步。

在下午的分組討論環(huán)節(jié)，各公司督察長(zhǎng)重點(diǎn)對(duì)適當(dāng)性義務(wù)的履行，資管新規(guī)及其配套細(xì)則的落實(shí)，反洗錢客戶身份識(shí)別的完善，及信息技術(shù)治理等議題展開討論，交換實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)與意見建議。

　　易會(huì)滿主席在出席證券基金行業(yè)文化建設(shè)動(dòng)員大會(huì)時(shí)提出，要加快建設(shè)“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，為資本市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展提供價(jià)值引領(lǐng)和精神支撐?！昂弦?guī)”這個(gè)關(guān)鍵詞擺在了第一個(gè)，突顯了“合規(guī)為先”的理念。本次會(huì)議緊扣合規(guī)風(fēng)控工作的要點(diǎn)，各基金公司深入探討、分享行業(yè)最佳實(shí)踐，充分發(fā)揮了督察長(zhǎng)聯(lián)席會(huì)在基金行業(yè)合規(guī)風(fēng)控文化建設(shè)及工作推動(dòng)的影響力。

　　本次會(huì)議由章明秘書長(zhǎng)主持。

2019年12月17日