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加深國(guó)際交流，提高合規(guī)意識(shí)

——公會(huì)理事會(huì)私募基金專業(yè)委員會(huì)舉辦私募基金合規(guī)風(fēng)控沙龍

　　2018年12月18日下午，上海市基金同業(yè)公會(huì)理事會(huì)私募基金專業(yè)委員會(huì)舉辦私募基金合規(guī)風(fēng)控沙龍，吸引了10余家來(lái)自上海私募基金公司的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人參加。會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)由公會(huì)副會(huì)長(zhǎng)兼合規(guī)風(fēng)控委員會(huì)主任委員湯進(jìn)喜主持，公會(huì)秘書(shū)長(zhǎng)章明出席并致辭。

　　本次沙龍邀請(qǐng)摩根資產(chǎn)管理（中國(guó)）有限公司合規(guī)總監(jiān)兼摩根海外投資基金管理（上海）有限公司首席合規(guī)官孔祥軼分享境外資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的合規(guī)工作經(jīng)驗(yàn)。

　　孔總監(jiān)對(duì)摩根資產(chǎn)管理的發(fā)展歷史以及業(yè)務(wù)線和規(guī)模作了簡(jiǎn)單介紹，講解了由業(yè)務(wù)部門(mén)、合規(guī)風(fēng)控和內(nèi)部審計(jì)組成三道防線的內(nèi)控體系。 

　　在全球合規(guī)管理方面，孔總監(jiān)表示，以下三大基石構(gòu)建了摩根資產(chǎn)的全球合規(guī)管理框架：一是企業(yè)文化，將合規(guī)風(fēng)控作為企業(yè)文化一部分，確保員工自律；二是人才建設(shè)，重視合規(guī)風(fēng)控人才培養(yǎng)；三是技術(shù)應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)AI自動(dòng)監(jiān)視合規(guī)風(fēng)控行為。同時(shí)，她詳細(xì)講解了摩根資產(chǎn)全球合規(guī)風(fēng)控的治理結(jié)構(gòu)、監(jiān)管追蹤、制度建設(shè)、培訓(xùn)認(rèn)知、監(jiān)控與檢查、整改與落實(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估七要素。

　　最后，孔總監(jiān)從員工權(quán)益、公司業(yè)務(wù)和客戶利益三個(gè)角度分享了摩根資產(chǎn)的利益沖突管理。

　　問(wèn)答環(huán)節(jié)，現(xiàn)場(chǎng)同仁針對(duì)如何管理內(nèi)部員工股票交易、反商業(yè)賄賂標(biāo)準(zhǔn)以及內(nèi)幕交易控制等問(wèn)題進(jìn)行提問(wèn)。演講嘉賓結(jié)合自己的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)以輕松幽默的方式進(jìn)行解答。與會(huì)同仁對(duì)此次講座給予高度贊揚(yáng)。通過(guò)此次活動(dòng)，拉近了同業(yè)間距離，增進(jìn)了交流，促進(jìn)了上海私募管理機(jī)構(gòu)合規(guī)意識(shí)的提升。

2018年12月19日