推進合規(guī)平臺建設(shè)，助力私募行業(yè)發(fā)展
――公會私募基金專委會舉辦合規(guī)風(fēng)控沙龍
8月23日下午，公會理事會私募基金專委會第一次合規(guī)風(fēng)控沙龍在公會會議室舉行。上海地區(qū)20家私募基金合規(guī)風(fēng)控負責(zé)人參加本次活動。公會副會長、秘書長李頻、上海證監(jiān)局機構(gòu)三處副處長程鵬出席并發(fā)言。公會私募基金專委會主任委員湯進喜主持本次活動。
活動伊始，李頻秘書長指出，在當(dāng)前“防風(fēng)險、守底線”的政策指引下，建立完善的合規(guī)風(fēng)控體系是保障私募基金行業(yè)長期穩(wěn)健發(fā)展的“生命線”。公會舉辦的此次沙龍活動旨在為會員單位搭建一個“開放、交流、共享”的平臺，也希望全體會員單位可以珍惜、利用好這樣一個專業(yè)的平臺以提升自身的合規(guī)風(fēng)控能力和效率。
本次活動邀請了證券合規(guī)領(lǐng)域律師，重點就內(nèi)幕交易行為，運用生動的案例，以律師的角度介紹了當(dāng)前形勢下證券違法案件的監(jiān)管動態(tài)，提示了建設(shè)合規(guī)制度的重要性。
上海證監(jiān)局機構(gòu)三處程鵬副處長通報了轄區(qū)內(nèi)檢查中發(fā)現(xiàn)存在的問題。同時剖析了幾個重點案例，系統(tǒng)梳理了監(jiān)管執(zhí)法層面的新動向。其后對本次參會人員提出了：準(zhǔn)確定位、嚴(yán)守底線、有效落實的工作要求。
交流環(huán)節(jié)，公會私募基金專委會主任委員湯進喜提出了“2017年下半年私募基金管理人合規(guī)主要工作”，與參會人員進行討論和交流。同時結(jié)合近期重點合規(guī)工作，對包括投資者適當(dāng)性管理、非居民金融賬戶調(diào)查、資管產(chǎn)品增值稅、協(xié)會要求的數(shù)據(jù)報送和制度建設(shè)、投資合規(guī)要求進行了深入的探討并達成初步共識。與會人員還就實務(wù)操作過程中遇到的諸如私募股權(quán)投資備案登記、關(guān)聯(lián)交易識別、基金管理人獨立性等問題進行了探討。
活動歷時三個小時，與會人員意猶未盡，紛紛表示公會舉辦的此次沙龍活動接地氣，有實效，滿足了廣大會員單位在合規(guī)層面交流的需求。公會也將積極發(fā)揮行業(yè)平臺優(yōu)勢及專委會的智庫作用，積極構(gòu)建會員單位多渠道、多角度的溝通橋梁，切實提升覆蓋全轄區(qū)私募基金行業(yè)合規(guī)風(fēng)控水平，打造一流的、全國領(lǐng)先的私募基金行業(yè)。
2017年8月25日
