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公會理事會合規(guī)風控專業(yè)委員會2017年度

第二次會議暨督察長聯(lián)席會議召開

　　1月4日，公會理事會合規(guī)風控專業(yè)委員會召開2017年度第二次會議暨督察長聯(lián)席會議。上海證監(jiān)局吳萌副局長一行應(yīng)邀出席會議。上海地區(qū)52家公募基金公司督察長及部分券商資管合規(guī)風控負責人參加了本次會議。 

　　吳萌副局長首先通報了2017年度轄區(qū)資管行業(yè)的基本發(fā)展情況。對近期日常檢查過程中發(fā)現(xiàn)的投資、產(chǎn)品、營銷、人員激勵等相關(guān)方面問題進行了通報，并就2018年合規(guī)風控工作進行了重點部署。吳萌提醒大家應(yīng)牢固樹立“守土有責、歸位盡職”的思想認識，提前研判資管新規(guī)對行業(yè)的作用與意義，全面履行合規(guī)管理辦法，扎實做好貨幣基金流動性風險管理，制定、完善保本基金風控措施，持續(xù)做好子公司規(guī)范整治工作，落實公募基金估值核算工作。他表示，公募基金行業(yè)應(yīng)當回歸資管行業(yè)“分散風險、資源配置”的本職職能，嚴防各類市場風險通過“擠出效應(yīng)”進入資本市場，以高度的敏銳感、責任感、緊迫感繼續(xù)做好合規(guī)管理工作，為行業(yè)穩(wěn)健、有序發(fā)展作出新的貢獻。

　　分組討論環(huán)節(jié)，各公司督察長就行業(yè)發(fā)展、創(chuàng)新業(yè)務(wù)不斷涌現(xiàn)的情況下，風控合規(guī)工作壓力驟增，如何平衡兩者之間的關(guān)系進行了重點交流，尤其是監(jiān)管職能正在發(fā)生轉(zhuǎn)變，業(yè)務(wù)風險的判斷由公司決定，督察長的職責變得更加重大。與會督察長就準確把握資管新規(guī)、子公司業(yè)務(wù)合規(guī)管理制度、反洗錢工作、投研部門合規(guī)風控人員體系建設(shè)、合規(guī)有效性評估等具體工作議題各抒己見，在相關(guān)問題上達成共識。

　　本次會議緊湊而有序，全面梳理了行業(yè)近期合規(guī)風控工作要點，緊貼業(yè)務(wù)一線，深入風險實質(zhì)，為新一年度的合規(guī)風控工作開展提供了指引。公會將在上海證監(jiān)局的指導(dǎo)下，攜手全體會員單位穩(wěn)中求進，審時度勢，堅決貫徹落實監(jiān)管部門各項綱領(lǐng)性文件，充分發(fā)揮公會作為監(jiān)管機構(gòu)和市場主體的銜接紐帶作用，為提升轄區(qū)會員單位合規(guī)風控管理水平，促進行業(yè)穩(wěn)健發(fā)展不懈奮斗。

2018年1月8日