理解新規(guī) 深入推行
——公會理事會基金銷售專委會召開二〇一七年第一次專題研討會
2017年7月14日，公會理事會基金銷售專委會召開2017年第一次專題研討會。本次會議以2017年《證券期貨投資者適當性管理辦法》解讀為主要議題，旨在幫助行業(yè)更好地理解新法規(guī)新政策帶來的新權利、新義務與新要求，更好地完成新規(guī)過渡期的系統(tǒng)改造工作，防范風險，提高效率。上海地區(qū)80余家公募、私募、資管公司及基金銷售機構的市場銷售高管人員及相關負責人出席會議。
會議首先由通力律師事務所的專家就《證券期貨投資者適當性管理辦法》以及《基金募集機構投資者適當性管理實施指引（試行）》作概況介紹，并詳細講解了《管理辦法》在實施過程中應注意的細則。同時，著重介紹了《管理辦法》的適用范圍，包括基金公司及其子公司的基金產品以及對投資者提供的相關服務等，并結合實際案例，對《管理辦法》在了解客戶、產品風險評價和客戶產品匹配這三方面的相關規(guī)定進行了詳細分析。
會議交流部分，與會人員表示本次會議及時就行業(yè)新規(guī)的具體施行給出相關指引，加深行業(yè)的理解，有效幫助推進今后工作。大家結合各公司的實際情況，對工作推行新規(guī)的相關疑惑進行提問，針對一些普遍性問題，進行了深入而熱烈的討論。大家紛紛表示，此次會議有效解決了新規(guī)推行的行業(yè)基礎問題，新規(guī)的落實將起到完善制度、防范風險的作用，并對行業(yè)在新規(guī)下的發(fā)展前景充滿樂觀。
本次會議由基金銷售專業(yè)委員會執(zhí)行委員、中銀基金管理有限公司副總裁張家文主持。
2017年7月21日
