穩(wěn)步推進(jìn)行業(yè)合規(guī) 嚴(yán)密防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
——公會(huì)理事會(huì)合規(guī)風(fēng)控專委會(huì)召開(kāi)2016年度第二次會(huì)議
2016年12月15日至16日，公會(huì)理事會(huì)合規(guī)風(fēng)控專業(yè)委員會(huì)暨督察長(zhǎng)聯(lián)席會(huì)議2016年度第二次會(huì)議召開(kāi)。上海46家公募基金公司督察長(zhǎng)參加此次會(huì)議。會(huì)議邀請(qǐng)了中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)鄭富仕副秘書(shū)長(zhǎng)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管五處謝進(jìn)慧同志和上海證監(jiān)局機(jī)構(gòu)監(jiān)管三處蔡旻昱副處級(jí)調(diào)研員分別與督察長(zhǎng)們進(jìn)行交流，公會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、秘書(shū)長(zhǎng)李頻通報(bào)了轄區(qū)基金業(yè)發(fā)展?fàn)顩r。出席此次會(huì)議還有公會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、合規(guī)風(fēng)控專委會(huì)主任委員、匯添富基金管理股份有限公司董事長(zhǎng)李文。
首先，中基協(xié)鄭富仕副秘書(shū)長(zhǎng)簡(jiǎn)要回顧了2016年全國(guó)基金行業(yè)的總體發(fā)展概況，將公募基金和私募基金年內(nèi)的發(fā)展?fàn)顩r、協(xié)會(huì)第二屆第一次會(huì)員代表大會(huì)的召開(kāi)和與會(huì)者進(jìn)行了分享。此外，他還詳細(xì)介紹了協(xié)會(huì)針對(duì)養(yǎng)老金產(chǎn)品、ETF被動(dòng)型產(chǎn)品、稅收政策、基金公司治理結(jié)構(gòu)、激勵(lì)機(jī)制、壓力測(cè)試等專題的研究工作。在未來(lái)的工作中，他希望基金行業(yè)要更多關(guān)注系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、建立預(yù)案機(jī)制、加強(qiáng)人員管理，與協(xié)會(huì)緊密聯(lián)系，積極履行社會(huì)責(zé)任。
證監(jiān)局機(jī)構(gòu)三處蔡旻昱就落實(shí)功能監(jiān)管方面所做的工作及近期檢查發(fā)現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行了通報(bào)，在投研方面制度落實(shí)有效性、銷(xiāo)售合規(guī)、后臺(tái)運(yùn)營(yíng)、子公司管控等可能暴露的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和與會(huì)督察長(zhǎng)進(jìn)行了深入的交流。她建議轄區(qū)各公司針對(duì)公司制度和流程進(jìn)行梳理，評(píng)估內(nèi)控的有效性；強(qiáng)化關(guān)鍵崗位相互制衡；加強(qiáng)人員合規(guī)意、職業(yè)道德，與考核相結(jié)合；在年末之際，更應(yīng)注重日常監(jiān)管指標(biāo)及流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，建立預(yù)案機(jī)制。
公會(huì)副會(huì)長(zhǎng)、秘書(shū)長(zhǎng)李頻結(jié)合轄區(qū)行業(yè)定期數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)報(bào)告，對(duì)照行業(yè)近年發(fā)展，分享了上海地區(qū)公募基金公司年內(nèi)總體業(yè)績(jī)情況、公募業(yè)務(wù)和非公募業(yè)務(wù)的發(fā)展數(shù)據(jù)、子公司、自貿(mào)區(qū)和海外業(yè)務(wù)開(kāi)展情況。此外，她還通報(bào)了今年以來(lái)公會(huì)12386投資者熱線投訴督辦工作，并要求各會(huì)員單位在客戶服務(wù)體驗(yàn)度、渠道營(yíng)銷(xiāo)材料管控和子公司風(fēng)險(xiǎn)管理等方面做出相應(yīng)提升和強(qiáng)化，進(jìn)一步加強(qiáng)投資者合法權(quán)益的保護(hù)力度。
證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)五處謝進(jìn)慧同志就2016年在研究制定相關(guān)監(jiān)管法規(guī)、強(qiáng)化事中事后監(jiān)管、基礎(chǔ)性專題研究等方面工作進(jìn)行了回顧。針對(duì)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》與現(xiàn)場(chǎng)的督察長(zhǎng)們進(jìn)行了面對(duì)面的交流，充分聽(tīng)取行業(yè)內(nèi)的反饋意見(jiàn)。此外，他還圍繞行業(yè)典型案例，將相關(guān)業(yè)務(wù)違規(guī)問(wèn)題和督察長(zhǎng)們進(jìn)行了解讀，同時(shí)提醒關(guān)注并避免此類問(wèn)題發(fā)生。要求各公司加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控，嚴(yán)守法律法規(guī)和合同約定，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
在隨后的會(huì)議中，參會(huì)的督察長(zhǎng)和嘉賓們分成四組，就行業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的熱點(diǎn)問(wèn)題以及《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》進(jìn)行了深度的探討，其中包括固定收益及委外業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、子公司合規(guī)風(fēng)控人員獨(dú)立性和母公司管控間的職能設(shè)定問(wèn)題、征求意見(jiàn)稿要求的合規(guī)風(fēng)控人員比例問(wèn)題，重大關(guān)聯(lián)交易的認(rèn)定以及參考準(zhǔn)則的缺失問(wèn)題、互聯(lián)網(wǎng)金融對(duì)行業(yè)合規(guī)管理的新挑戰(zhàn)以及信息系統(tǒng)與運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理等。與會(huì)各組兩個(gè)小時(shí)的深度交流，為下一階段穩(wěn)步推進(jìn)行業(yè)合規(guī)，風(fēng)險(xiǎn)防范重點(diǎn)奠定了扎實(shí)的基礎(chǔ)。
兩天的會(huì)議緊湊而有序，討論熱烈而富有針對(duì)性。從證監(jiān)會(huì)、中基協(xié)、上海證監(jiān)局、公會(huì)等多角度出發(fā)，將行業(yè)法規(guī)的制定、監(jiān)管檢查一線、行業(yè)自律工作與會(huì)員單位合規(guī)風(fēng)控相結(jié)合，全面梳理了行業(yè)近期的風(fēng)控要點(diǎn)，深入風(fēng)險(xiǎn)實(shí)質(zhì)，對(duì)現(xiàn)今行業(yè)內(nèi)的實(shí)際問(wèn)題進(jìn)行了集中而深度的探討，不僅為今后法規(guī)和制度的制定提供了交流和反饋的平臺(tái)，同時(shí)為合規(guī)風(fēng)控工作開(kāi)展提供了一定的指引。公會(huì)將在上海證監(jiān)局的指導(dǎo)下，一如既往為提升轄區(qū)會(huì)員單位合規(guī)風(fēng)控管理水平，促進(jìn)行業(yè)穩(wěn)健發(fā)展做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。
2016-12-20
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