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與時(shí)俱進(jìn) 不斷創(chuàng)新 砥礪前行

——公會(huì)理事會(huì)合規(guī)風(fēng)控專業(yè)委員會(huì)召開2018年度第二次會(huì)議

　　2018年8月29日下午，上海市基金同業(yè)公會(huì)合規(guī)風(fēng)控專業(yè)委員會(huì)召開2018年度第二次會(huì)議。會(huì)議由專委會(huì)執(zhí)行委員、匯添富基金督察長李鵬主持，公會(huì)會(huì)長、匯添富基金董事長李文、專委會(huì)委員朱雀股權(quán)投資副總經(jīng)理劉萬方、匯豐晉信基金督察長古韻、光大保德信基金督察長李常青以及華寶基金督察長劉月華出席會(huì)議。

　　會(huì)議對(duì)近年來合規(guī)風(fēng)控專業(yè)委員會(huì)的工作進(jìn)行了回顧和總結(jié)。合規(guī)風(fēng)控專業(yè)委員會(huì)自成立以來取得了豐碩的工作成果，獲得了監(jiān)管部門、協(xié)會(huì)和公會(huì)的充分認(rèn)可。自第一次督察長聯(lián)席會(huì)議舉辦至今，合規(guī)風(fēng)控專業(yè)委員會(huì)會(huì)議保持了穩(wěn)定的會(huì)議形式和召集頻率，并針對(duì)反洗錢、風(fēng)險(xiǎn)債券處置等內(nèi)容開展了專題培訓(xùn)。與此同時(shí)，專委會(huì)充分認(rèn)識(shí)到目前工作中存在的問題，例如缺乏固定的督察長聯(lián)席會(huì)議工作機(jī)制、會(huì)后討論內(nèi)容和紀(jì)要形式不統(tǒng)一等。

　　為了解決目前存在的問題，提升合規(guī)風(fēng)控專業(yè)委員會(huì)的工作效率，鞏固工作成果，建立行業(yè)與監(jiān)管部門乃至全球范圍內(nèi)優(yōu)秀資產(chǎn)管理公司溝通和學(xué)習(xí)的橋梁，與會(huì)人員圍繞調(diào)整工作機(jī)制、優(yōu)化合規(guī)風(fēng)控專業(yè)委員會(huì)的職能、加強(qiáng)同監(jiān)管對(duì)接以及召集2018年度第二次督察長聯(lián)席會(huì)議等議題展開熱烈的討論。會(huì)議決定籌備合規(guī)風(fēng)控專業(yè)委員會(huì)秘書處，負(fù)責(zé)落實(shí)專委會(huì)工作。在做好合規(guī)工作的基礎(chǔ)上，將風(fēng)險(xiǎn)控制納入專委會(huì)工作范疇，不斷豐富職能，提升定位。此外，通過建立以公會(huì)平臺(tái)為依托的長效培訓(xùn)機(jī)制，推動(dòng)行業(yè)與相關(guān)部門的相互了解和學(xué)習(xí)，從而更好地服務(wù)基金業(yè)同行。

　　會(huì)議尾聲，公會(huì)會(huì)長李文進(jìn)行了總結(jié)發(fā)言。他表示，上海基金同業(yè)公會(huì)合規(guī)風(fēng)控專業(yè)委員會(huì)作為上海第一個(gè)專業(yè)委員會(huì)，也是全國資管行業(yè)的第一個(gè)專業(yè)委員會(huì)，受到上海證監(jiān)局、中基協(xié)和公會(huì)的高度重視，肩負(fù)著重大的期望。目前，監(jiān)管環(huán)境和行業(yè)環(huán)境均發(fā)生巨大變化，對(duì)合規(guī)風(fēng)控專業(yè)委員會(huì)的工作提出了更高的要求。這對(duì)專委會(huì)而言既是促進(jìn)，也是機(jī)遇。期望合規(guī)風(fēng)控專業(yè)委員會(huì)不斷創(chuàng)新，再創(chuàng)輝煌。

2018年9月12日